*****基金管理有限公司设立方案2020年3月目录一、设立的必要性与可行性 ............................................................................................ - 1 -二、新设公司基本情况 .................................................................................................... - 4 -三、设立程序及所需时间 ................................................................................................ - 6 -（一）注册阶段（预计2个月） ............................................................................. - 6 - （二）备案阶段（预计4--8个月） ....................................................................... - 6 - （三）开业阶段 ......................................................................................................... - 7 - 四、未来业务发展规划 .................................................................................................... - 7 -（一）主要业务种类 ................................................................................................. - 8 - （二）业务发展战略 ............................................................................................... - 10 - （三）战略的实现方式 ........................................................................................... - 12 - 五、**基金的盈利分析 .................................................................................................. - 14 -（一）运营成本 ....................................................................................................... - 14 - （二）收入分析 ....................................................................................................... - 15 - （三）盈利预测 ....................................................................................................... - 16 - 六、社会效益分析 .......................................................................................................... - 16 -（一）宏观层面－－设立**基金，可充分发挥财政资金的集合放大作用，拉动社会资本 ....................................................................................................................... - 17 - （二）微观层面－－设立**基金，可通过定价和资源配置功能推动产业升级和结构调整，从而进一步提高中小企业的内在价值 ................................................... - 17 - 七、结论...............................................................................................................................................--19--- 1 -一、设立的必要性与可行性（一）必要性分析1.是改变***中小微企业生态环境的需要据《***第四次全国经济普查公报（第二号）——单位基本情况》资料显示，截止2020年底***企业法人数量为38.47万个，个体经营户156.53万个，其中中小微企业占企业法人数比例达98%以上。
虽然***中小微企业数量众多，但有知名度的企业及叫得响牌子的企业聊聊无几。
另根据中国人民银行2019年4月发布的统计报告，截止2019年3月31日，***共有小额贷款公司307家，贷款余额为447.71亿元，小贷公司的客户99%以上的都是中小微企业。
以上数据表明，***中小微企业存在规模小、信用信息缺失、融资难融资贵、缺人才、缺技术、上市企业少（截止2020年12月31日***企业在A股上市仅39家，新三板挂牌仅76家）等现状，急需一家实力雄厚、以服务中小微企业为宗旨，引入股权基金、联动资本市场、输入专业管理的企业，以此改变***中小微企业的生存环境。
2.是***私募股权基金行业发展的需要截止2020年02月29日，中国证券投资基金业协会登记备案的股权、创业投资基金的管理人达1.49万家，备案的基金产- 1 -品约为4.08万支，管理规模达到了11.35万亿元，平均每家管理的规模约2.78亿元，其中***及周边省份私募基金情况如图表1所示。
图表1：***及周边省份私募基金情况我们可以从上表的数据看出，跟经济水平相近的相邻省份相比，***私募股权基金管理人的数量及管理基金的数量居中，但管理基金的规模远低于相近省份，对于以私募股权融资形式带动区域内产业发展的效果尚未体现，侧面反映了***现有私募基金管理公司散、小、弱、没有行业头部企业的现状，急需有专业化、实力强的企业来带动行业的发展。
3.是丰富***集团有限公司（以下简称“**集团”）多层次金融服务的需要经过十几年的发展，除了银行信贷和首次公开募股（Initial Public Offering，简称IPO）以外，股权投资基金已成为第三- 2 -大融资手段。
*****现有的融资担保业务，是从提供信贷增信的角度来支持***中小微企业及农业行业的发展，融资性质属于债权类融资，影响企业的资产负债率等财务指标且融资规模有限，是从历史的角度来评价企业；股权投资更注重企业未来的市场及发展潜力，在对企业输入资金的同时还输入管理。
对于发展起步阶段的中小企业来说，他们的过往业绩也许并不高，但未来的发展前景巨大，此时股权融资方式更切合他们的需求。
因此成立股权投资基金公司，是*****多层次服务***中小企业的需要。
（二）可行性分析1.政策上可行通过在中国证券投资基金业协会官方网站上查询可知，目前已备案的且实际控制人为从事担保行业的，同时在公司名称中直接标以担保字样的基金管理公司一共有3家，具体情况如图表2所示。
以上信息表明，融资担保集团设立股权投资基金管理公司在法律法规及政策上可行。
2.业务发展上可行根据自治区工信委的调查推测显示，***规模以上中小企业流动资金和项目投资资金缺口将近2000亿元，还有数十万个规- 3 -图表2：已备案的担保基金管理公司情况表模以下小微企业等着资金生存发展，***股权投资基金的市场容量巨大。
因此，设立**基金，即使成熟运营后维持年500亿的管理规模，融资市场对资金的需求尚处于紧张状态，**基金设立后的业务发展可期。
二、新设公司基本情况设立依据：《***人民政府办公厅关于印发 ***集团有限公司组建工作方案的通知》（办发〔2020〕99号）；- 4 -公司名称：*****基金管理有限公司（以下简称“**基金”）；注册资本：人民币1亿元整；股权结构：***集团有限公司100%持股；出资方式：因开展股权直投项目，建议全部以现金出资，首期出资5000万元，后期在业务发展需要时补足；营业范围：受托管理融资性担保机构股权投资基金；基金管理；资产管理；投资管理；管理咨询及服务；股权投资。
组织架构：前期建议设立六个部门，分别是：综合管理部、财务管理部、风险管理部、市场融资部（市场研究及资金渠道的开发）、投资业务一部（专门对接国家领域财政性资金相关业务）、投资业务二部（专门对接市场化基金业务）；后期视业务开拓情况，增加专门业务部门。
具体如图表3、4所示。
图表3：组织功能及目标- 5 -图表4：各部门主要职责三、设立程序及所需时间（一）注册阶段（预计2个月）1.内部决策（包括同意设立、确定董监高人员、通过公司章程等步骤，预计2周时间）；2.工商注册（预计1周）；3.银行开户，托管手续（预计1周）；4.验资报告（最新实缴资金不低于注册资金的25%，1周）5.在做上述工作的同时，完成内部管理制度的草拟完善；6.律所开展备案法律尽职调查及出具法律意见书（3周）。
（二）备案阶段（预计3--8个月）- 6 -1.递交材料（3周内给出是否需要修改完善反馈）；2.修改材料（按平均修改1次为标准计算，修改1周，再次递交材料后3周反馈，共4周）；3.协会指导时间（最少2个月）；4.备案阶段，可同时开展发起设立***基石股权投资基金、***农业供给侧结构性改革基金、***新基建投资基金的前期项目洽谈工作，项目储备工作及资金的募集工作；5.完善组织架构及内部管理制度。
（三）开业阶段1.开展前面三支基金的正式设立及备案工作；2.与各资金方开展实质业务合作，以财政资金作为支点，引社会资金入桂；3.公司各项工作全面开展。