S O D RPN
1童工借用他人身份证或
假身份证
误用童工9
招工时对证件及应
聘者查核有误
4
身份证公
安系统验
证
证件与入
职培训复
核
3108
童工识别及
救济程序
童工误用率
应为0
92236
2未成年
工
未成年体检、限制
工种、时间、加班
等
违法使用未
成年工
7
对应聘证件核实有
误或忽视未成年工
的限制使用
4
身份证验
证
HR与车间
二级复核
入职培训
检查
384程序、培训
未成年工体
检率100%
72228
3强迫和
强制劳
动
入职押金或扣证，
定额生产任务，限
制正常喝水及解
手，非正常班要请
假等等
限制合法离
职/强制劳
动/强迫加
班等
9
反对强迫和强制劳
动的制度不全，或
没真正落实，中层
管理要员法律意识
不足等
4
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
92236
4歧视招聘各种各种歧
视，以及要求孕检
等
各种无意间
的歧视行为
产生。

6
传统观念残留意
识，应剔除。

3
建立程
序，有计
划培训
把握好招
聘等关键
环节
236N/A/92236/
5强迫劳
动
合同签订时间、签
订的内容，双方的
意原等；
违反“合同
法”第10条
等相关规定
7
相关人员对法律条
文的理解及工作上
谨慎与失误
3
制定程序
、培训和
检查
复核
复核内
审；员工
复查，
242
专人办理
专人复核职能责任92236
6人道待
遇
各位业务过程可能
潜在体罚 骚扰
虐待等不人道待遇
违反EICC
以及公司行
为准则
7
相关人员对违反
EICC以及公司行为
的理解及工作上谨
慎与失误
3
制定政策
人员培训
责任追究
内部监督
检查，建
立部门负
责制
3108
制定程序
投诉渠道
人员培训
沟通会议
监督检查
建立责任制
职能监督
C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号
管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式
风险
现行的
稽查控
制
现行预
防控制
频
度
失效原因
责任、目
标或完成
日期等
采取管控
措施
风险
系数
RPN
探
测
度
过
程
活
动
招聘
过程
动
关
S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制
频度失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活动
S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式风险
现行的稽查控制现行预防控制
频度失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活
动
S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式风险
现行的稽查控制现行预防控制
频度
失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活
动
S O D RPN 深圳市麦克兄弟科技有限公司
C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表
备注
评估日期：2017年3月25日
序号管控措施结果
严重
度
失效后果
潜在失效模式风险
现行的稽查控制现行预防控制
频度失效原因
责任、目标或完成日期等
采取管控
措施风险系数RPN 探测度过程活
动
评估：
李勇
审核：
洪申超
审批： 谢建伟
商业活动中。