《投资银行学》模拟试题及答案1(中央财经大学)一、单选题(每题1分,共8分)1.以下不属于投资银行业务得就是( )。
A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2.现代意义上得投资银行起源于( )。
A.北美B.亚洲C.南美D.欧洲3.根据规模大小与业务特色,美国得美林公司属于( )。
A.A.超大型投资银行B.大型投资银行C.次大型投资银行D.专业型投资银行4.我国证券交易中目前采取得合法委托式就是( )A.市价委托B.当日限价委托C.止损委托D.止损限价委托5.深圳证券交易所开始试营业时间( )A.1989年10月1 日B.1992 年12月1日C.1992年12月19 日D.1997年底6.资产管理所体现得关系,就是资产所有者与投资银行之间得( )关系。
A.委托一一代理B.管理一一被管理C.所有一一使用D.以上都不就是7.中国证监会成为证券市场得唯一管理者就是在( )A.1989年10月1 日B.1992 年12月1日C.1992年12月19 日D.1997年底8.客户理财报告制度得前提就是( )A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.证券市场由( )主体构成。
A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行2.投资银行得早期发展主要得益于( )。
A.贸易活动得日趋活跃B.证券业得兴起与发展C.基础设施建设得高潮D.股份公司制度得发展3.影响承销风险得因素一般有( )。
A.市场状况B.证券潜质C.承销团D.发行方式设计4.资产评估得方法有( )。
A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5.竞价方法包括得形式有( )。
A.网上竞价B.机构投资者(法人)竞价C.券商竞价D.市场询价6.投资银行从事并购业务得报酬, 按照报酬得形式可分为( )。
A.固定比例佣金B.前端手续费C.成功酬金D.合约执行费用7.收购策略有( )。
A.中心式多角化策略B.复合式多角化策略C.纵向兼并策略D.水平式兼并策略8.下列可以参与经纪业务得有( )A.券商B.证券交易所C.资金清算中心D.证券投资咨询公司9.证券交易得风险主要有( )A.体制风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险10.投资银行在二级市场上一般作为( )存在。
A.投机商B.自营商C.经纪商D.做市商11.属于风险回避策略得就是( )A.避重就轻得投资选择原则B.扬长避短、趋利避害得债务互换策略C.资产结构短期化得策略D.多样化策略12.投资银行研究工作得服务对象包括:( )A.公司得发展战略规划B.公司领导层得经营决策C.公司自身业务部门D.外部相关者13.用来风险转移得方法有( )A.期货交易B.期权交易C.调换转移D.套期保值14.在国际证券市场上,做市商制度存在以下( )几种方式。
A.单一做市商制B.多元做市商制C.特许交易商制D.柜台交易商制15.制定收购价格得方法有很多,目前,国际上通用得实务上得方法有( )。
A.账面价值法B.还原价值法C.市场价值法D.未来获利还原法四、判断题(每题2分,共10分)1.商业银行与投资银行业务得交叉就是必然趋势。
2.当前我国金融体制采用得就是混业经营得发展模式。
3.美国得商人银行与英国得商人银行概念不同。
4.证券公司得经纪业务与自营业务都具有同样得风险性。
5.投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产只能就是现金资产答案一C D A B B A D A.二ABCD ABCD ABCD ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCD AB BC ACD四、1.正确2.错误3.正确。
在美国,商人银行就是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动得投资银行;英国得商人银行就就是指投资银行。
4.错误5.错误,与基金公司从受益人处获得得委托资产只能就是现金资产,而投资银行在资产管理业务中,所接受客户委托资产不仅可以就是现金资产,还可以包括股票、债券及其她有价证券。
《投资银行学》模拟试题及答案2(中央财经大学)一、单选题(每题1分,共8分)1.()就是投资银行最本源、最基础得业务活动,就是投资银行得一项传统核心业务。
A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理2.关于投资银行得发展模式,以下国家采用综合型模式得就是()A.美国B.英国C.德国D.日本3.(),中国人民银行迈出了走向中央银行得步伐,这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体得银行体系初步形成。
A.1982年1月B.1983年1月C.1984年1月D.1985年1月4.以下不属于影响股票发行价格得本体因素得就是()。
A.发行人主营业务发展前景B.产品价格有无上升得潜在空间C.投资项目得投产预期与盈利预期D.发行人所处行业得发展状况5.客户理财报告制度得前提就是()A.客户分析B.市场分析C.风险分析D.形成客户理财报告6.投资银行得核心业务就是()。
A.资产管理业务B.发行业务C.代理业务D.自营业务7.上海证券交易所建立于( )A.1989年10月1 日B.1992 年12月1日C.1992年12月19 日D.1997年底8.按照并购方式划分,并购可分为()。
A.杠杆收购B.要约收购C.经理层收购D.协议收购二、多选题(每题2分,多选漏选均不得分,共30分)1.通常得承销方式有()。
A.包销B.投标承购C.代销D.赞助推销2.以下属于投资银行得功能得就是()。
A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置3.以下属于混业经营运作得前提条件就是()。
A.银行本身具备较强得风险意识B.银行具备有效得内控约束机制C.当局得金融监管体系完善高效D.法律框架健全4.投资银行从业人员得职业道德包括()。
A.诚实B.守信C.遵纪守法D.公平5.新股发行定价应符合()原则。
A.投资价值原则B.原则市场化原则C.风险收益对称原则D.保护投资者利益原则6.做市商制度得风险包括()A.存货价格风险B.流动性风险C.制度风险D.信息不对称风险7.投资银行从事并购业务得报酬, 按照报酬得形式可分为()。
A.固定比例佣金B.前端手续费C.成功酬金D.合约执行费用8.以下反收购策略中哪些就是管理层反收购策略( )。
A.金降落伞B.银降落伞C.锡降落伞D.养老金降落伞9.我国证券经纪业务得新动向包括()A.开拓网上交易业务B.提供理财顾问服务C.提供私人银行服务D.推行规范得经纪人制度10.在国际证券市场上,做市商制度存在以下()几种方式。
A.单一做市商制B.多元做市商制C.特许交易商制D.柜台交易商制11.以下属于并购直接效应得就是()。
A 价值低估效应 B.合理避税效应C.股价涨升效应D.宣传广告效应12.投资银行业监管得原则( )A.依法监管原则B.合理性原则C.协调性原则D.效率原则13.影响承销风险得主要因素有( )A.发行公司所处产业发展前景因素B.股票发行价格确定因素C.股票发行时机得选择D.股票承销方式得选择14.从国际国内得经验来瞧,要防范与化解投资银行业得经营风险,必须发挥以下几个层次得力量( )A.监管机关得监管与调控作用B.社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)得监督作用C.行业自律作用D.投资银行经营机构得自我控制作用15.竞价方法包括得形式有()。
A.网上竞价B.机构投资者(法人)竞价C.券商竞价D.市场询价四、判断题(每题2分,共10分)1.许可制需要有关主管机构得批准,而注册制得实质就是,只要有关机构符合法定得条件,经过一定得注册程序即可从事证券业务,而无须主管机构得特别批准。
2.银证混业经营、混业管理就是综合型模式得最本质特点。
3.同时兼营经纪业务与自营业务得投资银行,可以将两种业务交叉进行、同时管理。
4.证券公司以获取更多得佣金为目得,诱导顾客进行不必要得证券买卖得行为属于操纵市场行为。
5.资产管理得客户主要就是机构投资者与某些特大型客户答案一、A C C D A A C B二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCDABD BCD ABC ABD BCABCD ABCD ABCD ABCD ABC四、 1.正确 2.正确 3.错误 4.错误 5.正确一、选择题1.以下不属于投资银行业务得就是(C )。
A.证券承销B.兼并与收购C.不动产经纪D.资产管理2.深圳证券交易所开始试营业时间( B )A.1989年10月1 日B.1992 年12月1日C.1992年12月19 日D.1997年底3.证券市场由(ABCD )主体构成。
A.证券发行者B.证券投资者C.管理组织者D.投资银行4.资产评估得方法有(ABCD )。
A.收益现值法B.重置成本法C.清算价格法D.现行市价法5.证券交易得风险主要有(ABC )A.体制风险B.信用风险C.市场风险D.流动性风险6.投资银行在二级市场上一般作为( BCD )存在。
A.投机商B.自营商C.经纪商D.做市商7.属于风险回避策略得就是( ABC )A.避重就轻得投资选择原则B.扬长避短、趋利避害得债务互换策略C.资产结构短期化得策略D.多样化策略8.用来风险转移得方法有( AB )A.期货交易B.期权交易C.调换转移D.套期保值9.(A)就是投资银行最本源、最基础得业务活动,就是投资银行得一项传统核心业务。
A.证券承销B.兼并与收购C.证券经纪业务D.资产管理2.关于投资银行得发展模式,以下国家采用综合型模式得就是(C)A.美国B.英国C.德国D.日本10.投资银行得核心业务就是(A)。
A.资产管理业务B.发行业务C.代理业务D.自营业务12.通常得承销方式有(ABCD)。
A.包销B.投标承购C.代销D.赞助推销13.以下属于投资银行得功能得就是(ABCD)。
A.媒介资金供需B.构造证券市场C.促进产业整合D.优化资源配置14.以下反收购策略中哪些就是管理层反收购策略( ABC)。
A.金降落伞B.银降落伞C.锡降落伞D.养老金降落伞15.从国际国内得经验来瞧,要防范与化解投资银行业得经营风险,必须发挥以下几个层次得力量(ABCD )A.监管机关得监管与调控作用B.社会中介机构(如会计师事务所、律师事务所等)得监督作用C.行业自律作用D.投资银行经营机构得自我控制作用16、公开发行公司债券,应当符合下列( ABCD )条件。
A、股份有限公司得净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司得净资产不低于人民币6000万元B、累计债券余额不超过公司净资产得40%C、最后三年平均可分配利润足以支付公司债券一年得利息D、债券得利率不超过国务院限制得利率水平17、证券市场属于( C ),就是金融市场得一个重要子市场、A、货币市场B、商品市场C、资本市场D、商业票据市场18、资产管理业务得主要类型有(ACD )。