2020年咨询工程师《项目决策分析与评价》考试复习重点第1章政府与企业项目决策区别:投资主体和资金来源;决策过程;投资范围.内容;决策.管理模式。

审批制项目决策程序:政府投资项目(直接投资和资本金注入)实行审批制,包括审批项目建议书、项目可研报告、初步设计。

一般不再审批开工报告,同时应严格初步设计、概算审批工作。

审批制项目应是明确列入政府投资计划内的重大项目,并与中期财政规划相衔接。

必须编制三年滚动政府投资计划;建立政府投资项目库,未入库项目原则上不予安排政府投资。

申请安排中央预算内投资3000万元及以上的项目,及需跨地区.跨部门.跨领域统筹项目,由发改委审批或委托审批,其中特别重大项目由发改委核报国务院批准;其余项目由中央有关部门审批后抄送发改委。

经国务院及有关部门批准的专项规划、区域规划中已经明确的项目,可简化相关文件内容和审批程序。

项目可研报告编制完成后,由项目单位按照原申报程序和事权向原项目审批部门申报可研报告。

承担咨询评估任务的咨询机构不得承担同一项目建议书和可研报告编制工作。

特别重大专家评议。

经批准的可研报告是确定建设项目的依据。

对政府以资本金注入方式投入的,要确定出资人代表。

企业投资项目三个清单:负面.权力.责任清单。

仅需向政府提交项目申请书。

唯利升重共荣方面核准。

目录内,完成企业内部决策后,项目申请单位自主或委托编制项目申请报告。

地方政府核准的;发改委、行管部门核准的地方企业投资项目,省级初审后分别报送。

国务院核准的,由发改委审核后报国务院核准。

核准机关受理后,从公共安全战略布局进行审查。

核准的,出具核准文件;不予核准应当书面通知企业并说明理由。

国务院核准的,由国务院投资主管部门向企业出具核准文件或不予核准的书面通知。

备案制项目决策程序:开工建设前通过在线平台告知备案机关:⑴企业基本情况;⑵项目名称、建设地点、建设规模、建设内容;⑶项目总投资额;⑷项目符合产业政策的声明。

备案机关收到规定的全部信息即为备案;告知信息不全,指导补正。

需备案证明,可要求出具或者自行打印。

发生较大变更的,应及时告知。

发现已备案项目属禁止投资或者核准的,及时告知企业纠正或依法办理核准手续,并通知有关部门。

备案机关不得设置任何前置条件。

申请单位依据《项目备案通知书》和项目备案代码,办理后续手续。

PPP项目决策,一般按审批制项目决策程序要求进行立项、决策审批;按PPP模式完善决策程序。

投资补助.贴息项目:需报送资金申请报告,单独审批。

对应报国务院或者发改委审批、核准的项目,可在报送可研报告或项目申请报告时一并提出资金申请,不再单独报送资金申请报告。

也可在项目经审批或核准后,单独报送资金申请报告。

定应当由地方政府审批,应在可研报告或初步设计批准后提出资金申请报告;应由地方政府核准或备案的企业投资项目,应在核准或备案后提出资金申请报告。

国外贷款属国家主权外债,按政府投资资金管理。

国外贷款备选项目规划是项目对外开展工作的依据。

借用国外贷款的项目必须纳入国外贷款备选项目规划。

发改委…编制国外贷款备选项目规划,并据此制定、下达年度项目签约计划。

申报纳入国外贷款规划备选项目材料应包括:①项目简要情况;②项目建设必要性;③拟申请借用国外贷款的类别或国别;④贷款金额及用途;⑤贷款偿还责任。

中央统借统还按直接投资项目管理;省级偿还或提供还款担保的,按省级直接投资项目管理。

除应报国务院.发改委审批外,可研报告均由省级发改委审批,不得下放。

自行偿还且不需政府担保的,核准或备案。

纳入国外贷款备选项目规划并完成审核备手续后,用款单位应编制资金申请报告并向省级发改委提出资金申请报告。

国务院及发改委审批的,可研报告中应包括项目资金申请报告内容,不再单独审批。

发改委受理资金申请报告,审批条件:1)符合国家利用国外贷款的政策及使用规定;2)符合国外贷款备选项目规划;3)项目已按规定履行审核备手续;4)国外贷款偿还和担保责任明确,还款资金来源及还款计划落实;5)国外贷款机构对项目贷款已初步承诺。

外商投资项目,除从维利生优共垄等审核外,还从市场准入、资本项目管理等方面审核。

对《负面清单》中有中方控股要求的总投资(含增资)限额及以上的鼓励类项目,总投资限额及以上的限制类(不含房地产)项目,由发改委核准;对《负面清单》限制类的房地产项目和总投资限额以下的其他限制类项目,省级政府核准。

《负面清单》中有中方控股要求的总投资限额以下鼓励类项目,地方政府核准。

境外投资项目分别核准.备案管理。

核准范围是投资主体直接或通过其控制境外企业开展敏感类项目。

核准机关发改委。

敏感类项目:敏感国家.地区;敏感行业。

敏感国家.地区:未建交;战争.内乱;条约.协定等需要限制;其他。

敏感行业:武器装备研制生产维修;跨境水资源开发利用;新闻传媒;需限制行业。

核准项目,投资主体应通过网络系统提交。

央企由其集团公司或总公司提交;地方企业,直接提交。

备案范围是投资主体直接开展的非敏感类项目。

央企,备案机关发改委;地方企业,且中方3亿美元以上的,备案机关发改委;地方企业,且中方3亿美元以下的,备案机关是注册地省级发改委。

备案管理项目,投资主体应通过网络系统提交。

其中,央企,由集团公司或总公司提交;地方企业,直接提交。

发改委对申请备案境外投资项目主要从是否属备案范围,是否符合法律法规.产业政策和境外投资政策,是否符合国家资本项目管理,是否危害国家主权.安全.公共利益,投资主体是否具备投资实力等审核。

项目(法人)单位承担投资项目的市场前景、技术方案、资金来源、经济效益等方面的风险。

承担编制任务的咨询单位,不得承担同一事项的评估咨询任务。

承担评估咨询任务的咨询单位,与同一事项的编制单位、项目业主单位之间不得存在控股、管理关系或者负责人为同一人的重大关联关系。

咨询评估机构有:(1)咨询评估报告有重大失误或质量低劣;(2)咨询评估过程中有违反本办法规定的行为;(3)累计两次拒绝接受委托任务;(4)累计两次未在规定时限或经批准的延期时限内完成评估任务;(5)其他。

发改委可以依据情节轻重对其提出警告、从承担发改委委托咨询评估任务的评估机构中删除…。

第2节项目决策分析与评价的任务★决策分析与评价的基本要求:以人为本、和谐发展;资料数据准确可靠;方法科学;定量定性相结合,定量为主;动态静态相结合,动态为主;项目多方案比较与优化。

第3节投资机会研究指为寻找有价值投资机会进行的准备性调查研究。

目的是发现有价值投资机会。

研究重点是分析投资环境,发现有价值投资机会。

逐步被企业(产业)发展规划所替代。

初步可研,主要目的是判断项目是否有必要性,是否值得投入更多的人力和资金进行可研。

初步可研内容与可研基本一致,深度有所不同。

重点是从宏观上分析论证必要性和可能性。

初步可研深度介于机会研究和可研之间。

成果是初步可研报告或者项目建议书。

不是所有项目都必须进行初步可研。

政府投资项目,项目建议书是立项的必要程序;初步可研报告可代替项目建议书。

企业投资项目往往省略了机会研究和项目建议书的决策程序,往往依据企业发展规划,直接进入项目可研阶段。

未进行规划区域原则上不安排新建项目,未纳入行业、地区规划项目原则上不予受理。

园区环评未通过或不在园区发展规划内项目,原则上环保部门不单独受理项目环评。

政府投资项目初步可研报告可代替项目建议书，其差别主要是对研究成果具体阐述的详略。

可研与初步可研在构成与内容上大体相似,是初步可研的延伸和深化,但目的与作用、研究论证重点以及研究方法和深度要求有明显的区别★。

编制项目申请报告的基础可以是可研报告。

可研报告与项目申请报告的区别,主要有:适用范围和作用、目的、内容★。

PPP项目主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的基础设施和公共服务类项目。

组织实施前应由项目实施机构组织编制PPP项目实施方案。

实施方案的编制,必须以该项目的前期工作成果为基础。

项目前期咨询成果质量保证：应实行严格的质量管理责任制,特别是咨询机构应建立完善的项目经理责任制和成果质量评审制。

项目经理责任制是保证前期策划工作质量的基础。

加强项目前期策划各中间环节成果评审是确保策划最终成果质量的重要手段。

无形产品。

内部评审：项目团队组织(项目经理);咨询机构组织。

外部评审：业主组织(邀请国外专家);委托外审。

很难用定量标准来衡量和评价,应考虑:合法合规性;与国民经济和社会事业发展目标的一致性;委托者的满意度;与各方利益权衡协调性。

第2章绿色发展原则:规划应树立底线思维,严守资源消耗上限、环境质量底线、生态保护红线。

产业发展规划报告编制要完成:产业现状分析(外部环境.内部资源/产业基础.产业政策.SWOT分析/自身优劣势),明确产业发展定位和目标,提出规划实施方案。

外部环境分析包括宏观.行业.竞争环境分析，行业环境分析是最重要内容。

产业发展定位要凝练成指导思想.规划原则和规划目标。

总体目标;具体指标。

产业发展规划常用分析方法:分析阶段定性分析/定量分析。

企业发展规划报告编制重点是做好规划分析、规划定位、规划实施方案三方面工作。

总体目标;分解目标。

设定企业发展目标要考虑:一是企业总量增速要与自身能力相适应;二是利润指标要客观实际;三是目标结构要合理;四是增量估算要相对准确。

规划实施方案要完成五项重点工作:⒈明确业务结构;⒉明确重点任务;⒊制定规划实施计划;⒋提出保障和支撑体系建设;⒌预测规划效果。

对标分析强调以卓越企业作为学习和追赶对象。

可将外部企业业绩作为自身企业发展目标。

步骤:⒈确定对标内容,不必面面俱到。

⒉选择对标企业;⒊收集对标数据;⒋分析对标结果。

以竞争对手为标杆,比较竞争对手经营战略的组成要素;以行业领先企业为标杆,改进企业内部经营,建立赶超目标;建立跨行业的技术标杆,有助于技术和工艺跨行业渗透;以客户需求为标杆,结合市场、竞争力和目标设定,发现企业不足。

竞争对手和行业领先企业通常是首选的标杆对象。

企业竞争力分析:外部属性竞争力(品牌;研发;营销;制造;产品);内部(资源;决策;执行;整合)。

评价方法:专家评分法。

邀请约10名专家,5级量表。

企业价值链分析:首先要梳理业务价值关系。

其次进行成本分析和竞争差异化分析,比较每个环节增加值,清晰识别赢利能力,决定整合或开拓。

定性和定量方法。

可将企业现有业务进行分类,发现业务组织的问题和症结,提出改进或改革、进入或退出措施。

企业价值链分析在企业发展规划中用于现有产品分类和未来发展选择。

客观评价价值链各环节的增值水平对于管理和发展都十分重要。

步骤:⑴分解为不同作业单元,将成本、收入和资产分配到“有价值的作业”中。

⑵确定引起价值变动的各项作业,分析原因。

⑶分析各节点单元关系,确定核心单元相关性。

⑷重新组合或改进价值链。

企业价值链分析要以事实为基础,以假设为导向,反复评估修正,以期得到客观评价结论。