考试题型单选题：2*10=20多选：3*8=24判断题：2*5=10名词解释：3*4=12简单题8*3=24计算题：10分第一章证券投资工具单选题：2*15=30证券按发行主体不同，可分为公司证券（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值契约型基金反映的是（）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ. 性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体按照基金的组织形态，可以分为。

Ａ. 公司型基金Ｂ.和契约型基金Ｃ.目的Ｄ.主体安全性最高的有价证券是（）。

Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券债券根据是否能转换为（）划分可转换债券不可转换债券A 公司股票B其他证券C 期货，D 基金对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（D ）。

股票>债券>基金 B．债券>基金>股票C．基金>债券>股票 D．股票>基金>债券下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（）。

A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位公司型基金的法律依据为（A ）A公司法B．契约法C．基金法 D．证券法多选题3*8=24债券票面的基本要素有（ABCD ）。

Ａ.债券票面价值Ｂ.债券偿还期限Ｃ.债券利率Ｄ.证券付息期风险偏好种类（）A 风险规避者，B风险中立者,C风险爱好者,D 风险旁观者优先股的特征（）A约定股息率B优先分派股息和清偿剩余资产C表决权受到一定限制D股票可以由公司赎回。

按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（AB ）。

Ａ.普通股股票Ｂ.优先股股票Ｃ.记名股票Ｄ.不记名股票证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问契约型基金反映的是（）。

Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系基金的主要当事人（）：A基金投资者、B基金管理人、C基金托管人D 基金受益者资本证券包括的种类：（ABCD）A．股票B．债券C．投资基金 D．其他金融衍生品债券的特征可以表现为（ABCD ）。

Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性根据是否约定利息划分( ABC )A零息债券, B付息债券C息票累计债券, D国家储蓄债——凭证式国债收款凭证我国目前的股权结构（ABCD）A国家股B法人股C 公众股D外资股按照基金的组织形态，可以分为（）。

Ａ. 公司型基金Ｂ.和契约型基金Ｃ开放式基金Ｄ.封闭式基金判断题看涨期权是买方在规定的期限内有按协定价格买进一定数量金融资产的权利（对）对冲基金，限制性不强，根据美国有关法律，投资者人数必须达到一定规模才能上市。

（错）对冲基金的业绩优于共同基金的业绩（对）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。

（对）开放式基金由于受到流动性限制，对基金管理人的约束能力较强期货是零和市场但大于负市场开放式：没有固定期限，投资者随时申购或赎回。

（对）封闭式：基金管理公司或托管人进行柜台交易，封闭期内不能赎回；（错）第二章单选题：第四章单选题1、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（A ）。

Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力2、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高法定存款准备金高通胀下的GDP增长，证券价格将（）证券价格上涨B,证券价格下跌C 证券市场平稳渐升D证券价格快速上扬4、（C）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

A.法定存款准备金率B.存款准备金率C.公开市场业务D.再贴现5、紧缩的货币政策主要政策手段是（ A）。

A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制6、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券，从而使市场上（A ），生产扩张，利润增加，这又会推动股票价格上涨。

A.利率下调，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨B.利率上升，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨C.利率下调，资金成本增加，从而企业和个人的投资和消费热情高涨D.利率上升，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情降低以下不属于一般性货币政策工具的是（D ）。

Ａ.法定存款准备金Ｂ.再贴现政策Ｃ.公开市场业务Ｄ.直接信用控制实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（C ）。

Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨Ｂ.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬Ｃ.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬Ｄ.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨多选题：1、通货膨胀从程度上，可以划分为（ABC）。

A.温和的B.严重的C.恶性的D.疯狂的2、经济周期一般分为（BCD ）等几个阶段。

A.增长期B.繁荣期C.衰退期D.萧条期3、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（ＡＢＣ）。

Ａ.降低法定存款准备金率Ｂ.降低再贴现率Ｃ.央行大量购买国债Ｄ.控制信贷规模4、货币政策对证券市场的影响是（ＡＢＣＤ）。

Ａ.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降Ｂ.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌Ｃ.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌Ｄ.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针判断题１、ＧＤＰ即国民生产总值，是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。

（）２、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。

（）３、一国证券市场总是与该国的ＧＤＰ成正相关的变化。

（）４、一般而言，利率与股票价格成反相关变化。

（）５、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。

（）６、股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。

（）７、紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。

（）８、汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。

为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得证券市场的价格下跌，反面效应可能是证券价格回升。

（）9、通货紧缩使厂商的经营规模被迫压缩，社会总产出萎缩，投资冲动降低，股市呈现“熊市”特征（对）10、中央银行在公开市场上卖出有价证券，证券价格将上涨。

（对）１、错２、对３、错４、对５、对６、对７、对８、对；9，对，10，对第五章1、行业经济活动是（B ）分析的主要对象之一。

A.微观经济B.中观经济C.宏观经济D.市场经济2、某企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。

该企业处于生命周期的（）阶段。

A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期3、从幼稚期进入成长期，行业风险和收益的变化是（D ）。

A.由低风险、低收益迈入高风险、低收益B.由低风险、低收益迈入低风险、高收益C.由高风险、低收益迈入低风险、高收益D.由高风险、低收益迈入高风险、高收益4、下列行业中属于典型的周期性行业的是（A）。

Ａ.耐用品制造业Ｂ. 计算机业Ｃ.食品业Ｄ.公用事业多选4.影响行业兴衰的主要因素包括（ABD ）。

A.技术进步B.产业政策C.生命周期D.产业组织创新第五章单选1流动资产与流动负债的比值是（D）。

A.速动比率B.保守速动比率C.酸性测试比率D.流动比率2、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____。

A 资产负债表B 利润表C 现金流量表D 利润分配表答案B3、_____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。

A 负债比率B 盈利能力比率C 变现能力比率D 资产管理比率答案D4、反映企业应收帐款周转速度的指标是_____。

A 固定资产周转率B 存货周转率C 股东权益周转率D 总资产周转率答案B5、资产负债率可以衡量企业在清算时保护_____利益的程度。

A 大股东B 中小股东C 经营管理者D 债权人答案D6、_____主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。

A 股票获利率B 市盈率C 每股收益D 每股净资产答案A7、在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择_____的数据作为标准。

A 最高指标年度B 最接近平均指标年度C 最低指标年度D 上年度答案C8、公司营业利润与销售收入的比率是_____。

A 投资收益率B 销售净利率C 毛利率D 营业收益率答案C9、上市公司定期公告的财务报表中不包括_____。

A 资产负债表B 损益表C 成本明细表D 现金流量表答案C10、以下各资产项中，流动性最强的是_____。

A 流动资产B 长期资产C 固定资产D 无形资产答案A11、公司的每股净资产越大，可以判断_____。

A 公司股票的价格一定越高B 公司的内部资金积累越多C 股东的每股收益越大D 公司的分红越多答案B_____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。

A 品牌战略B 治理结构C 投资战略D 经营战略答案D四、多项选择题1、公司的相关利益者包括公司的_____等。

A 员工B 债权人C 顾客D 供应商答案ABCD2、上市公司必须遵循财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，它包括_____。

A 资产负债表B 利润表C 财务状况变动表D 现金流量表答案ABD3、对一个公司的分析应该要包括_____。

A 该公司竞争地位的分析B 该公司盈利能力的分析C 该公司经营能力的分析D 该公司管理能力的分析E 该公司融资能力的分析答案ABCD5、以下属于构成资产负债表中流动资产的有_____。