1.1控制目标
序号《内控手册》
唯一具体控制
目标编号
控制目标目标类别
1 3.1-CT1确保安全体系的
有效执行
经营效率目标
2 3.1-CT2确保产品质量满
足客户需求
经营效率目标
3 3.1-CT3确保公司生产的
节能环保
经营效率目标
4 3.1-CT4确保公司劳工关
系和谐
经营效率目标1.2控制矩阵
3.1-R1公司没有根据
有关规定建立
安全生产体
系，导致生产
发生事故可能
性增大，影响
公司日常经营
效率
3.1-CT1 3.1-CA1
公司根据国家有关安全生
产的规定建立健全各种安
全生产管理制度、操作规
程和应急预案，并对其进
行定期更新。
同时环安部
门对安全生产进行监督管
理。
预防性
3.1-CT1 3.1-CA2
每年制定安全生产投入
资金预算，并有专人
负责预算管理。
预防性
3.1-CT1 3.1-CA3
公司定期组织生产设备
的专项检查，生产设备
部门每日对设备进行自
动检查
预防性
3.1-R3公司没有对生产
岗位员工进行日
常安全教育，导
致员工生产操作
不当，影响公司
安全生产管理
3.1-CT1 3.1-CA4
对新进员工进行三级安全
教育，对于特种作人员委
外进行持证上岗培训。
同
时环安每年针对各部门的
特点制定安全培训计划并
实施。
预防性
3.1-R4公司没有制定发
生生产事故后的
应急预案，导致
发生生产事故后
无法及时应对，
影响公司正常生
产活动
3.1-CT1 3.1-CA5
公司制定了各种生产事故
应急预案，成立了紧急应
变组织，并定期进行演习。
预防性
不相容职
务
风险编号风险描述对应控制目标编
号
关键控制措施
编号
关键控制措施
控制活动
类型
3.1-R2公司安全生产投入不足，导致没有足够资金和人力维护安全生产体系，影响公司安全生产目标
3.1-R5公司没有建立产
品质量体系，导
致产品质量达不
到国家要求，影
响公司合法合规
目标
3.1-CT2 3.1-CA6
公司应当根据国家法律法
规规定，结合企业产品特
点，制定完善产品质量标
准体系，并根据相关质量
标准，落实精细化管理制
度，建立适当的核心价值
观，经营理念及服务理
念，注重服务质量的提
升，保障客户根本利益，
提高客户的信任度和忠实
度
预防性
3.1-CT2 3.1-CA7
公司质量与客服部为产
品质量管理第一负责人。
应当监督从原材料进
厂，一直到产品销售等
各个环节和流程，确保
公司严格按照质量控制
标准操作。
应当加强对
产品质量的检验，严禁
未经检验合格的产品流
入市场。
如果每个企业
都能把好市场准入关
口，严防假冒伪劣产品
进入市场，不仅对企业
自身有利，而且能够推
动社会进步
预防性
3.1-CT2 3.1-CA8
公司应当加强对产品质
量的检验，严禁未经检
验合格的产品流入市场。
3.1-R7公司没有按照国
家法律规定建立
节能减排制度，
导致无法完成节
能减排任务，影
响公司合法合规
目标
3.1-CT3 3.1-CA9
公司按照国家有关环境保
护的规定，制定相应节能
管理办法，明确分工，签
订年度节能降耗目标任务
书；指定相关部门负责公
司的节能工作以及减排工
作
预防性
3.1-R8公司未能建立应
对重大环境污染
事件应对措施，
导致发生环境污
染事件后无法及
时处理，影响公
司市场声誉
3.1-CT3 3.1-CA10
对于发生的紧急、重大环
境污染事件，公司按照建
立的突发事件总体应急预
案，进行及时的报告和处
理，并依法追究相关责任
人的责任
预防性
3.1-R6公司未严格执行产品质量标准体系，导致不合格产品流入市场，影响公司市场声誉
3.1-R9公司对员工权
益保护不够，
可能导致员工
积极性受挫，
影响企业发展
和社会稳定
3.1-CT4 3.1-CA11
公司应当依法保护劳动
者的合法权益，包括：
1）应当与员工签订并
履行劳动合同2）及时
办理员工社会保险并足
额缴纳社会保险费3）
做好健康管理工作并预
防、控制和消除职业危
害4）遵守法定的劳动
时间和休息休假制度，
确保员工的休息休假权
利 5）完善员工培训体
预防性
12345
安全生产法安全生产体系文件
全面预算管理规定安全生产支出预算
安全环保检查及隐患整改办法专项检查记录表、设备自动检查表
操作员工上岗培训管理
办法、办公室员工上岗培训管理办法安全培训记录
应急准备及响应控制程序安全生产事故应急预案
对应制度控制痕迹
会计报表认定
会计报表
项目
1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价
或分摊；5表达和披露
质量管理体系
（ISO9001、
ISO/TS1694 9、QC080000）
部门职责产成品检验台账、销售订单清单
节能减排管理规定节能管理办法、部门职责、年度环保指标达成情况追踪表
应急准备及
响应控制程序、各环保处理系统作业指导书突发环境污染事件应急预案
员工管理制度
培训管理规定劳动合同、社保缴纳单、考勤表、员工培训计划。