2018年9月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A.4B.8C.10D.20参考答案：D2、基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告参考答案：C3、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算参考答案：B4、（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股B.H股C.N股D.S股参考答案：D5、在美国发行的外国债券称为（）。
A.武士债券B.扬基债券C.龙债券D.熊猫债券参考答案：B6、在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。
A.净资本B.负债总额C.净利润D.资本充足参考答案：D7、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府参考答案：A8、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式参考答案：C9、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。
A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让B.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％C.持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％D.持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％参考答案：B10、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A.0．5％～5％B.0．5％～3％C.1％～5％D.1％～3％参考答案：A11、证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A12、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金／(卖出证券数×卖出价格)×100％B.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100％C.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×证券市价)×100％D.融券保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×收盘价)×100％参考答案：B13、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券参考答案：B14、沪深300指数的基点为（）点。
A.100B.500C.1000D.1200参考答案：C15、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债参考答案：A16、（）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。
A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.基金托管公司D.证券交易所参考答案：B17、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。
A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资参考答案：C18、基金参与股指期货交易的目的是（）。
A.套利B.套期保值C.投机D.增强市场流动性参考答案：B19、开放式基金所特有的风险是（）。
A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险参考答案：D20、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。
A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股参考答案：D21、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。
A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设参考答案：D22、上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。
A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量参考答案：D23、（）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。
A.恒生指数B.恒生综合指数系列C.恒生流通综合指数系列D.恒生流通精选指数系列参考答案：A24、资产证券化起源于（）。
A.希腊B.英国C.美国D.德国参考答案：C25、下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易参考答案：A26、在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的证券D.已上市基金参考答案：C27、下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（）。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用参考答案：B28、股票是一种资本证券，属于（）。
A.真实资本B.实物C.虚拟资本D.风险资本参考答案：C29、证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制参考答案：B30、基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率逐日提取。
A.总资产B.净资产C.总负债D.净负债参考答案：B31、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基全与公司型基金参考答案：A32、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是（）。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权参考答案：C33、证券发行市场又称（）。
A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场参考答案：D34、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。
A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值参考答案：B35、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款参考答案：A36、（）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
A.结构化金融衍生产品B.嵌入型金融衍生品C.综合化金融衍生产品D.收益参考答案：A37、下列不属于我国证券交易所场内市场的是（）。
A.中小板B.创业板C.主板D.新三板参考答案：D38、证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司参考答案：A39、证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。
A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案：A40、（）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部参考答案：B41、投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（）处理。
A.当日有效B.约定日有效C.无效D.撤销参考答案：A42、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。
A.低风险债券B.无风险债券C.风险债券D.高风险债券参考答案：B43、通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行B.交易所发行C.场内发行D.证券交易所交易系统发行参考答案：D44、（）是股票最基本的特征。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性参考答案：D45、转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.同1个B.下1个C.第3个D.第4个参考答案：B46、金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级B.产品规模C.客户风险D.产品收益参考答案：A47、投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管参考答案：A48、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管B.证券存管C.证券交付D.证券交易参考答案：A49、（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
A.SPOB.SPVC.DHID.KII参考答案：B50、配股的对象是（）。
A.原有股东B.金融机构C.政府D.社会公众参考答案：A二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。
不选。
错选均不得分。
51、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。
Ⅰ．投机套利Ⅱ．套期保值Ⅲ．购买保险Ⅳ．分散投资A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D52、按募集方式的不同，可以将分级基金分为（）。
Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．公司型基金Ⅳ．契约性基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：A53、下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。