港股通知识自测题目
（2016年7月修订）
判断题
1.为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会于2014年4月10日发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称沪港通）。

A．是
B．否
2.中国证监会于6月13日发布了《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》，将《联合公告》确定的若干原则细化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定。

A．是
B．否
3.沪港通有利于将人民币境外投资锁定在香港。

A.是
B.否
4.试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机
构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者。

A．是
B．否
5.港股通的交易日与港股完全相同。

A.是
B.否
6.中秋节前日如果不是周末，那么联交所市场将只有早市交易。

A.是
B.否
7.港股通交易不会受到恶劣天气的影响。

A.是
B.否
8.港股收市竞价交易时段为16:00-16:10（半日市为12:00-12:10，在收市竞价交易时段的最后2分钟内随机收市）。

对于适用收市竞价交易时段交易的证券，港股通投资者可以参与此时段的交易。

A.是
B.否
9.对于港股通投资者而言，在开市前时段的9:15-9:20是不能参与港股交易的。

A．是
B．否
10.港股通实行全面指定交易，适用本所关于指定交易的相关规定。

A.是
B.否
11.港股交易的价格最小变动单位不是固定的。

A．是
B．否
12.港股不设价格涨跌幅。

A．是
B．否
13.试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。

其中，港股通总额度为2500亿元人民
币，每日额度为130亿元人民币。

双方可根据试点情况对投资额度进行调整。

A．是
B．否
14.交易期间，上交所SPV通过其指定的上交所网站每5分钟发布当日额度余额信息。

因当日额度余额用尽而停止买单申报时，发布相关公告。

交易结束后，通过上交所网站发布总额度余额、下一个交易日的当日额度余额，及下一个交易日是否允许买单申报等信息。

A．是
B．否
15．港股通标的包括恒生综合大型/中型股指数成份股，A+H股上市公司的H股，但剔除在联交所以港币以外货币报价交易的股票、同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票，以及上交所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股。

A．是
B.否
16.如果投资者所持有的股票被调出了港股通股票，那么港股通
投资者不可以通过港股通买入，但可以卖出。

A.是
B.否
17.上交所证券交易服务公司不会通过其指定的上交所网站公布下列港股通交易日。

A.是
B.否
18.港股交易的每个买卖盘股数的系统上限为99，999，999股。

A．是
B．否
19.港股交易每个买卖盘的最大手数为100000手。

A.是
B.否
20.港股通交易中，每手的股数为100股
A.是
B.否
21.关于碎股交易，港股通投资者只可以买入，而不能卖出。

A.是
B.否
22.港股通股票交易以港币报价，以人民币交收。

A．是
B．否
23.在联交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）9倍或以上及少于1/9或以下。

A．是
B．否
24.港股实行T+0交易、T+2交收制度，港股通交易的交收期也会根据香港出现台风或黑色暴雨等事件发生延迟交收现象。

A．是
B．否
25.港股实行T+2交收，如果发行人于T+2日分红，那么T-1日买入，T+2日卖出的投资者将不享有此项分红。

A．是
B．否
26.如果投资者在港股通交易首日（T日）买入了长和股票6000股，那么，在T日日终，其股票账户内显示的可交易数量为6000股。

A.是
B.否
27.沪港通遵循两地市场现行的交易结算法律法规，相关交易结算活动遵守交易结算上市地的规定及业务规则
A.是
B.否
28.试点初期，对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段和收市竞价交易时段仅允许输入竞价限价盘，港股通投资者在持续交易时段仅允许以增强限价盘进行买卖。

A．是
B．否
29.港股通订单已经申报的，可以更改申报价格。

A.是
B.否
30.内地投资者沿用港股通标的证券在香港市场的5位证券代码
进行买卖申报。

对于港股通标的证券简称和名称，沿用其在香港市场的证券简称和名称。

A．是
B．否
31.两地交易所初步考虑免费互换一档行情，覆盖港股通股票范围，刷新频率为3秒。

A．是
B．否
32. 港股通业务中股票的即时行情等信息，由联交所发布。

A.是
B.否
33.港股通个人投资者适当性评估包括投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力等。

A.是
B.否
34.港股上市公司公告可通过披露易查询
A.是
B.否
35.港股通投资者不能要求持有纸质股票，但中国证监会另有规定的除外。

A.是
B.否
36.港股通投资者因发行人供股、港股通股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，可以通过港股通卖出，其行权等事宜按照中国证监会、中国结算公司的相关规定处理。

A．是
B．否
37.投资者买卖港股通股票，一定不得参与上交所市场融资融券交易。

A.是
B.否
38.上交所会员接受客户港股通交易委托，应当确保客户有足额可用的人民币资金或者证券。

A.是
B.否
39.港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。

其中，交易系统使用费按实际成交宗数收取（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用）。

A．是
B．否
40.投资者在参与港股通交易，不得违反《试点办法》的规定，也不得从事市场失当行为。

A.是
B.否
41.沪港通包括沪股通和港股通两部分。

港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

＿＿＿＿
A．是
B．否
42.上海证券交易所证券交易服务公司（即上交所SPV）是上交所在上海设立的证券交易服务公司。

＿＿＿＿
B．否
43.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。

＿＿＿＿
A．是
B．否
44.港股通股票因相关指数成份股调整等原因，导致被调出港股通股票的，自调整之日起，投资者不得再行买入该股票，但可以卖出。

＿＿＿＿
A．是
B．否
45.投资者参与港股通股票交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制。

＿＿＿＿
A．是
B．否
46.港股通投资者买卖港股通股票的，可以通过联交所“披露易”网站和相关发行人网站，查询港股通股票发行人披露的信息。

＿＿＿＿
B．否
47.投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。

＿＿＿＿
A．是
B．否
48.港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或申报数量，但在联交所允许撤销申报的时段内，未成交申报可以撤销。

＿＿＿＿
A．是
B．否
49.在圣诞前夕、新年前夕或农历新年前夕，如果该日不是周末，那么香港市场将仅有半天交易。

＿＿＿＿
A．是
B．否
50.港股通支持两类港股交易指令，即整手买卖指令和碎股买卖指令。

其中，整手买卖指令允许回转交易；试点初期，碎股买卖指令暂只可卖出不可买入。

＿＿＿＿
B．否
港股通知识自测判断题答案（2016年7月修订）
1.A
2.A
3.B
4.A
5.B
6.B
7.B
8.A
9.A
10.A
11.A
12.A
13.B
14.A
15.A
16.A
17.B
18.A
19.B
20.B 21.B
22.A
23.A
24.A
25.B
26.A
27.B
28.A
29.B
30.A
31.A
32.A
33.A
34.A
35.A
36.A
37.B
38.A
39.A
40.A
41.A
42.B
43.A
44.A
45.A
46.A
47.A
48.A
49.A
50.A。