第-题、单项选择题〔毎題1分,5道题共5分）k采取粮证分惠型模式的国家是：BA. B.美園C、瑞士D、荷兰2、以卜属丁对投资银行自背业务管理内容的是：DA. 禁止对发行介业乩收过高的费用B.未经委托不能自作卞鞭替彎门买卖证券C. 紳营报告制度D宾行委托优先和客户优先原唧3、以下不属于英国白卸监骨系统的机构是：BA. 证券交易所协会B.金融服务监曾刑C.股权转让和合并专业小组D、证券业理出会4. 实行東中统一监管税式的国家是m CA.英国B.德国C.美国D.总人利5, 从理论上讲*投资保险糕僉中并投资银行应缴纳的款顼姒公平合理的依tE是；CA.绅沿毛利的定比例B.背业额的定比例G 祇担的风険人小D、猱利人小踌二题、务项选择题（每题2分.5道题共10分）k对投资恨行自营业务的沖理内容Tb ABCEA.限制承担的処险B.禁止慄纵证券价搭C.实行委托优先和客户优先原則D. 保靈嫌则E,维持市场隐宦和市场秩序2. 投资恨行保险制度的内容冇：ABCDEA. 设立专门的、非盈利性的投资锻行保险机构B、建立匕门的、山投资蚩行保险机构皆理的投资保险基金C.设立投资银分报;*制度D、允许投资银行保険机构6紧急情况K向财政部或小央银仃融資E、对客户赔偿制度3、政府曲管和fiiriEi??的区别足：ACDEA＞性质不同&冃的不同G 监骨范稠不同D、采取的处罚不同E、监管依抿不同4, 对投资恨行证券承带业务的管理内容有：ABDLA.禁止欺i仁班弊、操纵市场和内蒋交易B,承担诚仁义务C.限制承担的风险D,禁止过度投机E.禁止时发行企业站收过高的费用5. 枚府监管和自律监管的1K系在于：ACDEA.目的一致B.性质相同n投资银行眾本源的业铮是；AAs证券承销乩证芬交易G兼并与枚购臥基金管理2, 在同零条件下*承带相等金额的下列证券毛利差額前百分比最大的是:AA、首次公开陵行的股宗B「再次发行的股票C.可转换债券g普通债券礼互换业务加初的形式为；AA,货币互换取商品互换C.利率互换D、胶票互换4. 可转换债券的推酎足采用创新产屈刃发模或中的：BA.模估法B.组合法U新创祛D.专家沬5. 为了享受到新卩品推出时带来的超额利润.投资崔行开发新产品应采取’ C扎、模仞法B、纽合法C、新创法6 专家法第二臥多项选择题（每题2处5逍题人10分）k在二级市场中、投资楸行粉演的角色冇：BCDA.承销|我B.做市商C.经纪商D.交搦商E、代理者2、投资银行为殆手公司從供的服务右：ABCDEA、物色牧购对彖B.堤出收憾血仪G利喑物企司的讀出或人胶永接触D,编制有黄的公告E.建应收购财务计划詆投资按行在对每一项业务的具休分析时，应谏考虑的问也仃；ABCDEX、法律上的限制B*町能的市场规揆C.滋爭和市场份额D,收益的计算E.风险4＞投资很行业与基金业的黄系彳A ARCEA、作为慕金的发起人氏泮珅自己笈行的菽金C. 金的承销人D,作为皐金的交易人仪作为慕金的受托怦理人5、投资银行参与企业的并购祜动可以做的」.作的；A BCDA.寻找并购对象B,向猎手公创提供咨询G向第物公司提供番询D、楷助殆节公司答東協佥Er寻找猎于公司第二题、判断題（毎题1育* 5道題共5分〉♦决定啟销报酬的最主姿因素是发行成本”错许2. 互换业势的发展更梦采用的足纽合法的开仪模式「1&K3. 从本质上看•毛利差额也足…种働金口正确4. 施榊完毕后.投资很行-右义务维持读ij「券的市场价格稳定’止确5. 事部门的产品创新淸动可・单號突进。
锂误K创造新型金融工具的是：BA.创业拧B.创新者。
分析师m怦理者2＞投瓷银廿纤背方针政策的『［接执存冇是：CA,谨爭会B、总裁〜屮圧管理人対6普通员工氛人力资源政策中的屮期规划主耍針对：B入中高级皆理层及业务骨干弘中低级管理层C.决策层D.普通员工4、右般资很行起着承上用卞作用的是：C2 决策层B.高级管理层G屮层管理人员D.核右投资很行家5、在投资银行中发挥枢纽作用的是:DA.创业者R、创新者CX分析帅D、管坪者第二題、参项选择題（毎题l分，5道題北10分）1. 彭响投资银行业的环境闵素包括：ABCEA.法律迭规B.公司条例和传统C、利润最大化D、投资银行家的靈质氐目前的道德凤气2. 人力资源管理特别强调：CDA.人员的调配B.纽织的协调C.村人的培训D、对人的激励E.对人的控制氛找资银行家按个性分主耍冇以下儿类：ABCDX、创业背B、分析帅C.创新着九W?T E、决策若4、投资银行的高层人员包桔：ABCDEA、决锻层氏為级翳理址C.核心投资眼行家D.总揽膻脑事务的竹理人才E、总揽信息爭务的徐理人才父中空皆理者是投资银行的：DEA.决策层R、具体业务的凍作fl C.公司的世理者D.木部门的tm转E.经营方针的直接执行祚笫三题、判斯题［毎题1分” 5道题共予分）K投资IM行业的金融梢英JI耕酬处丁整个礼会阶梯的较髙水平。
止确2、能力不属于投资银行家逍徳操于的范畴.错误3、对J国际投资悵行•園外市场的山层禅理人员更塞的盂耍从木国选调。
错误4,味迪求利润址人化矣对投资很行彖的逍德操守构成负血腸响。
正确5. 彗坪者的工作责任超维护公司的msu使集体保持团结，止确k我闲规定隊柴质押率站舄不能超过］BA. 50% & 6（说G 70% D. 80%2. 我周统的同业拆佶市场趣立并开始运行是在：CA、19%年畠、1知3年G 1妙6年 4 19溯年3. 我国证券公司获准有条件地进入同业柝常市场是在’ PA. 19盹年R、1993年C\ "尤年D. M为年4. 脸栗质押贷款的平仓线是;C2 10U% B. 110% G 120% D、13U%5. 融芬交易属丁；DA■冋购交易B,肢衆质押C・股权融资IX信用交易弟—馭多项选择题（毎题2分.5道题共10分）1 、我阖首批获准进入同业拆借市场的证券公司有=ABDE扎中信证券广发证券C、宏源注券D.湘财证券E、光大证券2. 债很融资的方式冇T ABA H屮诘贷款Ek Kffffi# c.发柑股票6国债目购E.信用空囲3. 为防范凤险.用丁质押贷款的毗栗应该足：ACDA.业级优艮取处十行业龙头地位G流迪族本规極适度D＞流动忡.较好E、红利丰卑4. 我国股祭威押业务中的贷款人可以足'AtiC2国冇独资商业银行总行B、国冇独樹商业银行授枚仆行C、具弛商业StjfifxD、其他商业恨行总行授权分杠E、中国人民说行忙死国规运成沟同业巾场成员的证券处司颈符存的笔件冇：AHCDFA,资本充足率达到挠定标准3.不那用客户保if金G实标竇产实陥负低D. 杠何时点流刼比率不低于3% E,负伍总緘不超过净资产的X倍第二施、判斷题f柯题1分.5遗题共5分）K債权篇沟在兼并收购过程中矢挥崭电些柞用，铭渓2、一家证券公旬可以在寥家商业假行好理般票啟押贷熱锚谀J、在威押股嘉山值打贷款本金Z比下降至平仓缆时.贷載人有权出售项押JR票.正獅4. 日本规迟客户融请交易卿入证霁须提供不少于30塔的自有悄金或3。
万日兀，恥其中较小者即口几错飮父客F通过毬资殳跡啣兀府ii卜券必刃疗列抵押品唾十投瓷银f几止确第一题.单顶选择题（毎世I分，T道趣丿（5分）K百富血的破产棍木派于’ BX、亚洲金融危机仏高虬险高收益战略C. 芝加哥第一银忏取消对其贷隸IX苏集士集团取消对其沖瓷2、收购原冃富動融诜珂址券业务的是：C»、高盛公诃氐美林公司c,怯国已黎国家银存m所罗门兄弟公可3*曄根肛山利添迪公刊的风险骨控核心肌构是：BX、审计養员会Bs凤険泮坷委扬会C.市场凤险稱门D、财务部门4.1997年成为日本以外亚洲最大独比投贽银行的是；BX、中伯证券乩口官勤C.宏源证券D、资本计岬公司5・1998年华尔街被迫联手拯救的是；C九口冨勤R、高博公別C长期瓷本辔理公司D.撕专门见弟公司弟二廻.壬项选样观〔毎题2仆，5型慮其⑴分）K风険竹拎的架构体系包括的內容有：ABCDE仏明他凤論借控的预权机陶B.建賈凤险铃控战皓C、实施叫险杵控政集和程序LX采用風睑口磺和控制的”江E、检验冲评估凤险竹控制庚的执行2、参与拯救尺期资本管理公司的有：ABCDE2 美林径，小同咸、燃根期坦利B、同盛公川G燃根斯臣刑添患公司m徳意志银行E、法国农业倍贷眼行3、法料凤险包括；CE儿市场利率变化的可能fl H.市场汇率变化的可能性C.对手无权签订合同的可能忡① 冷同-•方不般行义务的叫能杵e合同鬲衣的恭法啊4、与长期蛍木禅理公司離荡案相关的事件有：ABCDE*、酬丄联含银行第三季度损先工18亿氐许多投责银疔98年JBI价跌去旳海有余G原拟的年上市的商盛公可推迟上市计划6 1998年9月24日道琼斯指数跌1.87%E. 199呂年9月24丨I恒生指数扶2.12%5、】997年百富勤为扩人债券业务付出的成本有：ACA.边际利润低金不足1%B.債券价格下跌＜\债券冇:货人幅度增加D、呆坏帐增加E、承销颛卞降笫三題、判断題（毎题I分，，逍题共5分）】・风险价值模型是-•个投资组合M场风险的检测匸貝。
正确2、风险价他模型能反映组合分散后所带来的凤险减少.正确3. 类林企4的风险控制蚕员会检测和资产、负債有关的价值和风险口错碾4, 亚洲金曲危机界百富勒破产的根本册在*错俣5, 风险价估模型是一个投资组合市场风险的椅测IJU 正确第--题、单项选择题< 毎题1分* 5道题共51、我丹国倾级山场利二级山场的重鉴参与者迪B2国债泳销裔臥国债報口营商C、阖愤二级口昔商IX机构投逝者2、属于倩券的特征是；B»、釦出伏樸还件C.凤险M： D. 口尘性4债券按鳖行主体可分为：hA.肯接傣券R.知期债券「、记常備券m 政崎備券氣棉标发杠始于匕BA. 1994B. 1995C, 1996IX 1997気闻十投为粮行在咽销国债过程中，获取收益的栗迫是；CA、B> C.发1rf<费收入臥第二題、多项迭择脛f每题2分* 5道题共］0分）1、债券的特詆ABCD爪偿述性/洗通性C.安金性6 收益悝E,广泛性2、公募发叮可以分作：ABCA.代销R,余额包销C.全额包销3、投協祕行在承销阖僮过程中独取收益的渠通：ARCDA,差价收入B.发仃于续费牧入C,资金占用的利息收入D.甲仃自许国债的空场收益4、按啟发存主体债券可以分为：ABEA.政府债券B、公旬低券U曲按债券6知期伍券E.国际机构伍券5、飛销辛迪加的职责足：ABCDA. 代农发债人同右关營理机构交洪冇关发行的条竹、町行件等问题B. 动员和细织认购所典发行的债券C. 编写印刷发行说明书.认购合同.债券条款等文件6 分梢债券第三題“判断题〔毎题I分.号道題其5分）1、備券具有偿还性、流动件、安全性和收益性四衣特桃“正确2、竟争性标”必须标明认购的数螢和认购价格*正确氛计级越高的债券通常其安伞性和流務性越好。