中国证券登记结算有限责任公司上海分公司技术文档登记结算数据接口规范 （结算参与人版Ｖ２．０） 二零零六年九月 版本修订历史 更新日期 最新版本 修订说明 ２００６／０５／１６ １．３５ 更新其他数量文件，新增询价增发业务的数据；更新结算明细文件的新股业务数据，过户类型修改。
２００６／０６／１６ １．５０ 全面启用新版数据接口文件。
２００６／０７／２０ １．５１ 修改结算明细文件中要约收购和可转债回售业务的过户类型；修改业务回报文件中指定／撤指定回报数据的填写说明。
２００６／０７／２４ １．５２ 新增开通网络服务的业务，更新实时开户的实时交易数据接口说明和Ｋ３文件的说明。
２００６／０８／０８ １．５３ 更新证券余额查询实时交易应答结构；更新配股业务相关的ｊｓｍｘ文件和ｚｑｂｄ文件说明。
２００６／０９／２０ ２．０ 删除旧版登记结算数据文件；新增融资融券业务相关数据接口。
目录 前言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)１． Ａ股（含债券）文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８ ２． Ｂ股文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８ ３． 开放式基金数据文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９ ４． 其他文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)１． ｂａ４（Ｂ股帐户指定交易变更处理结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０ ２． ｂｃ１（Ｂ股交收通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１ ３． ｂｃ２（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交易确认预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２ ４． ｂｃ３（Ｂ股Ｔ＋２逐笔交收指令预对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３ ５． ｂｃ５（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交易确认对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１５ ６． ｂｃ６（Ｂ股Ｔ＋３逐笔交收指令对盘结果回报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１６ ７． ｂｃ８（Ｂ股待交收衍生数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７ ８． ｂｄ１（Ｂ股非交易过户过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１８ ９． ｂｄ２（Ｂ股投资者证券及权益数据变动月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１９ １０． ｂｄ３（Ｂ股权益登记通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２１ １１． ｂｄ４（Ｂ股红利补领通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２２ １２． ｂｄ５（Ｂ股投资者证券及权益余额对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２３ １３． ｂｄ６（Ｂ股投资者证券红利明细对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２４ １４． ｂｓ１（Ｂ股过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２５ １５． ｂｓ２（Ｂ股待交收过户确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２６ １６． ｂｓ３（Ｂ股汇款确认数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２７ １７． ｂｓ４（Ｂ股备付金账户资金收付明细的月对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２８ １８． ｅ２（债券持有变动对帐数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２９ １９． ｆｓｂｚ＿ａ（Ａ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３０ ２０． ｆｓｂｚ＿ｂ（Ｂ股数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３１ ２１． ｆｓｂｚ＿ｄｚ（对账类数据文件发送结束标志文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３２ ２２． ｊｓｍｘ（结算明细文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３ ２３． ｋ３（Ｂ股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３５ ２４． ｋｆ１（开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３７ ２５． ｋｆ２（开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３８ ２６． ｑｔｓｌ（证券其他数量对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３９ ２７． ｔｚｘｘ（通知信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４２ ２８． ｗｄｑ（未到期业务对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４５ ２９． ｙｗｈｂ（业务回报文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４７ ３０． ｚｈｔｇ（证券账户托管对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５３ ３１． ｚｈｚｌ（证券账户资料文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５４ ３２． ｚｊｂｄ（资金变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５６ ３３． ｚｊｈｚ（资金汇总文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５７ ３４． ｚｊｙｅ（资金余额文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．５９ ３５． ｚｑｂｄ（证券变动文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６０ ３６． ｚｑｊｓｘｘ（证券结算信息文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６６ ３７． ｚｑｙｅ（证券余额对账文件）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６８第二章接收数据文件接口规范 (69)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (69)１． Ｂ股系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６９二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (70)１． ｂ＿ｚｈ．ｄｂｆ（Ｂ股信箱开户申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７０ ２． ｂ＿ｚｄｊｙ．ｄｂｆ（境内居民个人Ｂ股指定交易变更申报数据）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７１ ３． ｏｉｎｓｂｋ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令）．．．．．．．．．．．．．７２ ４． ｏｉｎｓｃｂ．ｄｂｆ（托管银行的交收指令）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７３ ５． ｔｉｎｓ．ｄｂｆ（境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令）．．．．．．．．．．．７４第三章ＰＲＯＰ实时交易数据接口规范 (75)一说明 (75)二交易数据接口定义 (76)１．存管系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．７６１）挂失转户／销户申报 (76)２）挂失转户／销户查询 (77)３）放弃认购按市值配售新股申报 (77)４）放弃认购按市值配售新股查询 (78)５）收购要约查询 (79)６）申报／撤回预受要约申报 (79)７）当日预受申报查询 (80)８）历史预受申报结果查询 (80)９）债券登记数据报送 (81)１０）债券登记数据报送查询 (83)１１）买断式回购不履约申报 (83)１２）买断式回购履约状态查询 (84)１３）待交收可处分确认申报 (85)１４）待交收明细查询 (85)１５）质押券处置申报 (86)１６）质押券处置当日申报查询 (87)１７）跨市场转登记补登记申报 (88)２．ＥＴＦ系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．８８１）ＥＴＦ现金差额和基金净值报送 (89)２）ＥＴＦ申购赎回清单报送 (89)３．帐户管理系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９０１）实时开户 (91)２）帐户资料修改 (92)３）帐户资料查询 (93)４）帐户卡补打 (93)５）Ａ股证券帐户开户费用查询 (93)６）投资人账户查询 (94)７）Ｂ股帐户变更结算会员 (95)８）Ｂ股帐户变更结算会员指令查询 (95)９）Ｂ股帐户变更结算会员指令撤销 (96)１０）客户信用证券账户实时配号 (97)１１）客户信用证券账户配号情况实时查询 (98)４．双净额系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．９９１）客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (99)２）客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (100)３）法人结算单位自营证券帐户报备查询 (100)４）法人结算单位资金统计余额查询 (100)５．查询系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０１１）持有变动查询 (101)２）余额查询 (102)３）帐户资料核对 (102)４）预清算结果查询 (103)６．登记系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１０４１）流通证券冻结／解冻申报 (104)２）证券冻结情况查询 (107)３）流通证券协助冻结当日申报查询 (108)４）流通证券协助冻结当日申报撤销 (108)第四章结算明细文件填写说明 (110)一基本说明 (110)二普通二级市场交易业务 (111)三席位式回购业务 (113)四席位式购回业务 (114)五债转股业务 (116)六买断式回购业务 (118)七ETF业务 (123)八要约收购业务 (124)九可转债回售业务 (127)十权证业务 (128)１． 权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１２８ ２． 价差保证金数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３０ ３． 证券给付模式的认购权证Ｔ＋０创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３１ ４． 证券给付模式的权证Ｔ＋１创设／注销业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３４ ５． 证券给付模式的权证行权业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１３６十一专项资产管理计划转让业务 (140)十二权益划付/补划付业务 (142)十三欠库扣款还款业务 (144)十四新股业务 (145)十五其它资金清算 (152)十六结算参与人交纳结算风险基金 (154)十七国债融资回购超规模上限扣款还款业务 (155)十八国债账户式回购欠库扣款还款业务 (157)十九国债账户式回购欠库违约金 (158)二十账户式国债回购业务 (160)二十一国债账户式回购的购回业务 (162)二十二国债质押出入库 (164)二十三指定处置券出库业务 (166)二十四折算率调整引起的标准券变动数据 (169)二十五手工调整引起的标准券变动数据 (171)第五章附录 (173)前言一 规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过ＰＲＯＰ系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。