英国海关风险管理情报信息工作的思考与启示风险管理处陈煦【内容摘要】随着海关风险式管理理念与管理模式的不断推进与发展，和海关信息化建设的不断深入，风险信息所涵盖的范围与风险信息管理工作的重心也在不断的发生变化。

本文介绍了英国海关风险情报信息工作的基本情况，分析总结了其中所体现出的先进理念与工作经验。

结合中国海关风险信息管理工作的现状，强调情报信息的应用在海关履行监管与服务职能过程中的重要作用，并提出了对风险情报信息管理工作发展方向的思考与设想。

【关键字】风险管理情报信息思考与启示当前海关所面临的政治经济环境愈加复杂多变，随着海关风险式管理理念与管理模式的不断推进与发展，以“海关信息化深入发展”（《“十二五”海关信息化发展规划》）为契机，风险情报信息工作在海关履行监管与服务职能中必将也必须发挥更加重要的作用。

在海关推进风险式管理理念与管理模式的过程中，风险管理信息工作也经历了从风险管理部门编写到各业务环节全员参与采集报送，工作重心也逐渐由信息的采集发布转移到信息的实战应用转化。

对风险情报信息工作的重视程度越高，就越发现当前风险情报信息工作有许多值得思考与探讨的地方。

比如，如何最大限度的扩展信息的来源？如何及时有效的获得最真实的信息？信息产品如何指导与作用于一线操作？什么样的信息产品最能为领导决策服务?如何进行专业化的分工以实现信息价值的最大化。

3月22至3月28日，按照总署稽查司的安排，我和青岛参数分中心的孙志敏同志一起赴英国的菲利克斯托港跟班学习风险管理业务。

期间，通过现场授课和观摩等学习方式，就风险管理部门的主要工作模式等与英国同行进行了沟通与交流，并结合本职工作进行了深入的思考。

由于英国海关与中国海关所处的政治、经济、社会与文化等环境不同，在海关管辖范围、管理职能和管理模式等方面存在着很多的差异，但英国海关风险管理情报信息工作中的许多先进理念与经验是值得我们学习与借鉴的。

一、英国海关风险管理部门基本结构。

英国海关职能：对照我国海关的职能，现在的海关职能在英国分别由两个部门行使，皇家税务与海关署行使税收征收职能，边境管理署行使监管与缉私职能。

这两个部门归同一上级领导分管，双方在日常工作中有非常紧密的业务联系。

我们此次跟班学习的地方就属于边境管理署。

英国海关风险管理机构分为中央和地方两个层级，边境管理署国家情报信息中心属于中央层级。

地方层级是设置在口岸海关的风险管理分中心，包括情报信息分中心与风险布控分中心，各分中心设置若干情报信息组和风险布控组。

全国范围内的情报信息组和风险布控组，根据据运输渠道与监管项目两条主线，分别形成了一个类矩阵式结构体系。

各个情报信息组与风险布控组的工作地点由相关项目的业务特点和业务量等决定，比如集装箱业务量占全国65%的菲利克斯托港海关，设置了集装箱毒品情报信息组和集装箱烟草情报信息组，同时设置了集装箱毒品风险布控组、集装箱烟草风险布控组和集装箱知识产权风险布控组。

（一）国家情报信息中心的职责一是全国性的战略统筹,负责根据全国进出口情况及国内国际市场供需的变化等情况，调整确定下一财年度海关管理的重点与管理资源的分配，从而影响决定矩阵式结构中各工作组的调整。

其中纵向的运输方式相对稳定，横向监管项目是随年度监管重点的变化进行调整。

比如奥运安保期间，可能会增加反恐情报信息组与风险布控组的设置，以及相关资源的配备。

二是全国战术性风险分析，针对已确定的各项年度监管重点开展专项风险分析，每半年做出分析报告。

比如每年6月、12月份会对全国烟草监管风险情况形成专项的分析报告。

三是负责接收来自于其它政府机构的情报信息，并录入“海关查发案件数据系统”中，如由公安、税务、知识产权、打击有组织犯罪部门和海外联络官等提供的查发案件信息和其它情报信息。

四是按照具体分工，将接收到的内、外部情报信息下发给各个情报信息分中心，由相关情报信息组进行情报信息扩展收集、分析与处置。

（二）情报信息分中心职责情报信息分中心职责由各情报信息组具体落实。

各情报信息组负责本项目组相关信息的收集整理、分析与处置。

情报信息组的分析结果80%直接作用于辅助指导风险布控组下达布控指令、申请设置报关单系统的布控参数等具体的操作要求，另外20%是为战术专项管理和战略管理部门提供相关参考信息与阶段性分析报告。

（三）布控中心的职责风险布控是以情报信息为导向，由各风险布控组根据情报信息组发布的相关报告和风险参数的提示，进一步开展分析，确定下达A、B、C三种风险等级的布控指令。

（根据英国海关工作人员的介绍，情报信息组与风险布控组的关系就像是导航系统与司机的关系。

情报信息组像导航系统为风险布控指引方向，提供交通预警，而风险布控组则像司机，在得到指示后，决定具体如何操作，从而完成指示内容。

下面简单介绍一下三种风险等级的风险布控指令。

A等级，是根据情报信息组相关分析报告、预警报告等下达的布控指令。

B等级，针对舱单或报关单关联多条风险参数或资信核查疑点很多等情况进行分析后，下达的布控指令。

C等级，针对舱单或报关单关联风险参数较少或资信核查疑点较少等情况进行分析后，下达的布控指令。

二、风险情报信息资源与基本工作流程（一）风险情报信息资源。

情报信息部门的信息来源主要有四部分构成：一是海关内部风险信息；二是其它政府机构相关数据系统；三是由营利性机构提供的信息；四是由码头、物流等相关企业海关主动向海关反映其发现的进出口异常情况与相关企业的违法信息。

1. 海关内部可使用的信息资源。

包括“海关查发案件数据系统”、“报关单数据系统”、“舱单数据系统”、“风险布控系统”和“通知系统”等。

“报关单数据系统”、“舱单数据系统”与我们现有系统相似。

“海关查发案件数据系统”是各业务部门统一使用的风险信息数据系统：这一信息数据系统汇集了所有海关查发案件记录，其中包括了根据外部情报信息查发案件记录与海关自行查发案件记录。

每一个案件或事件主体都有一个唯一的记录编码。

从国家情报中心、情报组、布控组到查验组，各个业务环节均针对唯一记录进行本环节相关信息的录入与反馈。

另外，海关通过“通知系统”向相关企业发出标准格式邮件，提出要求企业“提交相关文件”或“对相关问题做出解释说明”等要求，企业也通过这一系统对海关提出的要求进行反馈。

2.来自于其它政府机构的信息资源。

包括“增值税数据系统”、警方的“犯罪记录系统”、“选民登记系统”和“移民管理系统”等；每个企业在“增值税数据系统”中都有一个具有唯一性的编码，这一编码或为永久性或为临时性，海关重点关注的是申请临时性编码的企业。

“犯罪记录系统”可提供相关企业、人员和车辆等违法记录查询。

选民登记系统可提供18岁以上公民房产等相关产业登记信息查询。

3. 由营利性机构提供的信息资源。

包括“港口公司操作系统”、“企业基本注册信息查询网”、“小企业信息及贸易信息查询网”和其它互联网资源等，其中部分信息需由政府出资购买。

海关可临时通过“港口公司操作系统”控制集装箱是否可离港。

风险管理部门根据工作需要在“企业基本注册信息查询系统”和“小企业信息及贸易信息查询”中查询企业与行业信息，每一条信息需由政府支付一英镑。

4.海关与码头、物流等相关企业建立良好的沟通与信息交互渠道，在诚信守法管理理念指导下，码头、物流等相关企业主动向海关反映其发现的进出口异常情况与相关企业的违法信息。

情报信息部门在进行信息扩展收集工作的过程中可利用的资源非常的丰富。

例如对情报信息涉及的企业可使用的信息数据系统有“海关查发案件数据系统”、“增值税数据系统”、警方的“犯罪记录系统”、“选民登记系统”、“企业基本注册信息查询网”和“小企业信息及贸易信息查询网”，甚至可以直接通过“谷歌地图”实时搜索查看企业注册地址当前情况。

（二）情报信息收集与应用转化的基本流程在“海关查发案件数据系统”等系统的支撑下，各情报信息组一是接收“海关国家情报中心”下发的相关风险情报信息，经过信息扩展收集与分析，制作“5*5*5报告”和“案例分析报告”等；二是自行开展信息扩展收集与分析，制作“工作简报”、“预警报告”或提出“参数设置建议申请”。

这些工作产品依照相关法令进行发布，将直接作用于指导风险布控指令的下达，设置报关单系统参数、辅助中央决策等。

另外，查验组直接根据布控指令的要求进行查验，无布控和选择查验的权力。

（三）主要信息产品1. 5*5*5报告。

5*5*5报告用于情报信息组对接收到国家情报中心下发的来源于外部的风险情报信息进行分析评估与处置反馈工作。

报告由5*5*5表格、信息扩展分析与处置要求和处置反馈三个部分组成。

5*5*5表格用来评价信息来源可靠程度、信息本身的可信度，并确定信息发布范围。

“信息来源可靠程度”从“总是可信”到“不知道”由“A-E”五个分值表示、“信息本身的可信度”从“信息真实”到“不知道”，由“1-5”五个分值表示。

“信息发布范围”从“可提供给其它部门”到“只能在部门内发布”，由“1-5”五个分值表示。

第二部分包括报告的一些基本信息，信息扩展收集与分析的具体内容和处置要求与建议。

第三部分为相关部门反馈的处置执行的具体情况。

2.工作简报。

简报是情报组对所负责项目的阶段性分析。

各情报组根据所负责项目的不同特点，定期向相关布控小组发布简报，并与相关布控组共同开会研讨近期分析与布控应关注的重点。

集装箱情报中心中，烟草情报组工作简报每两周发布一次，毒品情报组工作简报每月发布一次。

以烟草情报组工作简报为例，主要内容包括：最近两周国际与国内烟草相关案件综述；近期预警报告要点；产业新闻：发布航运业、货代业新闻，以及相关行业新闻，如新成立某航运企业或企业合并等；案件详细信息表，包含查发日期、货物、遮掩物、启运国、抵运国、运输工具、查获详情等；特殊处置指令。

3.案例分析一般指关于查验部门查发情事或案例的分析报告。

查验小组必须在查发问题后4小时内将相关查发情况报告“海关国家情报中心”，经相关部门调查并在结案后48小时内，由相关情报组完成查发案件案例分析报告。

主要包含内容：案件主体、涉及商品、案件详细内容和已采取的处置措施等。

此类报告也会被录入“海关查发案件数据系统”中。

4.预警报告对近期内多发查发情事与案件的情况进行总结与分析，对系列案件体现出的趋势性风险进行预警提示。

三、英国海关风险信息工作特点在这次学习过程中，对照我国海关风险信息工作现状，感触比较深的主要有四点：（一）以应用为导向。

1.英国海关以应用为风险信息工作的出发点和落脚点。

因为，绝大多数风险信息主要是通过开放相关系统授权的方式直接获取，如海关的查发案件数据系统、警方的犯罪记录系统等。

所以，英国海关无需再花大量时间开展逐条式的风险信息收集、报送、采编审核、发布等工作，而是将工作重点主要放在对信息的应用转化上。