第十一章基金管理人公司治理和风险管理试题及答案基本信息:[矩阵文本题] *1、根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规,以下属于基金公司治理结构要求的是()。
I.组织机构健全 II.职责划分清晰 III.制衡监督有效IV.激励约束合理 [单选题] *A.I、II、III、IV(正确答案)B.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II2、在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。
[单选题] *A.公平对待原则B.公司的统一性和完整性原则C.基金份额持有人利益优先原则(正确答案)D.公司独立原作原则3、基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是()。
I.董事 II.监事 III.投资总监 IV.交易总监 [单选题] *A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II(正确答案)D.I、II、IV4、关于基金管理人的内部治理结构,以下表述错误的是()。
[单选题] *A.股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确B.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本(正确答案)C.公司监事与高级管理人员应相互独立D.基金管理人应当建立良好的内部治理机构5、根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。
[单选题] *A.基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计,按照公司章程的规定,先经过基金管理公司董事会批准(正确答案)B.某基金管理公司股东的股票投资力量很强,为了指导基金管理公司的股票研究和投资,要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限C.某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台,实现客户信息共享,基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的产品D.某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金,作为最大的基金份额持有人,股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细6、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。
[单选题] *A.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖,高买低卖B.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合(正确答案)C.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入D.某新设基金公司的股东的权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动7、基金公司股东享有的权利不包括()。
[单选题] *A.公司日常具体事务决策权(正确答案)B.监督权C.表决权D.收益分配权8、关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是()。
[单选题] *A.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例由基金管理公司章程自主决定B.基金管理公司董事会必须有独立董事,但人员和比例由基金管理公司章程自主决定C.基金管理公司董事会必须有独立董事,且人员和比例应符合法规的要求(正确答案)D.基金管理公司董事会不是必须有独立董事,如有独立董事,人员和比例应符合法规要求9、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易 II.基金重大关联交易 III.公司审计事务 IV.基金审计事务[单选题] *A.II、IVB.I、II、III、IV(正确答案)C.I、IIID.I、II、III10、关于督察长的工作,以下描述错误的是()。
[单选题] *A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C.督察长应撰写报告,反映内部控制制度执行情况D.督察长在日常工作中调阅公司文档,须董事会单独授权(正确答案)11、关于基金管理公司机构设置的分离原则,以下说法错误的是()。
[单选题] *A.投资和交易应分别由不同的部门负责B.交易和清算应分别由不同的部门负责C.投资和研究应分别由不同的部门负责D.公募投资和专户投资均属于投资业务,可以由同一部门负责(正确答案)12、基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责,主要体现机构设置的()原则。
[单选题] *A.适时性B.相互制约和不相容职责分离(正确答案)C.授权清晰D.独立性13、甲是A基金公司法律部总监,一项业务按规定需要督察长审批,由于督察长休假,甲代督察长签字审批,并未告知督察长。
请问,甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求()。
[单选题] *A.相互支持,团结协作B.严格遵守授权制度,在授权范围内履行职责(正确答案)C.提高工作效率,不推诿扯皮贻误工作D.服从领导,认真执行上级决定14、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()。
[单选题] *A.股东会B.总经理办公室C.投资决策委员会(正确答案)D.董事会15、在证券投资基金运作中,负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是()。
[单选题] *A.交易部门B.投资部门C.投资决策委员会(正确答案)D.产品审批委员会16、从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。
I.投资决策委员会 II.风险控制委员会 III.产品审批委员会 IV.运营估值委员会[单选题] *A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV(正确答案)17、基金公司管理层可以下设专门委员会,对重大专业事项进行集体决策。
专门委员会通常不包括()。
[单选题] *A.专户投资决策委员会B.公募基金投资决策委员会C.风险控制委员会D.基金份额持有人工作委员会(正确答案)18、某基金公司的监察稽核控制如下: I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 II.经由公司总经理聘任设立督察长一名 III.督察长设立后,报中国证监会批准 IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
[单选题] *A.I、II、IV(正确答案)B.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV19、以下不属于基金管理公司投资管理人员的是()。
[单选题] *A.基金经理B.公司研究部门负责人C.分管投资的高级管理人员D.基金会计(正确答案)20、关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()。
I.确保公司各项业务的顺利进行 II.确保基金资产和公司财产安全 III.确保公司取得长期稳定的发展 IV.确保基金收益始终高于业绩比较基准 [单选题] *A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III(正确答案)21、关于基金公司风险管理的目标,下列说法错误的是()。
[单选题] *A.维护基金投资人的利益,为确保基金份额持有人利益最大化,建立行之有效的风险控制制度,消除公司各环节的所有风险(正确答案)B.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益C.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格22、基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制放在经营管理的首要地位,体现了基金公司风险管理的()原则。
[单选题] *A.权责匹配B.最高性(正确答案)C.全面性D.独立性23、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善,体现基金公司风险管理的是()。
[单选题] *A.独立性原则B.最高性原则C.全面性原则D.适时性选择(正确答案)24、关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是()。
I.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性 II.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估 III.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施 [单选题] *A.I、II、III(正确答案)B.I、IIC.I、IIID.II、III25、关于基金管理公司董事会风险管理的职责,如下说法错误的是()。
[单选题] *A.董事会确定公司风险管理总体目标B.董事会批准公司基本风险管理制度C.董事会对风险管理的有效性承担直接责任(正确答案)D.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略26、某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。
针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。
[单选题] *A.员工甲的看法错误,员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确,员工乙的看法错误C.员工甲的看法错误,员工乙的看法正确D.员工甲的看法正确,员工乙的看法正确(正确答案)27、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。
[单选题] *A.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险B.专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责(正确答案)C.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作D.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案28、某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。
以下选项中,不应纳入其职责范围的是()。
[单选题] *A.对投资组合的风险进行定性和定量的评估,是组合风险管理的第一责任人(正确答案)B.改进风险管理模型并与业务部门讨论后实施C.对新产品、新业务进行独立的风险评估并提出风险防范和控制建议D.拟定公司内部的风险管理制度并督促执行29、关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是()。
[单选题] *A.董事会对风险管理的有效性承担最终责任B.业务部门的分管领导是部门风险管理的第一责任人(正确答案)C.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人D.管理层对风险管理的有效性承担直接责任30、交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
[单选题] *A.流动性风险B.利率风险C.市场风险D.信用风险(正确答案)31、某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是()。
[单选题] *A.投资组合的持仓债券到期前,债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息(正确答案)B.由于汇率市场波动,导致QDII基金的损益波动较大C.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌,导致基金组合整体出现估值负偏离D.投资组合重仓限售证券,从而无法应对客户大额赎回要求的资金32、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()。