二
三 四 五
持续改进（60）
一
基本要求
1、组织机构
领导机构未明确重要岗位人员“双重预防体系”建 设职责的。 评 分 标 准
一
基本要求
1、组织机构 “双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、 责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。
评 分 标 准
一
基本要求
1、组织机构 “双重预防体系”建设实施方案未明确实施时间、 责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。
查 阅 资 料
1、文件制度：《成立组织机构文件》、《实施方 案》、《风险分级管控制度》、《隐患排查治理 制度》、《培训学习制度》、《运行管理考核制 度》、《持续更新制度》。
2、培训档案：培训计划、培训教材、培训签到、 培训考试及相关影像资料。
查 阅 资 料
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
一
基本要求
4、责任考核
1、“双重预防体系”运行考核制度内容不具体，未 明确考核奖惩的标准、频次、方式方法，未将考核 结果与员工工资薪酬相挂钩的，每项扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
4、责任考核
未根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩的，一 项不符合扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
4、责任考核
二
风险分级管控体系建设
5、风险分级管控
风险管控层级不符合地方标准要求的，扣5分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
5、风险分级管控 2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门 及人员，落实管控责任的，每项扣2分。
评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
5、风险分级管控
否 决 项
根据相关记录文件，抽查 10% 相关岗位人员 ,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制 措施的，验收评定不予通过。
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
二
风险分级管控体系建设
2、危险源辨识、分析
否 决 项
危险源辨识有10%不准确的，评定验收不 通过。
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价
未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣5 分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价 风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符 合扣2分。
评 分 标 准
查 阅 资 料
4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管 理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理 台账及考核奖惩记录等。
查 阅 资 料
4、隐患排查：生产现场类隐患排查清单、基础管 理类隐患排查清单、各层级隐患排查记录、治理 台账及考核奖惩记录等。
查 阅 资 料
5、信息系统：系统信息录入和运行情况。（9月 底前，省、市、县标杆企业全部纳入省信息平台 管理。 12月底前，全省高危行业和规模以上企业 全部纳入省信息平台管理。）
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
查 阅 资 料
3、风险管控：作业活动清单、设备设施清单、工 作危害分析记录、安全检查表分析记录、作业活 动类风险分级管控清单、设备设施类风险分级管 控清单。
查 阅 资 料
6、持续更新：是否根据新工艺、新技术、新设备 等重大变更，及时进行更新完善。（每年应至少 进行一次系统性更新。）
现 场 检 查
1、风险告知：重大风险和重要风险（地下矿山） 告知及岗位风险告知。
2、措施落实：对照管控措施检查现场落实情况。
3、现场运行：现场抽查岗位人员掌握本岗位应管 控风险和相关控制措施情况。检查现场隐患排查 治理情况
抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企 业“双重预防体系”建设培训内容，验收评定 不予通过。
一
基本要求
3、体系文件 未制定持续更新制度的，扣5分。
评 分 标 准
一
基本要求
3、体系文件
各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一 项内容不符合扣2分。 评 分 标 准
风险分级管控制度：应规定企业安全生 产风险分级管控体系建设工作流程，规定安 全生产风险分级管控体系建设、运行和管理 的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风 险分级标准、管控层级确定、管控措施编制、 安全风险告知等内容，保证本企业风险分级 管控体系建设的规范化。
双重预防体系评估工作
山东中威安全技术服务有限公司 于 海 波
1
公司概况及业务开展情况
CONTENTS
目录
2
评估认定工作实施流程
3
评估过程中存在主要问题
4
原因分析及工作建议
01
第一部分 双重预防体系评估工作 公司简介及业务开展
山东中威安全技术
服务公司是在省安监局 的关心和支持下于 2017 年 8 月 8 日成立的，注册 资本金 2000 万元，经营 范围主要为“双重预防 体系”建设的技术咨询 与服务。
二
风险分级管控体系建设
1、风险点排查、确定
风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。 评 分 标 准 划分过大
洒水车
铲车
加油作用
二
风险分级管控体系建设
1、风险点排查、确定
风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。 评 分 标 准 划分过小
同一1、风险点排查、确定
问 题 沟 通
完成内业和现场的检查后，应与企业人员对检查 发现问题进行交流、沟通，对于企业存在异议的 问题进行沟通，并严格按照《通则》、《细则》 等标准要求进行判定，确保提出的每条问题都有 理、有据可依。
评 估 结 果
编写评估记录：对照《山东省企业风险分级管控 和隐患排查治理体系建设 评 估 认 定 标准》，对不 符合标准的，根据评分标准扣除相应分数并详细 记录问题内容。
设工作文件、双重预防体系建设通则、细则、
实施指南、“双重预防体系”评估认定标准
等。
二、评估工作步骤：
听 取 汇 报 查 阅 资 料 现 场 检 查 问 题 沟 通 评 定 结 果 问 题 反 馈 编 制 报 告
听 取 汇 报
1、评估组到达企业后，首先听取企业关于生产工 艺和“双重预防体系”建设运行情况的介绍。 2、重点了解企业主要作业活动和设备设施，企业 风险点、危险源数量和分级情况，以及现场运行 情况。 3 、询问企业负责人对公司重大风险和重要风险 （地下矿山）掌握情况，以及“双重预防体系” 建设、运行、考核等相关情况。
并应青海省、广西省、内蒙古赤峰市安监局邀 请，开展“双重预防体系”专题培训工作。
以上业务的开展离不开全省各级政府、安监部 门的大力支持与帮助，在此一并表示感谢！
02
第二部分 双重预防体系评估工作 实施流程
一、评估工作依据：
“双重预防体系”建设评估工作主要依据：
省委、省政府印发关于“双重预防体系”建
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实 的，一项不符合扣2分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实 的，一项不符合扣2分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
否 决 项
核查控制措施， 10% 及以上控制措施与实际不 相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措 施缺失的，评定验收不通过。
评 估 结 果
评 估 结 果
判定评估结果：总分共计1000分，累计得分/总分 X100=实际得分。统计最终得分和存在否决项情况， 根据合格标准（企业得分 80分及以上，且无否决 项）确定此次评估结果。
评估结果判定
序号 1 得分 80分以下 否决项 有 评估结果 不合格
2
3
80分以下
80分及以上
无
评 分 标 准
一
基本要求
1、组织机构
否 决 项
未建立“双重预防体系”组织机构，明确企业 主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重 要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。
一
基本要求
2、全员培训
“双重预防体系”培训结束未组织进行闭卷考试的， 扣5分。 评 分 标 准
一
基本要求
2、全员培训
否 决 项
风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。 评 分 标 准 与实际不符
二
风险分级管控体系建设
1、风险点排查、确定
否 决 项
风险点划分有 10% 划分不符合划分原则和企业 实际的，评定验收不通过。
二
风险分级管控体系建设
2、危险源辨识、分析
危险源辨识、分析不准确的，一项不符合扣5分。
评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
6、风险分级管控清单
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价
未按照GB6441-86标准进行事故类型判定的，每项扣 2分。 评 分 标 准
二
风险分级管控体系建设
3、风险评价
否 决 项
应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在 三项的，评定验收不通过。
二
风险分级管控体系建设
4、管控措施
控制措施与实际不符、可操作性较差、未有效落实 的，一项不符合扣2分。 评 分 标 准