西方企业社会责任理论研究进展 ———基于概念演进的视角
西方企业社会责任理论研究进展
———基于概念演进的视角
郑 若 娟
提 要 企业社会责任 (CSR) 作为一个研究领域 ,在西方已有约 50 年的发展历程 ,时至今日仍是一个备 受关注的研究话题和实践活动 。基于概念演进的视角 ,本文关注对企业社会责任理论研究进展的回顾 ,通过 对企业社会责任的不同定义 、衍生概念和主题进行系统性地梳理 ,试图构建一个认识和理解企业社会责任概 念的框架 ,以明确企业社会责任的内涵 ,并理清相关衍生概念之间的联系和区别 。 关键词 企业 社会责任 西方国家 中图分类号 F270
① Small ,1895. ② Carroll ,1999. ③ Bowen ,1953. ④ Davis ,1960. ⑤ Frederick ,1960.
《国外社会科学》二 ○○六年第二期
标 ,公众期望社会的经济 、人力资源能通过企业被 运用于广泛的社会目的 ,而不是单纯为了个人和 企业狭隘的有限利益 。
在《私人管理和公共政策 :公共责任的原则》 一书中 , 普雷斯顿 ( Preston) 和波斯特 ( Post) 认为 , 大多数企业社会责任概念主要是关注企业经营行 为对社会所造成的影响 ,具有模糊而笼统的含义 , 与企业管理的内部活动或企业所处的外部环境缺 乏联系 ,因此 ,他们选择用“公共责任”来代替“社 会责任”,用来定义在公共生活的特定环境下组织 管理的功能 。③他们提出 ,企业实施对公共责任的 管理 ,要考虑的是企业基本的经济活动及其所造 成的内外部影响 ;企业公共政策的制定要广泛考 虑政府要求 、法律规定 、公众观点等因素 ,不能仅 依靠个人道德观点或少数利益群体来对企业责任 范围进行界定 。这一观点表达了对企业经营中内 外部社会问题的关注 ,也表达了公共社会对企业 公共政策制定的影响 。但由于“公共责任”的措辞 仍显得过于模糊和空泛 ,后来的研究更倾向于选 择“社会责任”或“社会政策”来阐述同一议题 。
一 、现代企业社会责任概念的提出及界定 ( 20 世纪 50 年代到 70 年代中期)
11CSR 概念的提出 博文 ( H. R. Bowen) 被认为是开创了现代企业
社会责任研究领域的开拓者 。②因为看到大型公 司所拥有的权力及其经营活动对社会所造成的重 大影响 ,博文于 1953 年在其著作《商人的社会责 任》中提出“商人应该为社会承担什么责任”的问 题后 ,给出了商人社会责任的最初定义 “: 商人有 义务按照社会所期望的目标和价值 ,来制定政策 、 进行决策或采取某些行动 。”③这个定义正式提出 了企业及其经营者必须承担社会责任的观点 ,从
3. 企业社会绩效 (Corporate Social Performance ,
CSP) 70 年代 ,CSP 作为一个由 CSR 衍生的综合性
概念引起广泛兴趣 。塞西 (Sethi) 首先提出了包含 “社会义务”“、社会责任”和“社会回应”的企业“社 会绩效维度”。④在他看来 ,社会义务是“指公司 回应市场压力或法律约束的行为”,其标准是经济 和法律 ;社会责任却超出了社会义务的范围 “, 是 指将公司行为提高到一个水平 ,使之适应现行的 社会规范 、价值和绩效期望”; 社会回应则是企业 行为对社会需求的适应 ,涉及企业在一个动态社 会系统中长期的角色 。1979 年 ,卡罗尔在此基础 上提出一个包含企业社会责任 、社会议题和社会 回应三个维度的 CSP 模型 ,这个模型最大的贡献 是将以往人们所争论的关于企业社会责任的观点 系统化 ,定义了企业必须承担的经济 、法律 、伦理 和自行裁量的 4 种不同责任 ,并且将企业在处理 社会议题时所应考虑的 ,但以前是相互独立的企 业社会责任 、社会有效回应和社会议题三个维度 进行整合 ,为企业社会责任的议题研究开辟了新
(4) 企业应该关心更广泛的社会系统 。在《企 业社会责任》一书中 ,沃尔顿 (Walton) 提出 ,社会 责任的概念能够使人们认识到企业和社会之间存 在的密切关系 ,企业行为不仅影响他人 ,还可能影 响整个社会系统 ,因此 ,当企业在追求经营目标 时 ,管理人员必须考虑到这种关系 。②
3. 70 年代 CSR 概念的扩展 (1)“三个中心圈”的定义 。1971 年 ,美国经 济发展委员会在《工商企业的社会责任》的报告中 指出 “, 企业应该为美国人民生活质量的提高作出 更多 贡 献 , 而 不 仅 仅 是 提 供 产 品 和 服 务 的 数 量”。③这份报告详细阐述了“三个中心圈”的企业 社会责任规定 :内圈代表企业的基本责任 ,即为社 会提供产品 、工作机会并促进经济增长的经济职 能 ;中间圈是指企业在实施经济职能时 ,对其行为 可能影响的社会和环境变化要承担责任 ,如保护 环境 、合理对待雇员 、回应顾客期望等 ;外圈则包 含企业更大范围地促进社会进步的其他无形责 任 ,如消除社会贫困和防止城市衰败等 。 (2) 实现除经济绩效外的其他社会目标 。70 年代该领域的著名研究者斯坦纳 ( Steiner) 提出 , 企业除了必须遵循基本的经济原则外 ,还有责任 帮助社会实现基本目标 。企业越大 ,社会责任也 越大 ,而且企业承担社会责任能够带来短期利益 和长期利益 。④ (3) 企业社会责任必须是自愿的 。1972 年 , 在与另一名经济学教授沃利奇 ( H. C. Wallich) 之 间关于企业社会责任的辩论中 ,曼尼 (Manne) 提 出 “, 任何关于企业社会责任可行定义的另一方面 是 ,企业的行为必须是自愿的”。⑤他特别强调 ,对 社会责任的承担只有出于纯粹自愿的行为才算是 合格的 ,并且为此而付出的必须是企业真实的支
19 世纪末 , 由于美国工业化经济的快速发 展 ,商业兼并与收购活动使公司规模急剧扩大 ,其 结果除了加剧市场竞争外 ,这些大型企业所拥有 的对经济 、政治和社会的影响力与其对社会或环 境所承担的责任之间存在的巨大差距 ,也引起了 人们对企业与社会之间关系问题的思考 。如在 《美国社会学杂志》第一卷中 ,美国早期著名社会 学家阿尔比恩·斯摩尔就提出 “, 不仅政府机构 ,私 人企业也担负着公众期望”。①此后 ,尽管经济大 萧条以及第二次世界大战暂时冲淡了人们对此的 关注 ,但时至 50 年代 ,这业已被唤醒了的意识开 始复苏 ,企业社会责任在理论和实践上进入了真 正的发展时期 ,并持续至今 。
(5) 承担经济和法律外的其他责任 ,并对其行 为的结果负责 。70 年代初 , 关于企业是否承担社 会责任引起广泛争论 ,两位著名经济学家弗里德 曼和萨缪尔森分别提出了相互对立的观点 。因 此 ,戴维斯重新强调“就讨论目的而言 ,CSR 指企 业考虑和回应的议题要超出企业狭隘的经济 、技 术和法律要求”,并且“企业有义务评价其行为结 果对外部社会系统所造成的影响 ,确保其决策能 够促进社会福利并取得企业追求的传统经济利 润”。⑦
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此开创了企业社会责任研究的领域 ,他因此被誉 为“企业社会责任之父”。
2. 60 年代 CSR 概念的界定 博文之后 ,更多学者参与了企业社会责任的 研究 ,研究对象开始从关注商人个体转向关注企 业作为经济组织的社会责任 ,研究始于对概念的 界定 。 (1)“责任铁律”。在该领域几乎与博文齐名 的戴维斯 ( K. Davis) 强调“责任铁律”,即“商人的 社会责任必须与他们的社会权力相称”。基于这 个观点 ,戴维斯认为企业“对社会责任的回避将导 致社会所赋予权力的逐步丧失”,因此 ,社会责任 是指“企业考虑或回应超出狭窄的经济 、技术和立 法要求之外的议题 ,实现企业追求的传统经济目 标和社会利益”。④ (2) 企业有责任为社会进步作出贡献 。弗雷 德里克 (W. C. Frederick) 强调 , ⑤社会责任意味着 商人应该监督经济体制的运行以满足社会的期 望 ,促进社会的进步 。他强调生产的经济意义在 于 ,生产和分配应以提高总体社会经济福利为目
(6) 金字塔型的企业社会责任 。作为该领域 的著名学者 ,卡罗尔 ( Carroll) 于 1979 年提出了一 个至今仍被广为引用的概念 ,即“企业社会责任包 含了在特定时期内 , 社会对经济组织经济上的 、 法律上的 、伦理上的和自行裁量的期望”。⑧卡罗
① McGuire ,1963. ② Walton ,1967. ③ CED ,1971. ④ Steiner ,1971. ⑤ Manne ,1972. ⑥ Johnson ,1971. ⑦ Davis ,1973. ⑧ Carroll ,1979.
1. 社会回应 (corporate social responsiveness) 自 70 年代中期以来 ,基于将企业视为整个社 会环境中的一个角色 ,不仅必须满足一定的社会 期望 ,而且应该考虑如何对不断变化和提升的社 会期望作出回应 ,一些研究者提出用“社会回应” 来代替社会责任 。弗雷德里克将此定义为“企业 回应社会压力的能力”①,并用 CSR2 来代替 。同 样 ,阿克曼 (Ackerman) 和鲍尔在批判早期企业社 会责任的定义中过于强调企业承担社会责任的动 机 ,而忽视其实施 ,他们建议企业采取三方面的行 动对社会进行回应 ,即监控和评价外部环境条件 , 关心利益相关者的要求 ,设计一些计划和政策以 回应不断变化的环境及利益相关者的要求 年代中期)
如上所述 ,早期 CSR 研究的重点是对概念的 界定 ,其中包括对企业是否应该承担以及应该承 担什么社会责任的讨论 。由于大部分定义过于模 糊和抽象 ,并且缺乏内在的一致性 ,因此 ,研究者 们开始倾向于以 CSR 作为出发点 ,通过各种衍生 概念 、主题来丰富对 CSR 的研究 。
(3) 企业应该承担除经济和法律之外的其他 责任 。麦克奎尔 (McGuire) 明确地将 CSR 概念延 伸出经济和法律范围之外 ,他认为 “, 社会责任的 观点假定企业不仅有经济和法律责任 ,同时有超 越这些义务的社会责任”。①虽然他未具体说明应 该包含哪些责任 ,但却详细阐述了企业经营中对 政治 、社会福利 、教育的必要关注 。
出而不是个人的慷慨捐助 ,法律等强制要求承担 的责任不应包含在企业社会责任之列 。