主讲：樊光中
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理论模型体现在“现场实施”的四 理论模型体现在“现场实施” 个步骤中
程序。如下图：
首 次 会 议 充 分 性 测 试 与 分 析 监 察 点 的 再 确 认 符 合 性 测 试 与 判 断 有 效 性 测 试 与 认 证 适 宜 性 测 试 与 分 析 风 险 重 估 与 监 察 点 修 正 符 合 性 与 有 效 性 扩 大 测 试 评 价 27
控制盲区风险
控制功能丧失风险
执行偏差风险
执行结果失效风险
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三、高效能运行的流程 基本特征
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企业管理者 高度认知 业务价值与风险
对业务活动过程 控制体系建设 高度充分
高度科学适宜的 流程设计
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按照前面的风险模型和高效能运行流 程特征，我们可以建立现代企业效能 监察核心方法-------“ 监察核心方法-------“四性测试与评价 模型”
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1、对流程开展效能监察的目标
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业务行为过程 高度符合控制 体系要求
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行为实际结果 高度有效实现 管理目标 。 主讲：樊光中
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实现和保持流程高效能运 行，是现代企业效能监察 的追求，也是企业效能管 理的不懈追求。
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四、基于流程的效能监察 解释
充分性
符合性
每项业务、 （每项业务、每类业务的 （针对某业务活动的 每一期间、某业务整体 每一期间、 流程设计要 合理、高效、 合理、高效、经济）
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适宜性
有效性
达到公司既定 管理目标）
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2、四性测试与评价模型 图
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现代企业流程效能监察
作者：樊光中
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一、关于三个基本概念
效能监察：廉洁从业、勤勉从业和优质从 业的综合监察活动。 流程效能监察：以流程为单元和对象，对 流程运行效能进行的审查、建议、督促改 进的活动。 效能：实现目标的过程能力。包括效益、 效果、效率的综合目标。与人员的廉洁、 勤勉和优质从业密切相关，前者是结果， 后者是内因。
适宜性 有效性 通过有效性测试与评价， （通过适宜性 （通过有效性测试与评价，
测试与评价， 测试与评价，发现 发现业务执行结果 业务流程设计缺陷）与管理预期的差距）
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（2）产生四个方面的监 察成果输出
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现代企业效能监察是针对企业流程运行效 能的监察活动，理解和认识企业流程运行 风险与特征是关键。
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二、流程运行存在的风险
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认知缺失风险
充分性 符合性 有效性 适宜性
按照体制 制度框架 内容构成 要素设立 指标。
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按照业务 开展的先 后次序， 抓住关键 环节设立 指标。
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按照业务 执行产生 的输出结 果设立指 标。
按照机制 能控制风 险、可操 作、投入 产出最大 化和协同 原则设立17 指标。
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流程制度查漏补缺阶段
目的在于建立流程制度
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ห้องสมุดไป่ตู้
流程制度细化阶段
目的在于细化第一阶段的流程，使 流程制度具有可操作性
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流程运行执行力建设阶段
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5、理论模型在效能监察 程序中的运用
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(1) 效能监察工作程序
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理论模型被嵌入“现场实施”环 理论模型被嵌入“现场实施” 节
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有效性测试 与认证 （依据现有既定
管理目标设计 测试与评价指标， 测试与评价指标，
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测试业务流程设计） 测试业务执行结果）
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3、四性测试与评价指标 设计依据
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一般业务 横向维度 流程 纵向维度 基于体制 基于过程 基于产出 基于机制 制度设计 评价设计 绩效设计 功能设计 指标 指标 指标 指标
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基于流程运行效能，确保以下：
制度建设充分性 业务过程符合性 执行效果有效性 业务流程适宜性 如下图：
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每项业务活动均 （针对某业务流程的 （按照制度规定 控制制度体系全面， 控制制度体系全面， 方方面面都有制度规定） 安排和执行， 安排和执行， 不走形式）
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效 能 监 察 发 现 的 确 定
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效 能 监 察 发 现 汇 总 分 析
监 察 发 现 建 议 与 决 定
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末 次 会 议
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6、推进企业流程效能监察 工作的四个发展阶段 工作的四个发展阶段
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充分性测试 与分析 （依据现代企业
控制理论与消费者诉求 现有制度设计 设计测试与评价指标， 设计测试与评价指标， 测试与评价指标， 测试与评价指标， 测试业务流程的 测试业务执行过程） 控制制度体系）
符合性测试 与判断 （依据企业
适宜性测试 与分析 （依据现代企业
管理理论设计 测试与评价指标， 测试与评价指标，
效能监 察的工 作程序 立 七个主 项 要步骤。 如右图： 组 建 监 察 小 组 准 备 现 场 实 施 效 能 监 察 报 告 自 我 评 价 复 查 与 验 证
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(2) 工作组进入现场的 工作组进入现场的
实施工作步骤
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充分性
符合性
（针对业务流程的控制 针对偏离，纠偏促进 （
制度体系的缺失， 制度执行，规范行为， 制度执行， 行为， 建立新制度） 甚至追究责任）
适宜性
有效性
差距， （ （针对流程设计 针对结果与管理预期差距， 缺陷， 原流程， 分析、 缺陷，修改原流程， 分析、追究责任与 提高管理效果） 挽回管理效果）
目的在于流程执行力与流程制度体 系的优化
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管理效能不断提升阶段
目的在于追求流程管理的卓越绩效 与流程运行的无限流畅、流程工作 方法的无限专业化，追求流程运行 的高效能。
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效能监察核心方法介绍： 效能监察四性测试与 效能监察四性测试与 评价模型（待续） 评价模型（待续）
4、运用模型可以产生的 工作效果
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（1）发现四个方面的问 题
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充分性
发现业务流程的控制
符合性
评价， 评价，发现业务
通过充分性测试与评价， （通过充分性测试与评价（通过符合性测试与 ， 制度体系的缺失情况） 执行过程偏离情况）