证券投资理论与实务复习题一、单选（80题）1．证券按其性质不同，可以分为（A）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券3.债券是由（C）出具的。

Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。

Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券5.公债不是（D）。

Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。

Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%7、股票体现的是（A）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问9、证券投资基金的资金主要投向（C）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。

Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。

Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。

Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。

Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业16、证券业协会和证券交易所属于（C）。

Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。

Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好Ｃ．信用等级较低Ｄ．高利付息债券18、以下关于NPV的描述，正确的有（B）。

Ａ．等于股票面值减去成本Ｂ．NPV大于0时有投资价值Ｃ．NPV小于0时有投资价值Ｄ．NPV取0时没有意义19、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（A）。

Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．无法判断20、当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为(A)。

A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线21、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券22、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（C）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。

Ａ.债权Ｂ.资产所有权Ｃ.财产支配权Ｄ.资金使用权24、贴现债券的发行属于（C）。

Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是25、蓝筹股通常指（B）的股票。

Ａ.发行价格高Ｂ.经营业绩好的大公司Ｃ.交易价格高Ｄ.交易活跃26、契约型基金反映的是（D）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系27、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。

Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益28、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格29、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（A）。

Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值30、下列不属于证券市场的基本职能的是（D）。

Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制31、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（B）。

Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场32、下述（D）不是证券发行市场的作用。

Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会Ｃ.形成资金流动的收益导向机制Ｄ.为证券持有者提供变现的机会33、以下不是债券发行价格形式的是（D）。

Ａ.平价发行Ｂ.溢价发行Ｃ.折价发行Ｄ.时价发行34、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（D）。

Ａ.简单算术股价平均数Ｂ.加权股价平均数Ｃ.修正股价平均数Ｄ.综合股价平均数35、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（C）的价格折扣会较小。

Ａ．两者一样Ｂ．甲Ｃ．乙Ｄ．不能判断36、下列行业中属于典型的周期性行业的是（A）。

Ａ.耐用品制造业Ｂ.计算机业Ｃ.食品业Ｄ.公用事业37.技术分析的理论基础是(A)。

A道氏理论B缺口理论C波浪理论D江恩理论38、K线图中十字线的出现，表明（C）。

A.买方力量还是略微比卖方力量大一点B.卖方力量还是略微比买方力量大一点C.买卖双方的力量不分上下D.双方力量无法比较39、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是(D)。

A.PSYB.BIASC.RSID.WMS40、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了(C)。

A开盘价B收盘价C中间价D最高价41．资本证券主要包括(A).A股票,债券和基金证券B股票,债券和金融期货C股票,债权和金融衍生工具D股票,债权和金融期权42、股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票43、(A)的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。

A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值44.欧洲债券是指筹资人(C)。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在欧洲外发行，以欧元标明面值的欧洲国家发行的债券45、封闭式基金基金单位的交易方式是（B）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易46.开放式基金的交易价格取决于（B)A．基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系 D.基金交易费率47、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（A）。

A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销48、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（B）。

A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期49、（A）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。

A、K线分析B、切线分析C、形态分析D、技术指标分析50、在上升趋势中，将（A）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A、两个低点B、两个高点C、一个低点，一个高点D、任意两点51．如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（C）。

A继续整理B向下突破C向上突破D不能判断52、根据MACD指标分析,当DIF和MACD指标均为正值时,且DIF从下向上突破MACD,此时投资者较好的投资办法是（A）A买入B卖出C买入卖出均可D既不买入也不卖出53、股市中常说的黄金交叉是指（A）A、短期移动平均线向上突破长期移动平均线B、长期动平均线向上突破短期移动平均线C、短期移动平均线向下突破长期移动平均线D长期移动平均线向下突破短期移动平均线54．宏观经济分析主要是研究经济指标和(D)对证券价格的影响。

A．经济需求B．经济协调C．经济运作D．经济政策55、（A）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技术分析的起点和基础。

A、K线分析B、切线分析C、形态分析D、技术指标分析56、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（C）。

A、GDPB、消费物价指数C、股票价格指数D、股价平均数57、股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（B）。

A、私募发行B、公开发行C、直接发行间接发行58、道氏理论认为每一天的交易价格中（D）最重要。

A、开盘价B、最高价C、最低价D、收盘价59、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（B）。

A、50股B、100股C、1000股D、1000060、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（B）。

A、外盘B、内盘C、收盘D、开盘61、《证券投资理论与实务》课程授课老师的微博名字为（）A.泣血残阳B、郭志广爱吃包子C、昏暗的天空D、柳河包子铺62、不属于顶部形态的K线组合是（C）A、淡友反攻B、尽头线C、低档五阳线D、三只乌鸦63、属于下跌或滞涨形态的K线或K线组合有（D）A、下探上升型B、上升三部曲C、连续跳空三连阴D、倒三阳64、下列K线及组合属于既是上升形态双是下跌形态的是（A）A、螺旋桨线B、两红夹一黑C、两黑夹一红D、射击之星65、在技术分析中，如果乖离率为（D)，则表示风险较小，可以买入股票。

A、＋7％B、＋3％C、0D、－6％66、波浪理论认为一个完整的价格循环周期由______个上升波浪和______个下降波浪组成。

(C)A、4，4B、3，5C、5，3D、6，267、在技术分析中，画好股价趋势线的关键是______。

(A)A、选择两个具有决定意义的点B、找出具有重要意义的一个点C、不要画得太陡峭D、找出具有重要意思的三个点68、如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的_____。

（A)A、经营效率高B、获利能力强C、负债能力强D、融资能力强69、财务指标中的流动比率是指_____。

(C)A、全部流动资产与全部负债的比率B、全部资产与全部负债的比率C、全部流动资产与全部流动负债的比率D、全部资产与全部流动负债的比率70、对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是_____。

（D) A避免在经济复苏阶段投资B避免在经济稳定阶段投资C避免在经济繁荣阶段投资D避免在经济衰退阶段投资71、关于行业分析的作用，下列说法中正确的是_____。