几个属于直接客户，因此大部分资金回收都要
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格
通过外贸公司，因此客户到外贸公司到公司，
后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客
时间间隔较长，资金回收较慢，无法即时到
财务部
财务状况
费用支付和资金回收
5*1=5
低风险
户长时间拖欠货款。
帐，容易出现坏账的几率。
供销部
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，
4*2=8
一般风险
操作性。
各部门
2、公司应在适当的时候对流程通过会议形式
机遇：完善流程，提高可执行率，可以提高公
进行评审，确保其是否可操作，是否可执行，
司的管理水平。
是否符合本公司实际情况。
风险：公司的产品种类多，单个订单数量少，
对生产的效率和稳定性有一定影响。
1、生产部加强生产计划的科学性，挖掘公司
2、对正常履行的合同，按照要求，及时付清
量不稳定，会直接影响公司的生产进度和质量
相关方要求
供应商的需求
2*3=6
一般风险
货款。
供销部
3、对供应商进行年度年度评审和绩效考核。
机遇：供方按照约定的价格、交期，持续稳定
4、动态管理供应商，一旦出现问题，及时采
取相应措施。
的提供公司满意的产品，会巩固发展与供方的
协作战略关系，达到共赢的目的。
风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力
度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险
政府机构的监管力度
4*2=8
低风险
各部门严格按照公司规章制度办事。
各部门
机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机遇
风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成
1、公司据目前技术水平，不断对设备进
公司的损失比较大。员工素质在一定程度上
感。
参差不齐，对生产工作中产品质量造成影响。
人力资源
人员的流动和员工素质
3*4=12
一般风险
2、持续的输入人才，防止人员流失后给公司
各部门
机遇：公司三年以上较稳定，基本未出现流失
带来的风险。
3、各部门通过绩效考核方式，促进员工积
现象，为公司发展提供了比较好基础。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提
3、供销部及时处理顾客提出各种投诉、抱
升，会给公司带来潜在发展机遇。
怨和建议。
风险：1、原材料市场价格不稳定，希望签订
大批量采购合同，给公司带来采购和资金的风
1、根据本公司生产能力和原材料消耗，做好
险。2、经常延迟付款，给公司信誉带来影
采购计划。
响，会失去供应商的支持。3、如果供应商质
显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，
依托产品优势，加大开拓市场，建立稳定销售
市场占有率、顾客增长
影响公司主要产品领先优势。
总经理
5*2=10
一般风险
渠道，加强与相关企业的战略合作关系，加强
趋势
供销部
公司在本行业中综合影响力。
机遇：市场竞争加剧，对企业提出更高的管理
要求，促使企业创新。
风险：国外经济形式不乐观，市场有所萎缩，
2、销售部加大市场开拓。
供销部
在客户。
风险：客户对产品质量要求的提高，以及对供
1、加强与顾客沟通，确定技术要求，统一双
应周期和售后服务的期望值提高，给公司生产
方的标准和检测要求。
客户的需求
、质量、售后管理提出新要求。
5*2=10
一般风险
2、生技部做好生产计划工作，满足顾客对交
生技部
货周期的要求。
供销部
公司运营
生产能力
2*3=6
一般风险
生产效率的潜能。
生技部
机遇：做好生产计划安排，满足小订单数量的
2、加强工艺的管理控制，提高产品一次合格
要求，可适应客户的特殊要求，进一步增加公
率。
司竞争力。
风险：公司售后处理不好，顾客投诉埋怨较
多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务
销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要
生技部
机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工
工作时间
2、持续稳定引入自动化生产设备。
较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平
风险：目前公司管理体系为转版阶段，流程合
1、各部门按照现规定的管理流行运行，对出
理性待验证，会给公司运行带来一定的不稳定
现不符合情况要及时进行调整，保持流程的可
管理流程
性。
产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。
行技术攻关改造，消除设备隐患，提高设备运
技术环境
新工艺、新设备
2*5=10
一般风险
行水平。
生技部
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司工
2、不断提高生产工艺，保证工序处于良好的
艺水平，降低产品成本，提高公司的竞争力。
管理状态和提高产品质量。
风险：目前公司主要产品的市场占有率较明
上的风险。
供销部
售后服务
5*1=5
低风险
求，最好客户服务工作，及时进行沟通，提高
生产部
客户满意度。
机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发
展机遇。
风险：公司是否及时的收集评估并转化为公司
制度执行，符合新法规要求。若违反相关法律
法规，会造成公司的停产甚至吊销营业执照，
1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体
防止出现财务风险。
竞争力。
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
本地就业率
水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业
1、做好人才储备工作，及时关注社会信息，
未来人才输入带来风险。
安全感
做好人员持续输入工作，并创造良好的工作
办公室
社会
3*3=9
一般风险
教育水平
氛围。
XXX有限公司
ISO9001-2015风险和机遇识别应对措施表
文件编号：Q4-WK-19-02
版本号：A1
风险及机遇识别
风险等级评估
风险和机遇应对措施
责任部门
备注
类型
内容
风险和机遇
严重程度*发生频率
风险等级
风险：公司目前人员流动情况还是存在的，对
1、各部门要及时关注员工心里变换，注意工
作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属
极性。
基础资源
基础设施和公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设
备不完善，管理不到位，就会造成生产停滞，
环境污染，会给公司造成很大的风险。
3*3=9
一般风险
生技部严格按照年度设备保养计划对设备进行
生技部
维护保养，确保设备的稳定性
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良
好的环境。
风险：公司产品主要通过外贸公司出口，也有
总经理
法律法规变化
承担法律后果。
5*1=5
低风险
的要求。
办公室
2、销售部加大市场开拓。ห้องสมุดไป่ตู้
法规要求
机遇：公司产品机构的调整，会给公司带来潜
在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
求。
1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标
办公室
行业标准变化
5*1=5
低风险
准的收集工作。
生技部
机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜