*********有限公司
风险评估识别表
识别部门：
序号
质量部
风险源
风险名称： API ********产品不合格交付
可能的后果 L S 分析法（R=L*S） 风险 R 容许分险类别 级别 控制措施 1、按 API 产品规范要求和公司规定要求加强关 键零部件检查； 2、按《产品标识和可追溯性、检验和试验控制 程序》的对关键零部件识别、标识、追朔； 1 4 4 D 可容许风险 3、 按 《不合格品控制程序》 对关键零部件返修、 返工、报废处置，防止误用； 4、对检验人员的进行培训教育，提高自身的技 能，减少由于工作疏忽导致的不合格交付； 5、按《试验、监视和测量设备控制程序》对测 量设备进行控制，防止失效。 1、服务人员到顾客现场识别出不合格品，对发 交付给顾客后未使用， 未造成经济损失， 会影 响顾客生产工期 现的不合格品进行标识，并退回公司进行处理； 2 4 8 C 不可容许风险 2、退回的产品按《不合格品控制程序》处理； 3、 销售部及时与顾客沟通， 并尽快发货给顾客， 保证其生产工期。 交付给顾客使用后， 影 响产品使用性能和寿 命， 造成经济损失，可 能引起顾客退货。 1、 服务人员第一时间通知顾客， 暂停使用产品， 2 4 8 C 不可容许风险 并立刻赶到顾客现场，标识不合格产品，设立 警示标识，防止顾客的员工误用，并尽快退回 公司进行处理； 备注
整机不合格 交付 交付给顾客使用 后发现不合格 交付给顾客使用后， 影 响产品使用性能和寿 命， 造成经济损失，可 能引起顾客退货。
并立刻赶到顾客现场，标识不合格产品，设立 警示标识，防止顾客的员工误用，并尽快退回 公司进行处理； 2 4 8 C 不可容许风险 2、退回的产品按《不合格品控制程序》处置； 3、 销售部及时与顾客沟通， 并尽快发货给顾客， 保证顾客的正常运营； 4、 必要时按 《应急预案建立和启动程序》 中 ‘市 场退货’执行。
4
交付给顾客后， 未使用前发现不 合格
交付给顾客后未使用， 未造成较大的经济损 失， 会影响顾客生产工 期和对供方的满意度
现的不合格品进行标识，并退回公司进行处理； 2 4 8 C 不可容许风险 2、退回的产品按《不合格品控制程序》处理； 3、 销售部及时与顾客沟通， 并尽快发货给顾客， 保证其生产工期。 1、 服务人员第一时间通知顾客， 暂停使用产品，
评估分析 内容
风险源
可能的后果
L
S
分析法（R=L*S） 风险 R 容许分险类别 级别
控制措施 2、退回的产品按《不合格品控制程序》处置；
备注
3
（续上)
交付给顾客使用 后发现不合格
交付给顾客使用后， 影 响产品使用性能和寿 命， 造成经济损失，可 能引起顾客退货。
3、 销售部及时与顾客沟通， 并尽快发货给顾客， 2 4 8 C 不可容许风险 保证顾客的正常运营； 4、 必要时按 《应急预案建立和启动程序》 中 ‘市 场退货’执行。 1、服务人员到顾客现场识别出不合格品，对发
评估分析 内容
1
2
关键零部件 （壳体、阀 体、侧门、 活塞、闸板 体、阀杆、 阀盖、 阀座、 阀板、 四通、 三通、油管 挂等）不合 格交付（未 交付给顾客的影 响（外部） 使用前发现 不合格）
产品实现过程中 的影响（内部）
影响产品质量、 生产进 度和产品交货期。
3
交付给顾客使用 后发现不合格
序号
5
编制人/日期：
确认人/日期:
审批人/日期：