华泰证券融资融券业务合同
篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券
融资融券业务的主要风险控制点和防范原则
华泰证券有限责任公司
融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。
目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。
国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种
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“制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。
一、基础准备
融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出，
必须做好严密细致的先期准备工作。
1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。
在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据
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相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。
创新试点类券商普遍具有健全的一般性风险控制制度规范，有些券商已对国外融资融券制度规范做了充分细致的研究，为这一业务的开展奠定了良好的基础。
2、组织架构。
融资融券业务主要由经纪业务管理部门组织实施，在具体运作和风险控制上则涉及技术、财务、自营、风控、营业部等多个部门，业务交叉的地方较多，如不能很好地配合和
理顺，就会触发系统性风险。因此，券商需要成立专门的融资融券管理部门来协调有关方面的职能合作关系，保障每一个环节的有效动态衔接，把风险化解在萌芽之中。
我们认为，券商融资融券业务的组织架构应遵循“前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合”的原则。具体而言，营业部承担客户开发工作，处于业务领域的最前沿，是业务前台。总部融资融券管理部门负责业务的组织实施，承担融资融券契约批复、授信额度控制等核心职责，是业务中台。风险管理和财务部门
是融资融券业务的风险控制终端，属于业务后台。这种组织架构有利于形成融资融券业务管理的良性互动机制。
为便于风险控制和管理的需要，目前有些券商已实施前中后台的组织框架模式，虽然不是针对融资融券业务而设立
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的，但在此基础上可以比较容易的实现与融资融券管理组织架构的衔接。
3、信用总规模控制。
对信用总规模的控制要比对单个客户或证券的风险控制更为重要。单个客户或证券涉及的只是个别风险，信用总规模则涉及到券商的整体风险，控制不当会导致许可资格丧失甚至公司倒闭。
信用总规模监控的主要指标是所有客户融资融券业务总规模与净资本的比例，而且是实时动态的。与融资融券有
关的一些整体性指标，如资产负债结构、经纪业务核查指标、自营业务风险控制指标以及一些重要的财务指标，都应列入监控之列，并应持续符合监管要求，这对系统设臵和性能提出了更高的要求，必须先行做出充分的准备。
4、系统建设。
实时、高效的动态监控是融资融券风险控制系统的基础性功能，涉及单个信用帐户、总体信用规模、重要财务指标、交易过程等多个方面。系统设臵不仅要有强大的实时数据分析、统计等功能，还要具备对客户交易历史行为的分析判断能力。
实时监控主要是通过设臵严密的指标参数，由系统本身实施自动监控。因此，技术参数设臵是否合理可行，系统容量、灵敏性、准确性等是否符合风险控制的要求，直接关系到实
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时监控的效果。
目前，有些券商已实施的大集中的风险控制和交易模式，应当说是比较成功的。但这种监控模式主要是事后的风险提示和数据统计，与融资融券的系统要求还有距离。不过，在此基础上就能比较容易地建立专门的融资融券管理子系统，专司对融资融券业务实施全程监控。
基于融资融券业务的风险特点，可以认为，数据、管理的双重大集中应当是融资融券业务许可的前提条件。
5、标准化文本。
按照国际惯例，管理部门或行业协会一般会制订标准化的融资融券账户开户合同和借券合同，对账户的操作和融资融券活动通过法律的条款加以界定，以加强整个证券公司的规范水平、防范各种法律合同风险。以往的交易实践证明，一些营业部利用合同管理的漏洞，随意修改相关条款以吸引客户，结果导致恶性竞争，放大了整个行业的风险。所以，在融资融券中统一所有文本格式是非常必要的。
6、第三方存管。
安全保管客户资产是开展融资融券业务的前提。多年来，证券行业许多重大风险的产生都或多或少的与客户资产的非独立性有关。可以说，第三方存管是融资融券的必备条件。目前，一些券商制定了完备可行的第三方存管方案，并已组织实施，进展还是比较顺利的，融资融券可选择已完成第三
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方存管的营业部试点。
第三方存管的核心是客户资产的调度程序监控，营业部只能是客户委托指令的代理者，终端指令需经总部融资融券管理部门复核后，交由存管中心确认和执行，这样才能杜绝屡禁不止的挪用客户资产的违规行为。
二、信用账户的开设和管理
信用帐户的开设和管理是整个业务风险管理的入口，控制好这一环节的重点是授信依据和协议约定的审核与管理。
1、授信依据。
篇二:融资融券
2011-03-30
最低维持担保比例
可提取保证金的维持担保比
例最低标准
追加保证金后的维持担保比
例最低标准 130.00% 300.00% 150.00%
融资融券网上交易操作说明
第一节系统安装
登陆华泰证券网(.cn/)，软件下载菜单，融资融券交易模块和普通证券买卖交易是集成
在一起，进行任一版本网上交易系统进行下载，并安装即可。
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第二节融资融券交易模块使用说明
使用融资融券功能模块需要到营业部签署融资融券业务开通协议，并且开设单独信用证券账户和信用资金账户。信用交易和普通交易的资金账户同属于一个客户号，如果用户要同时使用信用交易和普通交易，必
须使用客户号进行登录。
第三节融资融券委托登陆
在行情软件中按F12或者在菜单项“下单”中选择“委托下单”项，系统将弹出用户登陆窗口。
菜单选择
选择主站地址，信用交易和普通交易的资金账户同属于一个客户号，如果用户要同时使用信用交易和普通交易，必须使用客户号进行登录。输入交易密码、通讯密码，确定。默认登录到普通股票账户，如果用户具有信用交易权限，则委托下单的左下角功能区显示“股票”、“基金”、“信用交易”标签，“股票”、“基金”栏为普通账户的交易数据，“信用”栏为信用账户的交易数据，点击“信用交易”标签切换到融资融券交易，进入
信用交易功能界面。
第四节融资融券功能菜单介绍
1、担保物买入
使用可用资金买入股票，和普通股票账户买入功能相同。
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担保物买入功能只能买入担保品证券，不在担保品证券列表中的证券不允许买入。担保物买入的证券可以作为融资融券质押担保品。
担保品证券:有资格作为融资融券质押担保品的证券。
担保证券折算比例:充当担保品的证券在计算担保品价值时的折算比率。以证券作为担保资产时，
按市值*折扣率来计算担保资产值。
2、担保物卖出
卖出持仓证券，和普通股票账户的卖出功能相同。
3、融资买入
投资者向证券公司借资金买入标的证券。融资期间以投资者的保证金为担保，届时投资者卖出证券
或直接用现金返还融资本金和融资利息。
融资金额受融资保证金比例、可用授信额度、券商可融出资金余额的限制，融资买入的标的证券必须是在标的券列表。融资买入成交后，成交金额加相应交易费用作为客户该笔交易的融资总额记入负债。
在约定的还款期限内，客户可以采用直接还款方式了结负债，使用账上资金归还指定金额的负债。
客户可根据负债订单明细，逐笔归还，也可以部分还款。
标的证券:允许融资买入的证券、融券卖出的证券。融资买入界面显示的标的
券为可融资买入的标
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的券。
4、融券卖出
投资者向证券公司借入证券后卖出,融券期间以投资者的保证金为担保，届时
买入或直接返还相同种
类、数量的证券归还给证券公司。证券公司向投资者收取融券手续费。
融券数量受融券保证金比例、可用授信额度、券商可融出证券数量的限制。融券卖出成交后，成交金额作为客户该笔交易的融券计费金额，成交数量作为融券负债数量记入负债，在约定的还券期限内，客户可以采用买券还券方式了结融券负债;也可以采用直接还券，以非交易过户的方式了结融券负债，归还所欠相应数量的证券并缴纳融券费用。还券时，客户账上资金不足缴纳融券费用时，相应金额转为融资负
债。
标的证券:允许融资买入的证券、融券卖出的证券。融券卖出界面显示的标的
券为可融券卖出的标
的券。
5、卖券还款
卖出信用证券账户内证券所得资金偿还融资负债(买入款和利息)。输入证券代码后，显示证券可用数量，
以及融资负债金额。
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6、买券还券
篇三:股票质押式小额融资(泰融e)(借钱神器)
股票质押式小额融资(泰融e)(借钱神器)
一、定义
二、基本要素
三、功能开通
四、初始交易及费用
五、购回交易
六、权益处理
七、履约保障
八、违约处置及其他
九、与融资打新、融资融券对比
十、柜台系统查询
一、定义
1、什么是泰融e/什么是借钱神器,
答:泰融e/借钱神器就是股票质押式小额融资，是指符合条件的客户以所持有的标的证券做质押，向华泰证券融入资金，并在到期日返还本金及利息、解除质押的交易。
二、基本要素
1、“借钱神器”于2014年9月9日上线;
2、期限固定:融资期限统一为365天，客户可提前购回，到期系统将自动购回;
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3、单客户最高额度:融资规模上限初步设定为100万;
4、优惠的利息水平:根据实际融资期限长短，利率为8.8%-12%(年化);
5、单笔融资下限:根据客户质押标的股票市值及折扣率确定，每笔不低于5000元;
6、质押率:参考约定购回标的质押率，一般高于常规股票质押式回购质押率;
7、产品流程:功能开通T日之前--初始交易(T日)--资金到账(T+1日)--证券
交易/取现/提前购回(T+1日-R-1日)--到期购回(R日)
三、功能开通
1、个人投资者申请权限需满足什么条件,(该业务暂不支持机构投资者使用): 答:(1)客户证券账户信息完备、状态正常;
(2)在证券市场及本公司无违法违约记录;
(3)风险承受能力为保守型以上;
(4)通过股票质押式小额融资在线资质测评。
2、融资权限申请是24小时都可以吗,
答:24小时都可以申请。
(1)深圳的权限实时生效;(深圳的因为不要报送，实时生效。)
(2)上海的15:50左右之前申请的权限T+1日生效，15:50
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左右之后申请的权限算第二天的申报。(如果客户恰好是在15:50左右申报
的，请帮客户查询一下
申报的状态)
3、如果客户之前的风险承受能力测试为保守型怎么办,
答:如系统自动判断出客户之前的风险承受能力为保守型，则系统不建议客户参与股票质押式回购，如客户仍然坚持参与该项业务则系统支持客户在手机端重新测试风险承受能力，再次测评后达到保守型以上则可开通小额融资功能。
4、小额融资在线资质测评如何评测客户资质,
答:小额融资在线资质测评共有10道问题，每题有5条选项，客户须在手机端完成测评。系统赋予每一个选项不同的分值，答题后总分超过60分者可开通功能，未能通过者60天内至多可以再进行一次测评。每次测评的答题结果存在不同题目之间的交叉验证，前后两次测评的结果同样存在交叉验证。
5、为何功能开通当天深交所股票即可质押融资，上交所股票要在T+1日才可以质押融资,
答:根据交易所规定，进行股票质押式小额融资须开通合格投资者权限，深市合格投资者权限当天报备当天开通，沪市合格投资者权限当天申报第二天开通。
6、本项业务对客户年龄有何限制性要求,
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答:客户申请开通业务资质时系统会自动判断客户年龄，如年龄超过70岁将无法开通小额融资业务。
四、初始交易及费用
(一)交易申请时间:
上海:交易日的9:30,11:30以及13:00,15:00
深圳:交易日的9:15,11:30以及13:00,15:30
(二)初始交易申请
客户在交易时间内通过涨乐财富通提交小额融资初始交易委托，输入各项初始交易要素，客户不可以华泰证券作为质押标的券提交初始交易申请。
周五做的证券质押，借的资金当天晚上清算后到帐，客户周六就能查询到。
(三)初始交易金额上下限
下限:单笔交易原则上不低于5000元;
上限:泰融e授信总额度为100万。
(四)交易价格
质押标的证券前一个交易日收盘价
(五)融资期限与利率
融资期限统一为365天，客户借钱时不用选择天数。
(六)质押登记费、交易经手费
1、质押登记费如何收取,
答:质押登记费由结算公司收取，是日终从借到的资金里
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扣除，不是从自有资金里扣。
以股票为例，500万股以下(含)部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点100元。
2、交易经手费如何收取,
答:交易经手费由沪深交易所收取，是日终从借到的资金里扣除，不是从自有资金里扣。
(1)沪市:每笔初始交易质押标的按每笔初始交易金额的0.01‰收取，起点5元人民币，最高不超过100元人民币;
(2)深市:每笔初始交易质押标的按证券面值1‰收取，最高不超过100元人民币。
(七)资金到账
初始交易申请融资额次一交易日资金到账，客户可用可取，无限制; 到账金额=融资申请额-质押登记费-交易经手费
(八)初始交易常见问答:
1、交易委托发出后可以撤单吗,还收费用吗,
答:交易委托发出后当天15:00之前客户可在客户端自行撤单。撤单后，登记费、经手费、利息这三项费用都不收。(更新时间:2014.09.12)
2、标的证券范围有哪些,
答:包括上海及深圳交易所上市交易的A股流通股或其
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他经交易所和中国证券登记结算有限公司认可的证券品种。
股票质押式小额融资，“华泰证券”这只股票不能做抵押品，但借来的资金可以买“华泰证券”股票。(更新时间:2014.09.09)
3、假设客户有多只股票，如何质押费用最少,
答:质押标的券应尽量集中，因为质押登记费和交易经手费是针对每只标的券收取，多质押一只标的券就多付一笔质押登记费和交易经手费。
4、请问当天买的股票，当天可以质押吗,
答:不可以。(更新时间:2014.09.10)
5、泰融E，客户质押证券后，状态显示是什么,
答:上海的是已确认状态，深圳的是未报状态。(上海的是直接报送到交易所，错误提示0，表示是成功了;深圳的是15点统一报送。)
6、怎么区分客户抵押的股票是做泰融e还是融资打新的,
答:可以查合同，也可以看是否有冻结资金。
(1)查询合同时，合同里有股票质押类型的选择项，1表示融资打新，2表示小额贷。
(2)查看是否有冻结资金，仅看委托看不出来，要过了借款当日后，泰融e资金不冻结，融资打新是冻结资金的。(更新时间:2014.09.12)
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7、如果涨乐财富通中未显示客户持仓的某只股票，有以下三种可能性:
(1)单只股票折算后可融资金额低于5000元;
(2)当天买入的股票;
(3)该股票折算率为0，不支持质押。(更新时间 :2014.09.12)
8、质押600340的时候提示“单只股票数量超限”，什么原因,
答:是因为公司设置了风控线。风控线就是公司对单只股票的集中度，如果这只股票被提交的太多了，触及了风控线就会造成这只股票没有办法再提交。(遇到此情况，反馈组长。) (更新时间:2014.09.15)
五、购回交易
购回交易分为提前购回和到期购回
(一)提前购回细则
1、客户通过涨乐财富通提交提前购回交易申请
2、提前还款不收罚息
3、应付利息:客户初始交易后所得金额*实际占用天数(计头不计尾)*对应利率水平
(二)到期购回日的确定:
根据客户初始交易申请时间及交易期限不超过365日(自然日)的规定，系统自动计算到期购回日，购回日如遇非交
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易日自动提前至最近的交易日
(三)最迟还款时点
提前还款须在交易时间内完成，到期回购须在当日13:00之前确保账户有充足资金。
还款的时候，客户账户上的钱要足够支付本金+利息，不区分自有资金还是非自有资金。
(四)购回交易的常见问答
1、何时会出现公司要求客户提前还款的情景,
答:(1)交易期限中，客户履约保障比例达到或低于平仓线，客户拒不追加资产。
(2)标的证券或相关公司出现重大事项。
(3)公司规定的其他情形
2、是否可申请部分解除质押或延期购回,
答:针对单只标的券不允许部分解除质押，多只标的券可选择部分券进行解除质押。该业务原则上不允许延期购回，融资融券部同意的除外。(意思是:泰融E还款时，同一笔合同只能全部归还，不能部分归还，就是一个股票一个合同，只能一次性归还。)
3、还款后用于质押的标的何时可正常交易:
答:初始交易及购回交易期限中，客户所选择用于质押的证券处于质押登记状态，不可用，直至合约实际了结(融资欠款全部清偿)次日，该部分证券状态恢复正常，客户可用。
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六、权益处理
1、客户需自行关注质押标的证券的权益事项;
2、待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等一并予以质押;
3、待购回期间，标的证券发生老股东配售方式的增发、配股、配债、吸收合并、要约收购、债券回售、债转股等各项权益事项，客户欲行使相关权益的，需最迟于登记日前一个交易日提前购回，自行行使权益。
七、履约保障
1、公司追保通知
(1)当客户履约保障比例达到或低于平仓线时，公司系统向客户发出《提示履
约保障措施通知书》。
(2)达到预警线或平仓线，会推送消息，如果涨乐财富通开启免打扰模式的
话，客户能不能收到消息,
答:不能，免打扰模式，客户收不到所有推送的消息。(更新时间:2014.09.12)
2、客户履约保障措施:
(1)两个交易日内提前购回，了结该笔交易;
(2)两个交易日内通过补充质押使其合并计算的履约保障比例提高到预警线以
上(含预警线(更新时间:)2014.09.11)
3、证券的预警线和平仓线
预警线、平仓线是怎么计算的,
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证券公司融资融券合同
甲方（投资者）： （或机构全称）： 件类型： 件： 甲方指定联络人(书面授权另附)： 指定联络人： 件： 甲方联络方式： 联系：（固定） （移动）： 传真： 邮政编码： 联系地址： 电子信箱： 乙方： 名 称： 住 所： 法定代表人： 联系地址： 联系： 乙方指定营业场所： 名 称：
第一条订立合同的目的和依据 为规融资融券交易行为，保护证券投资者合法权益，防证券公司风险，明确甲、乙双方在开展融资融券业务中的权利义务，根据《中华人民国证券法》、《中华人民国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点部控制指引》、《交易所融资融券交易试点实施细则》、《证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《融资融券合同必备条款》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等相关规定，特订立本合同。 第二条释义 本合同下列词语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）甲方:是指从事融资融券交易的投资者。投资者的授权代理人、指定联络人在授权围的行为视同为投资者本人的行为。 (二) 乙方：是指**证券股份。 （三）交易所：是指证券交易所、证券交易所。 （四）登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司。 （五）证券公司客户信用交易担保证券账户:是指证券公司以自己的名义，在登记结算公司开立的，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”）。 （六）证券公司客户信用交易担保资金账户：是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放投资者交存的、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的资金的账户（该账户即为《证券公
**证券股份有限公司 融资融券合同 甲方（投资者）： 姓名（或机构全称）： 身份证件类型： 身份证件号码： 甲方指定联络人(书面授权另附)： 指定联络人姓名： 身份证件号码： 甲方联络方式： 联系电话：（固定） （移动）： 传真电话： 邮政编码： 联系地址： 电子信箱： 乙方： 名 称：**证券股份有限公司 住 所：** 法定代表人：** 联系地址：** 联系电话：** 乙方指定营业场所： 名 称：**证券股份有限公司 证券营业部
第一条订立合同的目的和依据 为规范融资融券交易行为，保护证券投资者合法权益，防范证券公司风险，明确甲、乙双方在开展融资融券业务中的权利义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《上海交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《融资融券合同必备条款》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等相关规定，特订立本合同。 第二条释义 本合同下列词语，除有专门说明的，应按如下释义理解： （一）甲方:是指从事融资融券交易的投资者。投资者的授权代理人、指定联络人在授权范围内的行为视同为投资者本人的行为。 (二) 乙方：是指**证券股份有限公司。 （三）交易所：是指上海证券交易所、深圳证券交易所。 （四）登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司。 （五）证券公司客户信用交易担保证券账户:是指证券公司以自己的名义，在登记结算公司开立的，用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”）。 （六）证券公司客户信用交易担保资金账户：是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的，用于存放投资者交存的、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的资金的账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“客户资金担保账户”）。 （七）普通账户：是指投资者开立的普通证券账户、普通资金账户。 1、普通证券账户：是指投资者在登记结算公司开立的证券账户，用于非信用证券交易及存管登记。 2、普通资金账户：是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，用于存放非信用证券交易的客户交易结算资金。 （八）信用账户：是指投资者开立的信用证券账户、信用资金账户（该账户即为《证券公司监督管理条例》中的“授信账户”）。
文件编号：GD/FS-9858 （协议范本系列） 独家代理合同(国贸)详细 版 It Is Necessary To Clarify The Rights And Obligations Of The Parties, To Restrict Parties, And To Supervise Both Parties To Keep Their Promises And To Restrain The Act Of Reckless Repentance. 编辑：_________________ 单位：_________________ 日期：_________________
独家代理合同(国贸)详细版 提示语：本协议文件适合使用于明确协议各方的权利与义务、并具有约束力和可作为凭证，且对当事人双方或者多方都有约制性，能实现监督双方信守诺言、约束轻率反悔的行为。文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。 本协议于_____年____月_____日签订。 甲方：_____国____； 乙方：_____国____，甲方指定的合法代理人。 协议条款如下： 1．甲方（简称公司）授予乙方（简称代理人）在_____国_____经销_____的独家代理权，自本协议签字日起_____年为期 2．代理人保证竭力履行其向公司之订货，非经公司同意，代理人不得违背公司关于装运订货的任何指令。 3．本协议履行期间，代理人将收取佣金 订单额少于_____美元，按_____％收佣；
订单额超过_____美元，按_____％收佣。 4．代理人提供的发票金额，包括佣金和除邮寄、小额杂费以外的开支，公司将开具不可撤销跟单信用证予以支付。 5．任何一方提前3个月用挂号信书面通知对方或任一方在任何时候违背本协议任何一款，无须通知，本协议即告终止。 协议双方于上述时间签字盖章为证。 甲方（盖章）：_____ 乙方（盖章）：_____ 代表（签字）：_____ 代表（签字）：_____ 签订地点：_____ 签订地点：_____ 可在这里输入个人/品牌名/地点 Personal / Brand Name / Location Can Be Entered Here
关于变更《国盛证券有限责任公司融资融券合同书》 部分条款的公告 为适应我司融资融券业务的发展，我司对《国盛证券有限责任公司融资融券合同书》的部分条款进行了修订，主要修订内容如下： 一、乙方（证券公司）：国盛证券有限责任公司的住所更改为：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼12楼，法人代表更改为：徐丽峰 二、第一条的词语释义，客户改为“甲方”，证券公司改为“乙方”。 三、第四条第一款修改为：“（一）甲方已经详细了解和充分掌握融资融券的相关业务规则（包括但不限于法律、法规、规章、证券登记结算公司业务规则及证券交易所规则以及乙方业务规则），已听取了乙方对本合同及融资融券的相关业务规则的讲解，已认真阅读本合同及《融资融券交易风险揭示书》并已准确理解本合同和风险揭示书的确切含义，特别是其中有关乙方的免责条款、黑色字体特别提示部分等，甲方承诺接受本合同的约束，同时清楚认识并愿意遵守有关法律、法规及乙方制定的融资融券业务制度的规定、承担融资融券交易的全部风险和损失。” 四、删除：第四条第二款的： （1）未按照要求提供有关情况； （2）在乙方及与乙方具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年；
（3）交易结算资金未纳入第三方存管； （4）证券投资经验不足； （5）缺乏风险承担能力； （6）有重大违约记录； （7）是乙方的股东（不包括乙方上市后仅持有乙方5%以下上市流通股份的股东）或者关联人； （8）法律、法规禁止或者限制从事融资融券交易的其他情形。 五、增加：第四条第三款（三）甲方声明，在签署本合同时不是乙方的股东或关联人，在本合同有效期内，如果甲方成为乙方的股东（不包括乙方上市后仅持有乙方5%以下上市流通股份的股东）或者关联人，甲方将立即书面通知乙方，并立即了结所有融资融券交易，解除本合同。 六、第四条第五款修改为： 甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报其是否为上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东。甲方为上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东的，不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。 甲方承诺在与乙方签署本合同时及本合同有效期内，向乙方如实申报其持有上市公司限售股份、解除限售存量股份的相关信息。 甲方持有上市公司限售股份的，不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物，也不得融券卖出该上市公司股票； 甲方为个人客户且持有上市公司解除限售存量股份的，不得将其
融资融券合同要点解读 大家了解融资融券合同，可以帮助广大投资者防范融资融券业务风险，在参与业务过程中运用法律武器保护自己的合法权益。 一、合同条款应对专业名词进行详细释义 融资融券交易中涉及到较多专业名词，证券公司提供给投资者的融资融券合同必须为投资者详细释义交易中涉及的专业名词，例如“信用账户”、“融资融券交易”、“担保物”、“保证金比例”、“维持担保比例”、“强制平仓”等，以避免投资者对业务合法权益的理解不透彻、不准确。建议广大投资者在签订合同之前，应首先阅读证券公司对相关专业名词的释义，并判断相关名词释义是否与自己的理解相同，在此基础上，再仔细阅读合同其他条款。 二、合同条款应对特定的信托关系进行明确阐述 在融资融券交易中，投资者和证券公司之间具有特定的信托关系，为了帮助投资者理解这种特定关系，证券公司提供给投资者的融资融券合同应对这种信托关系的目的、信托财产范围、信托成立与生效、信托财产管理、信托财产处分、信托终止几个方面进行详细规定。投资者为委托人，证券公司为受托人，投资者在信用账户中提交的保证金、融资买入的全部证券、融券卖出所得全部资金以及前述资金、证券所生利息和权益，整体作为投资者对证券公司融资融券债务的担保，由证券公司名义持有，投资者享有信托资产的收益权。当投资者未能按期足额追加担保物或在合同到期后未清偿融资融券债务时，证券公司有权采取强制平仓的方式处理上述信托资产，偿还投资者的融
资融券债务。这一条款的载明，对融资融券业务试点具有非常重大的意义，从法律层面上保障了融资融券业务的正常开展，充分保障了证券公司与投资者的合法权益。 三、合同条款应约定对投资者的征信调查 因为融资融券业务的杆杠效应，具有放大风险的作用，因此， 证券公司提供的融资融券合同必须明确对申请融资融券交易资格的 投资者进行征信调查，评估参与交易的投资者承担风险的能力，要求投资者向证券公司提供一定的资信材料，并承担因参与业务而应当承担的投资风险与损失等内容的条款。在此，建议广大投资者：在签订融资融券合同前，必须充分了解融资融券的风险，根据自己的风险承受能力决定是否参与该项业务，不能只想收益不考虑损失，融资融券是一把双刃剑。 四、合同条款应对业务内容进行充分约定 由于融资融券交易在授信、交易及债务了结等方面，不同于目 前投资者的普通证券交易，因此，证券公司提供给投资者的融资融券合同必须对涉及到融资融券交易的信用账户、担保物、融资融券额度、融资融券期限、融资利率、融券费率、标的证券、查询等方面管理的具体内容进行详细充分地阐述，以免因操作环节约定得不清晰而导致纠纷。在此，建议广大投资者：在签订合同前，应对合同中涉及的这部分内容进行充分地了解，特别注意可充抵保证金有价证券的折算率、信用额度、融资融券的利率与费率等方面合同条款的说明，发现问题及时要求证券公司予以释义。
外贸单证：《国外独家代理EXCLUSIVE AGENT协议》 评论:0 条查看:4644 次songzihou发表于2011-01-19 14:03 MoreMore A/S&GuangDong Swimming Pool and Spa Equipments Co.,LTD. 2011 Agreement MOREMORE和广东泳池水疗设备有限公司 2011年协议 This is an official agreement made on January 10,2001 between MoreMore A/s(Herein after “MoreMore”) and GuangDong Swimming Pool and Spa Equipments Co.,LTD.(Herein after “ShengSheng”) for business partnership cooperation. 这是MoreMore A/S（在此简称为“MoreMore”）与广东泳池水疗设备有限公司（在此简称为“盛盛”）于2011年元月十日签订的合作协议。 Statement of Agreement 协议内容： 01. Area of the sole agent: Only Denmark. 独家代理区域：丹麦整个国家；
02. Period of validity for the sole agent: from January 1,2011 to December 31 2011 独家代理期限：2011年1月1日至2011年12月31日 03. Term and condition of the sole agent: 独家代理条件和条款： Sales Volume: CNY EURO 销售额要求：人民币元，欧罗。 If MoreMore’s annual sales volume in the year of 2011could not reach the sales volume as above, ShengSheng has the ri ght to cancel MoreMore’s sole agent right in Denmark. 如果丹麦MOREMORE客户在2011年的销售额达不到以上要求，盛盛公司有权取消其在丹麦国家之内的独家代理权。 01. FOB Zhongshan Port EURO. FOB中山港（欧罗）； 02. Regarding the parts from other factories, MoreMore will pay for the corresponding labour cost of unloading and loading the cargo in
融资融券合同必备条款 In accordance with the relevant provisions and clear responsibilities and obligations of both parties, the following terms are reached on the principle of voluntariness, equality and mutual benefit. 甲方：__________________ 乙方：__________________ 签订日期：__________________ 本合同书下载后可随意修改
合同编号：YH-FS-456022融资融券合同必备条款 说明：本服务合同书根据有关规定，及明确双方责任与义务，同时对当事人进行法律约束，本着自愿及平等互利的原则达成以下条款。文档格式为docx可任意编辑使用时请仔细阅读。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于：
(一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 融资融券交易和登记合同协议书范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
乙方: 内万: 甲方、乙方、丙方依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》，其他 有关法律、法规、规章，以及融资融券交易和登记结算规则等相关规定，就甲方信用资金存管及其他相关事宜达成如下协议，供三方共同遵守。 甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规，乙方、丙方将为甲方提供信用 资金银证转账渠道服务，但是甲方应按照乙方、丙方的要求办理相关渠道服务的开通手续。 针对可能出现的网络故障和高峰拥挤，甲方可以向乙方、丙方申请开通多种银证转账渠道服务。 乙方、丙方日终核对当日甲方信用资金存取记录，如发生甲方存取的信用资金未到账的情况，乙方、丙方应按照双方约定为甲方进行调账。 第一条甲方融资融券交易的清算和交收由乙方负责。交易日终，乙方按照证券交易所和登记 结算公司的规定和要求，完成甲方融资融券交易的资金清算，并通过甲方信用资金台账进行清算 资金交收。 第二条甲乙双方按照《融资融券业务合同》约定发生的债权债务资金往来，由乙方通过甲方信用资金台账进行清算和交收。 第三条乙方按照乙方、丙方约定，将甲方信用资金台账的清算、交收结果发送给丙方。丙方按照乙方提供的清算、交收结果，对甲方信用资金账户内的数据进行变更。 第四条因变更存管银行，或撤销信用资金台账等需要，甲方可以在向乙方和丙方办理相关手 续后解除本协议，但是甲方当日发生信用资金存取，或甲方信用资金存取未到账，或乙方、丙方规定的其它情形等情况除外。
华泰证券融资融券业务合同 篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券 融资融券业务的主要风险控制点和防范原则 华泰证券有限责任公司 融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。 目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。 国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种 1 “制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。 一、基础准备 融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出， 必须做好严密细致的先期准备工作。 1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。 在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据 2 相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。 创新试点类券商普遍具有健全的一般性风险控制制度规范，有些券商已对国外融资融券制度规范做了充分细致的研究，为这一业务的开展奠定了良好的基础。 2、组织架构。 融资融券业务主要由经纪业务管理部门组织实施，在具体运作和风险控制上则涉及技术、财务、自营、风控、营业部等多个部门，业务交叉的地方较多，如不能很好地配合和 理顺，就会触发系统性风险。因此，券商需要成立专门的融资融券管理部门来协调有关方面的职能合作关系，保障每一个环节的有效动态衔接，把风险化解在萌芽之中。 我们认为，券商融资融券业务的组织架构应遵循“前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合”的原则。具体而言，营业部承担客户开发工作，处于业务领域的最前沿，是业务前台。总部融资融券管理部门负责业务的组织实施，承担融资融券契约批复、授信额度控制等核心职责，是业务中台。风险管理和财务部门
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同(以下简称“合同”)。合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。合同应载明下列事项： 1.当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指客户，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 2.订立合同的目的和依据。 3.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 4.甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (1)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)。具有从事融资融券业务的资格。 (2)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (3)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (4)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、·证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (5)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。 (6)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。 5.开立信用账户的有关内容，包括但不限于： (1)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明
证券股份有限公司 融资融券合同 甲方（机构投资者）： 法定代表人： 授权代表： 营业执照号码： 信用证券账户:沪市：；深市： 信用资金账户： 甲方（个人投资者）： 证件名称及号码： 信用证券账户：沪市：；深市：信用资金账户： 乙方：x 法定代表人：x 地址：x 邮编：x 联系电话：x
——————————甲方联络方式———————————— 联系地址：邮政编码： 固定电话号码：传真号码： 移动电话号码： 电子邮箱： 鉴于： (一)甲方具有相应合法的融资融券交易主体资格，不存在有关法律、行政法规、规章及其他 规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形； (二)乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） [证监许可【2012】607号]批准获得融资融券业务资格； (三)甲方确认，已充分理解本合同内容，愿意自行承担风险和损失； (四)乙方确认，已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投 资损失。 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理 条例》、《证券公司融资融券业务管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规、中国证监会部门规章及其他规范性文件、证券交易所和证券登记结算机构制定并实施的相关业务规则、乙方发布的《证券股份有限公司融资融券业务规则》及其它相关规则的规定，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就乙方为甲方提供融资融券服务的相关事宜，达成本合同，供双方共同遵守。 第一章释义与定义
第一条除非本合同另有解释或说明，本合同中的下列词语或简称具有如下含义：（一）信用证券账户：是指乙方为甲方开立的、用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细账户，是乙方“客户信用交易担保证券账户”的二级证券账户； （二）信用资金账户：是指甲方在商业银行开立的、用于记录甲方用于担保的资金的明细账户，是乙方“客户信用交易担保资金账户”的二级账户。该账户与“信用证券账户”统称“信用账户”或“授信账户”； （三）融券专用账户：是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录乙方持有的拟向包括甲方在内的客户融出的证券和该等客户归还的证券； （四）融资专用账户：是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放乙方拟向包括甲方在内的客户融出的资金及该等客户归还的资金； （五）客户信用交易担保证券账户：亦称“客户证券担保账户”，是指乙方以自己的名义，在证券登记结算机构开立的证券账户，用于记录包括甲方在内的客户委托乙方持有、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的证券； （六）客户信用交易担保资金账户：亦称“客户资金担保账户”，是指乙方以自己的名义，在商业银行开立的资金账户，用于存放包括甲方在内的客户交存的、担保乙方因向该等客户融资融券所生债权的资金； （七）《证券公司监督管理条例》中“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”、“授信账户”与《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”、“客户信用证券账户和客户信用资金账户”之间的对应关系：《证券公司监督管理条例》中“客户证券担保账户”、“客户资金担保账户”指的是《证券公司融资融券业务管理办法》中的“客户信用交易担保证券账户”、“客户信用交易担保资金账户”；《证券公司监督管理条
( 合同范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 融资融券合同必备条款(合同范 本) The contract concluded after the parties reached a consensus through equal consultations stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.
融资融券合同必备条款(合同范本) 说明：合同书是当事人经过平等协商达成一致意思后订立的协议，规定了相互 之间的必须履行的义务和应当享有的权利，下载后可直接打印使用。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、
行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (四)甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以
The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state. 出口独家代理协议正式版
出口独家代理协议正式版 下载提示：此协议资料适用于经过共同协商而制定的合作条款，对应条款规范合同当事人的行为，并具有法律效力，受到国家的保护。如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担法律责任。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 本协议于_____年_____月_____日在中国_____由有关双方在平等互利基础上达成，按双方同意的下列条件发展业务关系：1．协议双方 甲方：_____ 地址：_____ 电话：_____ 传真：_____ 乙方：_____ 地址：_____ 电话：_____ 传真：_____
2．委任 甲方指定乙方为其独家代理，为第三条所列商品从第四条所列区域的顾客中招揽订单，乙方接受上述委任。 3．代理商品 _____。 4．代理区域 仅限于_____ 5．最低业务量 乙方同意，在本协议有效期内从上述代理区域内的顾客处招揽的上述商品的订单价值不低于_____美元。 6．价格与支付 每一笔交易的货物价格应由乙方与买主通过谈判确定，并须经甲方最后确认。
付款使用保兑的、不可撤销的信用证，由买方开出，以甲方为受益人。信用证须在装运日期前15天到达甲方。 7．独家代理权 基于本协议授予的独家代理权，甲方不得直接或间接地通过乙方以外的渠道向_____顾客销售或出口第三条所列商品，乙方不得在_____经销、分销或促销与上述商品相竞争或类似的产品，也不得招揽或接受以到_____以外地区销售为目的的订单，在本协议有效期内，甲方应将其收到的来自_____其他商家的有关代理产品的询价或订单转交给乙方。 8．商情报告 为使甲方充分了解现行市场情况，乙
融资融券合同必备条款例文(标准版) Examples of essential terms of margin trading contract (Standard Version) 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
融资融券合同必备条款例文(标准版) 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同（以下简称合同）。合同应载明当事人姓名、住所等相关信息， 包括但不限于： 甲方（指投资者，下同）：姓名（或名称）、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。 乙方（指证券公司，下同）：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： （一）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准（载明批准文件名称及文号），具有从事融资融券业务的资格。 （二）甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 （三）甲乙双方用于融资融券交易的资产（包括资金和证券，下同）来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 （四）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。
第一条证券公司开展融资融券业务，应当与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。合同应载明当事人、住所等相关信息，包括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：(或名称)、住所、法定代表人、公司营业执照/个人件、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和依据。 第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资产(包括资金和证券，下同)来源合法。甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵。 (四)甲方承诺如实向乙方提供明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责。甲方同意乙方以合法方式对甲方的资信状况、履约能力进行必要的了解，并同意乙方按照有关规定，向监管部门、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构等单位报送甲方的融资融券交易数据、信用证券账户注册资料及其他相关信息。 (五)甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失。 (六)甲方承诺未经乙方书面同意，不以任何方式转让本合同项下的各项权利与义务。 第五条合同应载明开立信用账户的有关容，包括但不限于： (一)甲方向乙方申请开立实名信用证券账户，作为乙方“证券公司客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记载甲方委托乙方持有的担保证券的明细数据。甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。甲方信用证券账户与其普通证券账户的或名称应当一致。
国外客户独家代理合同 国外客户独家代理合同 篇一： 外贸单证： 《国外独家代理EXCLUSIVE AGENT议》外贸单证： 《国外独家代理EXCLUSIVE AGENT议》评论:0条查看:4644 次sngzihu 发表于201X-01-19 14:03 MreMre A/S GuangDng Simming Pl and Spa Equipments C.,LTD. 201X Agreement MREMRE 和广东泳池水疗设备有限公司 201X 年协议This is an fficial agreement maden January 10,201X beteen MreMreA/s(Herein after “MreMre”) and GuangDng Simming Pl and Spa Equipments C.,LTD.(Herein after “ShengSheng”) fr business partnership cperatin. 这是MreMre A/S (在此简称为“ MreMrW')与广东泳池水 疗设备有限公司(在此简称为“盛盛”)于201X年元月十日签订的合作协议。Statement f Agreement 协议内容： 1.Area f the sle agent: nly Denmark. 独家代理区域： 丹麦整个国家；0 2.P erid f validity fr the sle agent: frm January 1,201X t December 31 201X 独家代理期限： 201X 年1月1日至201X年12月31日0 3.Term and cnditin f the sle agent: 独家代理条件和条款： Sales Vlume: CNY EUR 销售额要求： 人民币元，欧罗。If MreMre 's annual sales vlume in the year f 201Xculd nt reach the sales vlume as abve, ShengSheng has the right t cancel MreMre 's sle agent right in Denmark. 如果丹麦MREMRE户在201X年的销售额达不到以上要求，盛盛公司有权取消其在丹麦国家之内的独家代理权。关于拼柜配件，MREMRE
YF-ED-J6650 可按资料类型定义编号 融资融券合同必备条款实 用版 An Agreement Between Civil Subjects To Establish, Change And Terminate Civil Legal Relations. Please Sign After Consensus, So As To Solve And Prevent Disputes And Realize Common Interests. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
文件名融资融券合同必备条款实用版日期20XX年XX月版次1/1编制人XXXXXX审核XXXXXX批准XXXXXX 融资融券合同必备条款实用版 提示：该合同文档适合使用于民事主体之间建立、变更和终止民事法律关系的协议。请经过一致协商再签订，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 第一条证券公司开展融资融券业务，应当 与投资者签订融资融券合同(以下简称合同)。 合同应载明当事人姓名、住所等相关信息，包 括但不限于： 甲方(指投资者，下同)：姓名(或名 称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/ 个人身份证件号码、联系方式等。 乙方(指证券公司，下同)：名称、住 所、法定代表人、联系方式等。 第二条合同应载明订立合同的目的和 依据。
第三条合同应对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。 第四条合同应载明甲乙双方的声明与保证，包括但不限于： (一)甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形。乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格。 (二)甲乙双方均自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定。 (三)甲乙双方用于融资融券交易的资
区域代理合同 Regional Agency Contract , a company registered in having its registered office at (hereinafter referred to as the Brand),hereby authorize CO., Ltd, a company registered in China having its registered office at .(hereinafter referred to as ) to work as its regional Agent ,一家注册于的公司，在此授权 有限公司，一家注册于中国的公司，注册办公室位于 （以下称），为其区域代理商。 The foresaid companies hereinafter jointly referred to as the parties. 该两方以下称为双方 Whereas, the Brand is going to further improve its market proportion and is a professional broker and will help the Brand to achieve its hope with its best effort. Therefore, on a basis of mutual benefit, the parties
made and entered into this contract: 鉴于品牌方意在进一步扩大其市场份额，而 ________________是专业的代理机构，能帮助品牌方实现其愿意。 双方在互利的基础上，达成以下合同： 系列。 2.Area of the Sales Agency代理区域 ________________ is authorized Sales Agency for exclusively in the geographical areas of . ________________享有独家销售代理权。 3.Expense 费用