5
含义：文献综述也叫文献阅读报告， 含义：文献综述也叫文献阅读报告，英文称之为 “survey”、“overview”、“review”。是在对某研 、 、 。 究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上， 究领域的文献进行广泛阅读和理解的基础上，对该 领域研究成果的综合和思考。 领域研究成果的综合和思考。 二、意义和目的 ：总结和综合该方向前人已经做了的 总结和综合该方向前人已经做了的 该方向前人 工作，了解当前的研究水平，分析存在问题， 工作，了解当前的研究水平，分析存在问题，指出 可能的研究问题和发展方向等， 可能的研究问题和发展方向等，并且列出了该方向 众多的参考文献，这对后人是一笔相当大财富， 众多的参考文献，这对后人是一笔相当大财富，可 以指导开题报告和论文的写作。 以指导开题报告和论文的写作。
第 六 章
第二讲 文献综述的写作
1
2
目
第一节 文献综述概述
录
文献综述的样例和写法* 第二节 文献综述的样例和写法 文献综述的写作过程* 第三节 文献综述的写作过程 文献综述写作格式* 第四节 文献综述写作格式
3
第一节 文献综述概述
4
一、定义： 定义：
文献综述:是在对某一特定学科或专题的文献进行收集、 文献综述:是在对某一特定学科或专题的文献进行收集、 整理、分析与研究的基础上， 整理、分析与研究的基础上，撰写出的关于学科或某专 题的文献报告，它对相关文献群进行分析研究， 题的文献报告，它对相关文献群进行分析研究，概括出 该学科或专题的研究现状、动态及未来发展趋势。 该学科或专题的研究现状、动态及未来发展趋势。 文献综述是反映当前某一领域、 文献综述是反映当前某一领域、学科或重要专题的 最新进展、学术见解和建议的学术报告或论文，它往往 最新进展、学术见解和建议的学术报告或论文， 能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、 能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理 和新技术等等。 和新技术等等。
11
第 二 节 文献综述的样例和写法
12
文献综述的两种写法
第一种是“大综述”写法，即就某个领域 第一种是“大综述”写法， 的文献做出的全面总结， 的文献做出的全面总结，属于真正意义上的 “三次文献”，经常会发在专门的Review 三次文献” 经常会发在专门的Review （评论）的杂志上，或者是在年鉴里。 评论）的杂志上，或者是在年鉴里。 一般而言， 一般而言，撰写文献综述的人有许多是权 威人物，即使作者的级别较低， 威人物，即使作者的级别较低，他也是在这 个题目上做了相当贡献的人。 个题目上做了相当贡献的人。
七、为什么要写文献综述？ 为什么要写文献综述？
文献综述是一种写作科技论文的体裁。 文献综述是一种写作科技论文的体裁。它可 是一种写作科技论文的体裁 以称得上是一种“文献的文献”或者“ 以称得上是一种“文献的文献”或者“论文的论 文”。写作文献综述的目的通常是为科学研究提 供科技文献方面的基础和素材。在毕业论文写作 供科技文献方面的基础和素材。 和科学研究中，它都是必不可少的基础环节。 和科学研究中，它都是必不可少的基础环节。 本科生在写作毕业论文的过程中，文献综述 本科生在写作毕业论文的过程中， 在此时的作用就是帮助他们搜集到尽可能多的文 献资料，并为毕业论文写作提供方向。 献资料，并为毕业论文写作提供方向。
8
五、特点： 特点： 1、综合叙述 文献综述可以全面系统地介绍某一学科或专业领 域在某一时段的发展规律和趋势， 域在某一时段的发展规律和趋势，它以汇集文献 资料为主，辅以注释，在内容上没有创新性。 资料为主，辅以注释，在内容上没有创新性。 2、述而不评 文献综述只是作者对原始文献作客观分析而不作 评论，不掺杂自己的观点。 评论，不掺杂自己的观点。可以凭借自己的学识 和判断力对某一领域的研究做出综合性的介绍。 和判断力对某一领域的研究做出综合性的介绍。 但是， 但是，作者通过对原始文献材料的引用和观点的 取舍上可以清楚地反映其立场和观点。因此， 取舍上可以清楚地反映其立场和观点。因此，文 献综述不是原始文献的罗列， 献综述不是原始文献的罗列，而是具有创造性的 研究成果，是一种有价值的科技信息。 研究成果，是一种有价值的科技信息。
24
文献综述与“读书报告” 文献综述与“读书报告”、“文献复习”、 文献复习” “研究进展”等有相似的地方，它们都是从某一方 研究进展”等有相似的地方， 面的专题研究论文或报告中归纳出来的。但是， 面的专题研究论文或报告中归纳出来的。但是，文 献综述既不象“读书报告” 献综述既不象“读书报告”、“文献复习”那样， 文献复习”那样， 单纯把一次文献客观地归纳报告，也不象“ 单纯把一次文献客观地归纳报告，也不象“研究进 展”那样只讲科学进程。文献综述的特点是“综”， 那样只讲科学进程。文献综述的特点是“ “综”是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理， 是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理， 使材料更精练明确、更有逻辑层次； 使材料更精练明确、更有逻辑层次；“述”就是要 求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、 求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、 深入的、系统的论述。 深入的、系统的论述。
这种综述的目的主要不是为了向其他人介绍前
21
沿，而是为了推出自己的论述和模型， 而是为了推出自己的论述和模型， 核心功能是说明现有的研究状况如何， 核心功能是说明现有的研究状况如何， 是说明现有的研究状况如何 缺在哪里，我准备做的贡献是什么。 缺在哪里，我准备做的贡献是什么。 所以， 所以，这种综述并不强求非常全面细 致，不要面面俱到，而应该侧重介绍 不要面面俱到， 与自己的研究直接相关的文献， 与自己的研究直接相关的文献，也就 是说，“述”是这种写法的核心。 是说， 是这种写法的核心。
四、分类
综述分成两类。一类是较为宏观的， 综述分成两类。一类是较为宏观的，涉及的范围为整个 领域、专业或某一大的研究方向， 大综述” 领域、专业或某一大的研究方向，即“大综述”；一类 是较为微观的， 是较为微观的，这类综述可以涉及到相当小的研究方向 甚至某个算法， 谈的问题更为具体与深入， 甚至某个算法 ， 谈的问题更为具体与深入 ， 即 “ 小综 述”。 前者立意高，范围广，面宽，故也不易深入， 前者立意高，范围广，面宽，故也不易深入，比较好 读好懂。这对初入道者、 读好懂。这对初入道者、欲对全局有所了解的读者而言 很有参考价值。然而，欲深入课题的研究，则希望能有 很有参考价值。然而，欲深入课题的研究， 后一类的综述为自己鸣锣开道， 后一类的综述为自己鸣锣开道，这会节约很多的时间与 精力，但往往不能遂人意，于是只好旁证博引， 精力，但往往不能遂人意，于是只好旁证博引，由自己 来完成该课题的综述。当写学位论文时， 来完成该课题的综述。当写学位论文时，我们要写的也 就是这类结合自己研究课题而写就的综述。 就是这类结合自己研究课题而写就的综述。
9
六、难点
一篇好的文献综述既高屋建瓴，又脚踏实地； 一篇好的文献综述既高屋建瓴，又脚踏实地； 既探头索隐，又如醍醐灌顶。 既探头索隐，又如醍醐灌顶。 文献综述顾名思义由“ 组成。 文献综述顾名思义由“综”和“述”组成。前 半部分的“ 不算太难， 半部分的“综”不算太难，根据所查阅大量的 文献进行综合的归类、提炼、 文献进行综合的归类、提炼、概括即可做到的 话。 后半部分的评“述”与分析则是一篇“综述” 后半部分的评“ 与分析则是一篇“综述” 质量高下的分界线， 质量高下的分界线，这需要融入作者自己理论 水平、专业基础、分析问题、解决问题的能力， 水平、专业基础、分析问题、解决问题的能力， 在对问题进行合情合理的剖析基础上， 10 在对问题进行合情合理的剖析基础上，提出自 己独特的见解。 己独特的见解。
23
“ 1970年，Fama关于EMH的一篇经典论文《有效资 1970年 Fama关于EMH的一篇经典论文《 关于EMH的一篇经典论文 本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关EMH 本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关EMH 的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH EMH的一个完 的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH的一个完 整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断发展 在争论中不断发展、 整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断发展、 完善，其内涵不断加深、外延不断扩大， 完善 ，其内涵不断加深 、外延不断扩大 ， 最终成为现 代金融经济学的支柱理论之一。本文根据EMH EMH的发展 代金融经济学的支柱理论之一。本文根据EMH的发展 过程，将其划分为三个阶段，1970年以前： 过程，将其划分为三个阶段，1970年以前：层次划分 年以前 EMH的形成 70—90 的形成； 90年 收益可预测性与EMH EMH的 与EMH的形成；70 90年：收益可预测性与EMH的 发 展 ； 90 年 以 后 ： 长 期收 益 异象 与 EMH 受 到 的挑 战。”
25
撰写文献综述应注意的事项
一、搜集文献应尽量全面 掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提， 掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提，否则可 能以偏盖全，甚至是误导读者。 能以偏盖全，甚至是误导读者。 二、所引用文献的代表性、可靠性和科学性 所引用文献的代表性、 搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上有差异， 搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上有差异， 作者在引用时应该注意到所选用的文献具有代表性可靠性和 科学性。 科学性。 三、忠实于原始文献 作者所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则， 作者所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则，不应该 添加个人的观点和评论， 添加个人的观点和评论，不能篡改原始文献的内容 四、标注参考文献 文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献， 文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献，所著录的参考 文献应该是能够反映文献综述主题的， 文献应该是能够反映文献综述主题的，而且应该是作者直接 阅读过的文献。 阅读过的文献。
6
三、主要内容 和作用
（1） 该领域的研究意义。 该领域的研究意义。 （2） 该领域的研究背景和发展脉络。 该领域的研究背景和发展脉络。 （3） 目前的研究水平、存在问题及可能的原因。 目前的研究水平、存在问题及可能的原因。 （4） 进一步的研究课题、发展方向概况。自己的见 进一步的研究课题、发展方向概况。 解和感想。 解和感想。 作用： 作用： 文献综述可以较全面、系统地反映某专业和学科 文献综述可以较全面、 的历史沿革、当前状况以及发展趋势。 的历史沿革、当前状况以及发展趋势。它可以帮助读 者减少时间和精力， 者减少时间和精力，就可以查找到所需要的大量的文 献信息。 献信息。可以帮助科研管理部门和科研人员了解某一 专业或领域的国内外的发展水平、趋势、 专业或领域的国内外的发展水平、趋势、存在的问题 以及解决的办法，以确定科研的主攻方向、 以及解决的办法，以确定科研的主攻方向、制定科研 计划和规划。 计划和规划。 7