0
低风险
有效
0 1 2 3 4 建立《设备管理控制程序》规定设备管理的要求； 针对每个类型的设备制定保养计划，规定保养内容； 按计划的要求实施设备维护保养及对其有效性进行验证，并及时处理。 对人员进行培训
低风险
有效
0
低风险
有效
除按计划保养设备，对经常损坏的设备进行评估。
0
低风险
有效
按公司采购计划执行
5
3
3
45
中风险
41
产品防护不到位，导致产品被污染或损坏
3
3
3
27
中风险
生产和服务 序 号
风险评估分析
风险分析
风险 严重度 仓储环境不符合规定，导致原料或产品出 现不良 材料短缺，造成生产停产 材料质量不过关，无法生产出合格的产品 供应商不配合或无能力配合，导致质量问 题或技术改进无法推进。 采购信息不完全，采购回来的产品无法使 用或部分不匹配 供应商价格提高，增加产品成本，减少了 利润或在一定程度上减少了竞争的优势。 发生频度 可检测度 风险系数 风险等级
模块
类别
42
5
2
2
20
低风险
43 44
5 5
3 3
4 2
60 30
中风险 中风险
45
采购及外部供方
3
2
2
12
低风险
46
2
5
2
20
低风险
47
3
2
4
24
低风险
48 不合格品的控制
不合格品没有隔离，导致非预期的使用
5
3
3
45
中风险
49 50 51
不合格没有找到真因，导致问题重复发生 不合格应对措施未及时跟进解决，导致问 题重复发生。 未按要求执行标识与追溯规定，导致产品 失效时追溯困难。 产品无标识或标识丢失，导致产品无法区 分状态，导致不良品流出的风险，或导致 增加全检等措施的成本。 激光打标损坏或设置不合理导致产品标识 不清。 质量标准或制度不完善，无法发现不良品 测量仪器精度不够，导致检测结果不准确
2
3
3
18
低风险
64
2
3
2
12
低风险
65
分析与改进
5
3
3
45
中风险
66
2
3
3
18
低风险
67
改进项目效果未评价，导致浪费成本 高端人才及关键人才的缺失或流失，导致 管理层面或技术层面出现断层。 人力资源 学习成长 生产岗位人员不足，导致产能不足 生产岗位人员能力不够，导致无法生产出 合格的产品或设备故障。 信息化落后，影响工作效率 信息化与沟通 沟通不畅，导致员工不稳定
0
低风险
有效
监督管理维保单位进行定期维修，并保留维保记录
0
低风险
有效
风险评估分析表
风险应对措施 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间
执行措施后的风险分析
严重度 发生频度 可检测度 风险系数 风险等级
措施效 备注 果评估
建立安全制度，平时对员工进行宣贯
0
低风险
有效
我司无法控制的风险，如配发电机费用较高于停产的损失，选择接受风险
0
低风险
有效
重要资料进行定期备份
0
低风险
有效
定期对公司进行归纳总结
0
低风险
有效
组织相关部门对公司的产品经验进行标准化，建立产品经验知识库。
0
低风险
有效
0
低风险
有效
由综合部制定人员负责专利工作
0
低风险
有效
0
低风险
有效
建立变更管理制度，并按变更管理制度执行。 1、核查现场操作规程是否完备； 2、对新增工序或新增设备，应在规定时期内建立操作规程； 3、由质量部定期监督审核现场操作规程的完整程度及可操作性。 建立合适的工艺文件，对修改工艺参数人员进行指定权限。
5
1
1
5
低风险
12 13
2 2
4 4Байду номын сангаас
3 3
24 24
低风险 低风险
风险评估分析
序 号
风险分析
模块 类别 风险 严重度 发生频度 可检测度 风险系数 风险等级
14 15 16 17 18 19
记录管理
记录填写不规范，追溯困难 记录保存不当或丢失，追溯困难
2 2 3 3 5 2 2 5 3
4 3 3 3 3 5 3 2 2
2 2 2
2 2 3
3 3 3
12 12 18
低风险 低风险 低风险
52
标识
5
3
3
45
中风险
53
2
3
2
12
低风险
54 55 测量监视 56 57
2 2 2 5
3 3 4 3
3 3 3 3
18 18 24 45
低风险 低风险 低风险 中风险
测量仪器失效，导致检测结果不准确 因漏检、误检导致不合格产品流入或流出
执行措施后的风险分析
严重度 发生频度 可检测度 风险系数 风险等级
措施效 备注 果评估
目前公司税务处理合法合规，无需对策
0
低风险
有效
建立资产管理制度
0
低风险
有效
0
低风险
有效
建立顾客要求清单，对顾客要求进行定期监控
0
低风险
有效
规定顾客投诉时效，由质量部进行专项跟踪
0
低风险
有效
0 建立质量管理体系，并按照体系认证执行，定期展开评审，确认质量管理体系的有 效性。 建立顾客/供方财产清单，并定期查验
58 59
内部审核
60
2
4
3
24
低风险
61
2
2
3
12
低风险
62
输出项目未进行有效落实，导致问题一直 存在。
2
2
3
12
低风险
63
数据不完整、分析不准确导致决策失误 对识别的不符合没有采取措施，导致问题 一直存在 没有对技术改进，质量问题采取纠正措 施，或措施落实不到位，导致问题重复发 生。 改进项目没有改进计划，导致改进项目无 法顺利进行或失败
风险评估分析
序 号
风险分析
模块 类别 风险 严重度 发生频度 可检测度 风险系数 风险等级
1
税务风险
税务处理不得当，导致公司被处罚
5
2
1
10
低风险
2
财务
资产资金安全
没有建立或实施相关资产管理制度，导致 公司的资产使用价值和变现能力的降低或 消失。如：货币资金被挪用、存货毁损被 盗、未经授权的资产处置等。 没有完全按照相关会计准则、会计制度的 规定组织会计核算和编制财务会计报告， 没有按规定披露相关信息，导致财务会计 报告和信息披露不完整、不准确、不及时 。如：账实账表不符、资产和负债不真实 顾客的要求未识别充分，导致可能无法提 供合适的产品。 顾客投诉处理不及时，导致顾客满意度下 降
0
低风险
有效
0
低风险
有效
0
低风险
有效
1 由安环动力部监督核查现场安全 2 由生产部队现场人员进行培训
0
低风险
有效
建立包装防护的作业指导书，并执行。
0
低风险
有效
风险评估分析表
风险应对措施 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间
执行措施后的风险分析
严重度 发生频度 可检测度 风险系数 风险等级
5
2
3
30
中风险
3
财务报告
5
2
2
20
低风险
4
5
2
3
30
中风险
5 顾客合作 6
5
3
1
15
低风险
顾客要求提高，价格下降，导致给公司生 产管理或降本方面增加难度。 顾客 产品未达到顾客要求，导致顾客退货或付 款周期延长，应收减少。 未妥善保管顾客/供方财产，导致顾客/供 方财产失效或损坏 顾客/供方财产 顾客的图纸技术文件丢失，外泄，流出
低风险 低风险
有效 有效
风险评估分析表
风险应对措施 责任 部门/岗位 责任 人 计划完 成时间 实际完 成时间
执行措施后的风险分析
严重度 发生频度 可检测度 风险系数 风险等级
措施效 备注 果评估
按《记录管理控制程序》执行 按《记录管理控制程序》执行
0 0 0 0 0
低风险 低风险 低风险 低风险 低风险 低风险 低风险 低风险 低风险
2
3
3
18
低风险
33
2
3
3
18
低风险
34
3
3
3
27
中风险
35
3
3
2
18
低风险
36 技术 37
3
3
2
18
低风险
5
3
3
45
中风险
38 内部运营 39
现场没有清晰明确的操作规程，导致产品 不良
3
2
2
12
低风险
工艺参数设置不合理，导致产品不良
3
3
2
18
低风险
40
生产和服务
操作方法不正确，作业方法不安全，导致 安全事故
2
3
3
18
低风险
68 69 70 71 72