C轮投资协议书
1、_________(标的企业)为依法成立且有效存续的中外合资有限公司，注册资本为人民币叁仟叁佰陆拾叁万陆仟肆佰零肆元（RMB33,636,404.00）。_________(标的企业)现有股东合计持有_________(标的企业)100%股权，_________(标的企业)现时的股权结构为：（甲、乙、丙、丁、戊、己、庚、其中***与***为配偶关系，为_________(标的企业)的实际控制人。
2、壬方、癸方、子方、丑方是依法注册登记并合法存续的合伙企业，具备投资_________(标的企业)的主体资格。
3、_________(标的企业)拟在私募后申请国内证券市场公开发行股票并上市。_________(标的企业)现有股东同意在A轮融资、B轮融资基础上，吸纳壬方、癸方、子方、丑方为C轮投资者，新股东以增资扩股方式认购_________(标的企业)本次新增注册资本。
4、依照中华人民共和国法律、法规，本着平等互利、诚实信用的原则，经协议各方友好协商，就新股东对_________(标的企业)增资扩股事宜，达成如下协议条款，供各方共同遵守。辛、壬、癸方、子方、丑方以下合称为“协议各方”；甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七方以下合称为“_________(标的企业)现有股东”；甲方、乙方以下合称为“_________(标的企业)创始股东”；丙方、丁方以下合称“_________(标的企业)A轮投资者”；戊方、己方、庚方以下合称为“_________(标的企业)B轮投资者”；壬方、癸方、子方、丑方以下合称为“_________(标的企业)C轮投资人”、“新股东”或“增资方”。
鉴于：
1、公司：指_________(标的企业)加工有限公司。
2、增资扩股：指吸收新股东投资入股，增加公司注册资本。
3、上市：指依据中华人民共和国法律法规的规定，在证券交易所挂牌交
第一条释义
本协议内（包括“鉴于”中的内容），除为了配合文义所需要而另作解释或有其他定义外，下列的字句应做以下解释：
易的行为。
4、溢价：指在本次增资扩股中，新股东实际出资额高于其占注册资本中的出资额的部分。
5、本协议：指本协议或对本协议进行协商修改、补充或更新的协议或文件，同时包括对本协议或任何其他相关协议的任何条款进行修订、予以放弃、进行补充或更改的任何文件，或根据本协议或任何其他相关协议或文件的条款而签订的任何文件。
第二条增资扩股
（一）增资
1、协议各方一致同意新股东以增资扩股方式认缴_________(标的企业)新增出资额，具体为壬方以人民币货币现金增资5000万元整（RMB50,000,000.00），其中人民币1,592,633.00元计入_________(标的企业)的注册资本，溢价出资额人民币48,407,367元计入_________(标的企业)的资本公积；癸方以人民币货币现金增资2823.5898万元整（RMB28,235,898），其中人民币899,388.00元计入_________(标的企业)的注册资本，溢价出资额人民币27,336,509元计入_________(标的企业)的资本公积；子方以人民币货币现金增资2576.4102万元整（RMB25,764,102），其中人民币820,655.00元计入_________(标的企业)的注册资本，溢价出资额人民币24,943,447元计入_________(标的企业)的资本公积，丑方以人民币货币现金增资4000万元整（RMB40,000,000），其中人民币1,274,106元计入_________(标的企业)的注册资本，溢价出资额人民币38,725,894元计入_________(标的企业)的资本公积。
2、_________(标的企业)现有股东放弃对本次_________(标的企业)新增出资的优先认缴权。增资扩股后，_________(标的企业)的注册资本变更为人民币叁仟捌佰贰拾贰万叁仟壹佰捌拾陆元（RMB38,223,186），_________(标的企业)的股东与股权结构变更为：
股东名称出资额（人民币元）股权比例
*** 18,560,568.00 48.56%
*** 1,439,638.00 3.77%
**** Venture Limited 4,715,824.00 12.34%
***** Company Limited 4,715,824.00 12.34%
****** 投资中心（有限合伙） 2,102,275.00 5.5%
****** 投资合伙企业（有限合伙） 1,009,092.00 2.86%
_________________(公司名) 1,093,183.00 2.64%
_________________(公司名) 1,592,633.00 4.17%
_________________(公司名) 899,388.00 2.35%
_________________(公司名) 820,655.00 2.15%
_________________(公司名) 1,274,106.00 3.33%
合计38,223,186.00 100.00%
（二）增资款的缴纳及合资协议、章程修改
1、本协议签订后，协议各方应根据本协议确定的原则对_________(标的企业)合资协议、章程进行修订。修订后的章程应明确：_________(标的企业)董事会由（9）名董事构成，具体为甲方、乙方共同委派（4）名董事，丙方、丁方共同委派（1）名董事，戊方、己方共同委派（1）名董事，庚方有权向_________(标的企业)委派一名监事，壬方委派（1 ）名董事，癸方和子方共同委派（1 ）名董事，丑方委派（1）名董事。
2、壬方、癸方和子方及丑方应在本协议生效之日起七（7）个工作日内向_________(标的企业)足额缴纳各自增资款。
3、新股东按本协议规定缴纳全部投资款后，公司应在办理完毕审批和工商登记后十五（15）个工作日内向投资方出具出资证明书，在签署完毕本协议及本协议所附属相关协议后的四十五（45）个工作日内完成本次增资涉及的股东、投资总额、注册资本、实收资本变更以及合资协议、公司章程修订的商务部门审批及工商变更登记等相关手续。
4、新股东增资资金支付到_________(标的企业)指定银行和账号：
公司名称：_________(标的企业)加工有限公司
开户银行：*******支行
帐号：****** ******
（三）本次增资的有关费用
与本次增资有关的政府规费（商务审批、工商变更登记费等），由_________(标的企业)承担。
第三条声明和保证
（一）_________(标的企业)及_________(标的企业)创始股东声明和保证如下：
1、_________(标的企业)是依照中国法律合法设立的企业法人，具有签订本协议、从事其营业执照中所描述的业务的权利能力和行为能力。
2、_________(标的企业)及_________(标的企业)创始股东承诺并保证所提供的所有信息的真实性、准确性和完整性，并无重大遗漏和隐瞒。
3、除_________(标的企业)已经向新股东披露的事项外，_________(标的企业)不存在为_________(标的企业)创始股东资金拆借，提供抵押、担保等情形。
4、截至本协议签订之日，_________(标的企业)创始股东保证其所持有_________(标的企业)之股权为其合法持有、不存在任何瑕疵，并未设定任何抵押、质押、留置等担保或其它任何第三者权益；本协议签订之日至本次增资工商变更登记完成日，_________(标的企业)创始股东保证_________(标的企业)之股权亦不会设定任何抵押、质押、留置等担保或其它任何第三者权益。但本协议签署前_________(标的企业)创始股东与A轮投资者、B轮投资者所签署文件中已经约定的事项，在本次增资工商变更登记完成后将持续有效。
5、_________(标的企业)及_________(标的企业)创始股东保证，截至本协议签订之日，_________(标的企业)没有任何正在进行的对_________(标的企业)的经营构成重大不利影响的诉讼或仲裁案件；并且_________(标的企业)不存在根据普遍公认的中国境内会计准则制作的财务报表所应当反映而未反映的任何债务或者责任。
6、_________(标的企业)创始股东承诺在本协议签订之后，在C轮投资者仍为_________(标的企业)股东的情形下，不会在中国境内外为自己、或通过设立或经营其他经营实体、或受雇于除_________(标的企业)以外的其他任何个人和单位从事任何与_________(标的企业)构成同业竞争的业务，但本协议签署后
仍存在的、尚未根据A轮投资、B轮投资后续规范事项清单（具体内容见本协议附件）予以完善的情形除外。
7、_________(标的企业)及_________(标的企业)创始股东保证_________(标的企业)的各项经营符合中国法律法规。
（二）新股东声明与保证
1、新股东均是依照中国法律合法设立的合伙企业, 具有签订本协议及从事其营业执照中所描述的权利能力和行为能力，如_________(标的企业)后续上市过程中需要对新股东的主体资格进行规范，新股东承诺在_________(标的企业)提出要求后的两个月内按照上市要求进行调整，避免对_________(标的企业)上市造成障碍；
2、新股东保证本次对_________(标的企业)的投资款均为其直接管理的自有资金,资金来源合法，不存在委托、代持、信托等牵涉任何第三方权益的事项,任何第三方不会对新股东本次增资主张任何权利，且新股东将按本协议约定方式如期足额缴付增资款；
3、新股东利用自身优势，向_________(标的企业)提供上市咨询、企业管理、财务融资等多种形式的无偿服务；
4、新股东签署及履行本协议已经获得其内部权力机关的有效批准，且不会与其既往签署的其他仍具有约束力的文件构成冲突。
第四条特别约定
1、利润保障条款
甲方、乙方和辛方承诺，2010年度 (1月至12月) 公司经审计净利润不低于11000万元。如果净利润达不到规定水平则甲方和乙方应当应各增资方请求对增资方进行补偿。如果公司2010年经审计净利润等于或高于11000万元则此条款失效。
补偿金额如下公式所定：
补偿金额为=（11000万元-2010年经审计净利润）×10.91×增资方所占股份比例
2、上市前，公司发生增资扩股或股权转让，应保证本次增资完成后新投
资人进入公司的股权价格不得低于本次C轮投资者的入股价格（管理层激励除外）。各方同意，如果公司、创始股东给予本次增资完成后新投资人（但管理层激励除外）的任何投资条件或权利优于C轮投资者享有的投资条件或权利的，则C轮投资者有权自动享有该等投资条件或权利。
3、在C轮投资者入股后，_________(标的企业)的所有对外担保，年度计划外的重大关联交易、对外投资，年度计划外的重大资本性支出（一般不超过净资产的10％），收购兼并，股本变动，上市计划，业务性质的改变等重大事项须征得董事会的批准。
各方同意在修改公司章程时增加前述条款。
4、此次增资完成后_________(标的企业)应向新股东提供下列信息：
（1）在财务年度结束后的150天内，提供年度财务审计报告。
（2）在财务季度结束后的30天内，提供未经审计的季度财务报表。
（3）其他新股东要求提供的、股东有权索取或查阅的文件和信息。
5、回购
5.1 回购条款的触发
发生下列情形，创始股东方应当应新股东请求收购新股东所持全部或部分股权：
5.1.1在新股东完成本次增资后，公司在2014年12月31日前未能在境内或境外证券市场公开发行股票并上市。
5.1.2 新股东出资后如查实投资前披露的公司资产或经营状况严重失实（以审计报告为依据，涉及金额达到公司本次增资前净资产的10%或以上、净利润的10%或以上）以致严重影响新股东的投资权益时，新股东有权要求创始股东按照本协议价格回购新股东本次增资股权。
5.2 5.1条赋予新股东要求创始股东进行回购的权利，创始股东在收到新股东提出的回购要求后，应当在六十个工作日内履行回购义务。新股东有权在第5.1条所述情形发生后60日内，按照本协议之规定要求创始股东以现金方式及规定的价格购买新股东要求其回购的全部或部分股权。若创始股东未能按照本协议约定完成本次回购，应当以每日回购价格的万分之五向新股东承担违约责任，并且要继续履行回购义务。
5.3 回购价格为：新股东的增资额+（新股东的增资额×10%×完成日到赎回日天数/360）。
5.4创始股东完成回购义务之日起,本协议即告终止,新股东在公司不再享
有任何权益。
上述特别约定内容自公司上市时失效。
第五条违约及其责任
1、本协议生效后，各方应按照本协议的规定合理、适当、及时地履行其义务及约定，若本协议的任何一方违反本协议的任何约定，则构成违约。
2、一旦发生违约行为，违约方应当向受约方赔偿因其违约而给非违约方造成的直接实际经济损失。
第六条其他事项
1、本协议书自协议各方签署（自然人的为签名，法人的为法人公章加法定代表人或经授权代表签名）之日起生效，但新股东壬方、癸方、子方中任一方未能在2010年6月30日签署本协议，不影响本协议的生效，本协议对已经签署的主体仍有效，_________(标的企业)的股权结构将按照已签署本协议股东的出资额予以调整。
2、转让：除法律另有规定外，本协议任何一方的权利和义务不得转让。
3、更改：除非协议各方一致书面同意，本协议不能做任何修改，补充或更改。
4、终止：如出现下列情形，协议各方应协商终止本协议：（1）协议各方协商一致同意终止；（2）新股东在本协议项下的投资款未能在2010年7月8日前到位;（3）协议一方明显不具备履约能力。在上述（2）所述情形下，只终止与投资款未到位的新股东之间的协议，其他方（包括投资款到位的新股东）在本协议项下的权利义务仍有效，届时_________(标的企业)的股权结构将根据各股东实际到位出资予以调整。
5、独立性：如果本协议任何条款被裁定属于非法或无法执行，该条款将与本协议其它条款分割并应被视作无效，该条款的无效并不改变其它条款的有
效性。
6、不可抗力：由于发生地震、台风、火灾、战争等在订立本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，使本协议规定的条款无法履行或受到严重影响时，受不可抗力事件影响的协议方应在该事件发生后15天内，将经由当地公证机关出具的证明文件或有关政府批文通知协议他方。由于发生上述事件，需要延期或解除（全部或部分）本协议时，由本协议各方协商解决。
7、争议解决：凡是本协议适用中华人民共和国法律，各方因履行本协议所产生的一切争议应通过友好协商解决，协商不成则将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点在北京，按照该会现行有效的仲裁规则仲裁解决。
8、本协议一式十二份，每份具有同等的法律效力。
9、本协议各方根据本协议所享有的权利及应履行的义务在_________(标的企业)存续期间持续有效，但原条款中约定了提前终止的情形除外；合资协议、章程未约定的内容，以本协议为准。
（以下无正文）
页）
甲方：***（签字）
乙方：***（签字）
辛方：_________(标的企业)加工有限公司（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
年月日
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丙方：****** Limited（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
丁方：***** Limited（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
年月日
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戊方：****** 创业投资中心（有限合伙）（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
己方：****** 投资合伙企业（有限合伙）（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
年月日
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庚方：_________________(公司名) （盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）
年月日
（此页为_________(标的企业)加工有限公司《C轮投资协议书》签字页）
壬方：_________________(公司名)（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
年月日
（此页为_________(标的企业)加工有限公司《C轮投资协议书》签字页）
癸方：_________________(公司名)限合伙）（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
子方：_________________(公司名)限合伙）（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
年月日
（此页为_________(标的企业)加工有限公司《C轮投资协议书》签字页）
丑方：_________________(公司名)（盖章）
法定代表人或经授权代表（签字）：
年月日
投资协议书 甲方：身份证号： 住址： 乙方：身份证号： 住址： 甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方向乙方投资达成如下协议： 第一条声明、保证及承诺 甲乙双方在此作出下列声明、保证及承诺，并依据这些声明、保证及承诺郑重签署本协议。 1、甲方承诺在乙方资金到位后按本协议约定回购转让给乙方的股权。 2、乙方承诺：出资人民币xxxx 万元持有甲方转让的xx%股权，并按本协议约定按时足额向甲方付清受让款。 3、甲乙双方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对各方构成具有强制约束力的法律文件。 4、甲乙双方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与各方承担的其它义务相冲突，也不会违反任何法律之规定。 第二条甲方公司的基本信息 截至本协议签订日，甲方持有下列二家公司股权： 1、xxxx 公司（下称xx 公司）；法定代表人：注册资本：人民币xxxx 万元；注册地址：；股本结构： 第三条转让股权、转让价格与付款方式 1、本协议所指转让股权（受让股权）是指甲方转让给乙方的股权，包括xx 公司xx%股权及甲方自收到乙方股权转让款之日起至本协议期限届满之日止投资的全部公司中甲方所持有的股权（甲方投资房地产、股票、保险、信托、购买理财产品等除外）的十分之一（如出现本协议第十一条第二款之情形，则按重新确定的股权比例）的股权。 2、甲方同意将转让股权以xxx 万元人民币的价格转让给乙方，乙方同意按此价格和本协议约定的条件购买该股权。 3、乙方应当在本协议签订之日起5日内，将转让款xxx 万元人民币以现金或转帐方式支付给甲方。 第四条甲方保证 1、甲方保证所转让给乙方的股权是是甲方合法拥有的股权，甲方具有完全的处分权。该股权未被人民法院冻结、拍卖，没有设置任何抵押、质押、担保或存在其他可能影响受让方利益的瑕疵。公司不存在甲方未向乙方披露的现存或潜在的重大债务、诉讼、索赔和责任。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。 2、甲方在乙方所融得的全部资金，负责用于xxxx 公司及甲方的其它投资项目。 3、甲方保证乙方享有对公司经营状况的知情权。 第五条乙方保证
对赌协议范本 集团文件发布号：（9816-UATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-
对赌协议范本 本协议由以下各方于年月日在市区签署 甲方：（私募基金） 名称： 地址： 法定代表人：职务： 乙方：（目标公司股东） 姓名： 身份证号码： 住址： 姓名： 身份证号码： 住址： 丙方（目标公司） 名称： 地址： 法定代表人：职务： 鉴于： 1.丙方：股份有限公司（目标公司）是一家依中华人民共和国法律成立并合法存续的股份有限公司，注册地在中华人民共和国市区，现登记注册资本为人民币万元，总股本为万股。
2.标的公司现有登记股东共计左右，其中（自然人）以净资产出资认购万元，占公司注册资本的 %，（自然人）以净资产出资认购万元，占公司注册资本的 %， （法人）以净资产出资认购万元，占公司注册资本的 %；（上述3位股东以下合称为“甲方”）。 3.乙方及丙方一致同意标的公司以非公开形式发行新股万股，上述股份均为普通股，每股面值元，标的公司新增注册资本人民币万元。目标公司全部新发行股份由甲方认购。本次新股发行及增资完成后，标的公司的股本总数为万股，注册资本总额为万元。目标公司全体原股东不认购本次新发行股份。 4.甲方同意按照本协议规定的条款和条件认购标的公司全部新发行股份。 上述各方根据中华人民共和国有关法律法规的规定，经过友好协商，达成一致，特订立本协议如下条款，以供各方共同遵守。 定义 除非本协议文意另有所指，下列词语具有以下含义 指甲方、乙方、丙方 各方或协议 各方 标的公司或 指丙方：股份有限公司 公司 本协议指本《对赌协议》及各方就本《对赌协议》约 定事项共同签订的补充协议和相关文件 本次交易指甲方认购标的公司新发行股份的行为 工作日指除星期六、日及中华人民共和国政府规定的 法定假日以外的时间 中国指中华人民共和国，为本协议之目的，不包括 香港、澳门特别行政区及台湾地区 元中华人民共和国法定货币人民币元 送达指本协议任一方按照本协议约定的任一种送达 方式将书面文件发出的行为
合同编号： 对赌协议范本（股权转让） 签订地点： 签订日期：年月日
对赌协议范本（股权转让） 甲方： ______________________________________________________ 身份证号：_______________________________________ 住址：__________________________________________ 乙方： _______________________________________________________ _______________________________________________________ _______ 身份证号：____________________________________ 住址：__________________________________________ 甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方向乙方投资达成如下协议： 第一条声明、保证及承诺 甲乙双方在此作出下列声明、保证及承诺，并依据这些声明、保证及承诺郑重签署本协议。 1、甲方承诺在乙方资金到位后按本协议约定回购转让给乙方的股权。 2、乙方承诺出资人民币_________ 万元持有甲方转让的
_________%股权，并按本协议约定按时足额向甲方付清受让款。 3、甲乙双方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对各方构成具有约束力的法律文件。 4、甲乙双方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与各方承担的其它义务相冲突，也不会违反任何法律之规定。第二条甲方持股公司的基本信息 截至本协议签订日，甲方持有_________ 公司(以下简称公 司)______ %的股权，其他股东及持股比例为：____________持股比例______ %,_________ 持股比例______ %，三方合计持有公司100%的股权。 第三条转让股权、转让价格与付款方式 1、本协议所指转让股权(受让股权)是指甲方持有 _______________ 公司______ %的股权。 2、甲方同意将转让股权以_________万元人民币的价格转让给乙方，乙方同意按此价格和本协议约定的条件购买该股权。 3、乙方应当在本协议签订之日起5日内，将转让款_________ 万元人民币以现金或转帐方式支付给甲方。 第四条甲方保证 1、甲方保证所转让给乙方的股权是甲方合法拥有的股权，甲方
关于 *** *** 加工有限公司 之 C轮投资协议书2010年6月【30】日于中国.
甲方：*** 身份证号：****************** 住址： 乙方：*** 身份证号：****************** 住址： 丙方：_________________(公司名) 授权代表：_______ 地址：_____________________ 丁方：_________________(公司名) 授权代表： 地址： 戊方：_________________(公司名) 执行事务合伙人： 地址： 己方：_________________(公司名) 执行事务合伙人： 地址： 庚方：_________________(公司名) 执行事务合伙人： 地址： 辛方：_________(标的企业)加工有限公司（以下简称“_________(标的企业)”或“公司”） 法定代表人： 地址： 壬方：_________________(公司名) 执行事务合伙人： 地址： 癸方：_________________(公司名) 执行事务合伙人： 地址： 子方：_________________(公司名)限合伙）
执行事务合伙人： 地址： 丑方：_________________(公司名) 执行事务合伙人： 地址： （甲、乙、丙、丁、戊、己、庚、辛、壬、癸方、子方、丑方以下合称为“协议各方”；甲、乙、丙、丁、戊、己、庚七方以下合称为“_________(标的企业)现有股东”；甲方、乙方以下合称为“_________(标的企业)创始股东”；丙方、丁方以下合称“_________(标的企业)A轮投资者”；戊方、己方、庚方以下合称为“_________(标的企业)B轮投资者”；壬方、癸方、子方、丑方以下合称为“_________(标的企业)C轮投资人”、“新股东”或“增资方”。 鉴于： 1、_________(标的企业)为依法成立且有效存续的中外合资有限公司，注册资本为人民币叁仟叁佰陆拾叁万陆仟肆佰零肆元（RMB33,636,404.00）。_________(标的企业)现有股东合计持有_________(标的企业)100%股权，_________(标的企业)现时的股权结构为： 股东名称出资额（人民币元）股权比例 *** 18,560,568.00 55.18% *** 1,439,638.00 4.28% ***** Venture Limited 4,715,824.00 14.02% ***** Company Limited 4,715,824.00 14.02% ********投资中心2,102,275.00 6.25% ********投资企业1,093,183.00 3.25% ********创业投资合伙企业1,009,092.00 3.00% 合计33,636,404.00 100% 其中***与***为配偶关系，为_________(标的企业)的实际控制人。 2、壬方、癸方、子方、丑方是依法注册登记并合法存续的合伙企业，具备投资_________(标的企业)的主体资格。
项目对赌协议书 为切实做好工程项目的施工管理，激发项目部员工的责任心、积极性和主动进取精神，全面提升项目团队素质和项目管理水平，提高每一个工程项目的盈利水平，增强公司的核心竞争力，增加企业经济效益，确保顺利完成公司签订的施工合同的全部内容，落实以项目责任人为主体的施工项目管理目标责任制度，特制定本目标责任书。 甲方(公司) ； 乙方(参与人): 。 甲方决定任命为工程的项目经理并接受任命，负责组建项目部，制定该项目质量、安全、成本控制目标。实施项目目标管理，即对工程的进度、安全文明施工、质量、成本、绩效、合同信息和现场协调配合进行监督管理，并实行责、权、利相结合的考核验收。双方达成如下一致协定，共同遵守。 一、工程概况 1、工程名称：； 2、工程地点：； 3、合同价款：； 3、合同工期：日历天， 二、责任目标 1、施工合同质量等级：优良（具体根据合同及公司要求填写） 2、安全目标：零事故（无伤亡事故）（具体根据合同及公司要求填写） 3、文明施工目标：争创文明工地（具体根据合同及公司要求填写） 4、进度目标：日历天（具体根据合同及公司要求填写） 5、责任期限:与工程工期一致。工程竣工后如因乙方原因造成工程质量或其它原因而导致甲方（公司）被追索，甲方仍可以根据本协议追究乙方的终身责任。 6、责任总目标:在确保工程安全、质量、进度、文明施工前提下，本项目完成后上
交公司目标利润为 30 % 。 7、乙方的优先权利:本项目的各项考核符合甲方要求，工程的质量、进度、安全文明施工满足业主等部门的要求，在不影响本项目正常运作情况下(本项目大部份已完工)，乙方在甲方的其它项目并符合甲方要求的同等条件下可优先获任项目。 8、其他：。 三、乙方（项目经理）的权限与责任 本公司实行项目管理和项目经理负责制。项目经理在甲方确认的总体方案、计划和授权范围内，负责项目全过程的组织及实施。做到充分利用和保管甲方分配的资源，就项目进展情况及时沟通、汇报，保证项目目标的成功实现。 1．权限 1.1经企业法定代表人授权，有权以企业法定代表人委托代理人的身份与业主洽谈业务，洽商、签署有关业务性文件。 1.2根据项目进度总目标和阶段性目标的要求，并在甲方批准的施工计划、进度计划的指导、监督下，对项目建设的进度进行监督、检查、调整，有效控制生产进度。对工程项目有生产指挥权，自主灵活地开展项目施工活动。 1.3根据项目施工的实际要求，进行项目管理人员的聘用及工薪编制(参照甲方工薪制度条文，接受甲方考核，并经甲方同意)。 1.4按经甲方批准的聘用编制招聘本项目所缺人员(公司委派除外)，项目部聘请项目人员时必须要求入职人员出具各种资格证书及其它各类相关证件，并将上述的复印件交甲方存档;如中途离职(辞职或辞退)，则公司将上述证件一并返还(辞职者需事先获公司书面批准)。所聘人员须与项目部签订劳务协议，报甲方备案。 1.5有权对项目内部人员的聘用、解雇、晋升作出决定(材料、仓管、财务等人员由公司委派)，但须事先通知甲方并获得甲方同意。经甲方考察，项目部人员不称职者或其他原因的，予以辞退的人员，乙方无条件服从。 1.6有权根据工程需要和财务预算，合理安排和使用资金（原则上执行甲方的财务管理制度，如因实际情况需要，亦可在不违背甲方财务管理制度的前提下予以适当补充，但必须事先经甲方书面同意）。
对赌协议范本 本协议由以下各方于年月日在市区签署 甲方：（私募基金） 名称： 地址： 法定代表人：职务： 乙方：（目标公司股东） 姓名： 身份证号码： 住址： 姓名： 身份证号码： 住址： 丙方（目标公司） 名称： 地址： 法定代表人：职务： 鉴于： 1.丙方：股份有限公司（目标公司）是一家依中华人民共和国法律成立并合法存续的股份有限公司，注册地在中华人民共和国市区，现登记注册资本为人民币万元，总股本为万股。 2.标的公司现有登记股东共计左右，其中（自然人）以净资产出资认购万元，占公司注册资本的%，（自然人）以净资产出资认购万元，占公司注册资本的%，
?如果目标公司该年度扣除非经常性损益的合并报表税后净利润高于人民币万元但未超过人民币万元（经各方认可的审计机构审计），甲方同意将其拥有的公司%股权无偿转让给乙方，作为股权激励。 ?如果目标公司该年度扣除非经常性损益的合并报表税后净利润高于人民币万元（经各方认可的审计机构审计），甲方同意将其拥有的公司%股权无偿转让给乙方，作为股权激励。? ?如果公司不能再年月日之前在上海证券交易所或深圳证券交易所上市，甲方有权要求乙方回购甲方所持有的股份。乙方在收到“股份回购”的书面通知当日起个月内需要付清全部回购款 ?股份回购价格按以下两者最大者确定 ?甲方按年复合投资回报率%计算的投资本金和收益之和（包括已支付给甲方税后股利）； ?回购时甲方对应的经评估（评估机构由双方认可）后的净资产 ? ?当出现下列重大事项时，甲方有权要求甲方、乙方及丙方提前回购投资人所持有的全部股份： ?公司累计新增亏损达到甲方介入时公司净资产的% ?乙方出现重大诚信问题，尤其是公司出现甲方不知情的帐外现金销售收入时； ?以上情形出现时，甲方有权要求出售目标公司任何种类的权益股份给其他买方，包括战略投资者。 ? ?在完成本次增资后、公司上市前，除非获得甲方书面同意，目标公司不得以低于本次增资的条件发行新的权益类证券，包括但不限于普通股、优先股、可转换债券等 ?即使甲方同意发行该等新的权益类证券时，在同样的条件下甲方享有优先认购权，以维护其在新一轮增资或发行之前的股权比例。
对赌协议范本（股权转让） 甲方：身份证号： 住址： 乙方：身份证号： 住址： 甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方向乙方投资达成如下协议： 第一条声明、保证及承诺 甲乙双方在此作出下列声明、保证及承诺，并依据这些声明、保证及承诺郑重签署本协议。 1、甲方承诺在乙方资金到位后按本协议约定回购转让给乙方的股权。 2、乙方承诺：出资人民币xxxx 万元持有甲方转让的xx%股权，并按本协议约定按时足额向甲方付清受让款。 3、甲乙双方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对各方构成具有强制约束力的法律文件。 4、甲乙双方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与各方承担的其它义务相冲突，也不会违反任何法律之规定。 第二条甲方公司的基本信息 截至本协议签订日，甲方持有下列二家公司股权： 1、xxxx 公司（下称xx 公司）；法定代表人：注册资本：人民币xxxx 万元；注册地址：；股本结构：
第三条转让股权、转让价格与付款方式 1、本协议所指转让股权（受让股权）是指甲方转让给乙方的股权，包括xx 公司xx%股权及甲方自收到乙方股权转让款之日起至本协议期限届满之日止投资的全部公司中甲方所持有的股权（甲方投资房地产、股票、保险、信托、购买理财产品等除外）的十分之一（如出现本协议第十一条第二款之情形，则按重新确定的股权比例）的股权。 2、甲方同意将转让股权以xxx 万元人民币的价格转让给乙方，乙方同意按此价格和本协议约定的条件购买该股权。 3、乙方应当在本协议签订之日起5日内，将转让款xxx 万元人民币以现金或转帐方式支付给甲方。 第四条甲方保证 1、甲方保证所转让给乙方的股权是是甲方合法拥有的股权，甲方具有完全的处分权。该股权未被人民法院冻结、拍卖，没有设置任何抵押、质押、担保或存在其他可能影响受让方利益的瑕疵。公司不存在甲方未向乙方披露的现存或潜在的重大债务、诉讼、索赔和责任。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。 2、甲方在乙方所融得的全部资金，负责用于xxxx 公司及甲方的其它投资项目。 3、甲方保证乙方享有对公司经营状况的知情权。 第五条乙方保证 1、乙方在获得甲方转让股权后至本协议期限届满日，乙方将受让甲方的股权委托甲方代持，乙方不实际持有股份，不得要求办理股权变更 登记等相关法律手续，不得参与甲方公司经营管理，不得干预甲方正常开展各项工作，若因乙方原因给甲方造成损失的，乙方负全部赔偿责任，并按本协议
销售对赌协议 甲方： 乙方： 身份证： 双方本着自愿、公平平等互利，诚实信用原则，达成如下决议，甲方对乙方施行投资对赌协议，： 一、由乙方协助甲方进行公司旗下业务的运营和发展。 二、甲方承诺：提供乙方销售所需的授权，充足的货品供应以及宣传所用的物料资料，培训支持，政策支持，运营成本。 三、乙方在甲方合作期间内权，责，利： 1、创新业绩：采用营销、管理方面新技术，取得预期利润；实施营销、管理、人才梯队培养等方面取得预期效益；开拓营销业务、用户。门店经营权，人事任命权； 2、成长业绩指标：目标利润达成率20% ； 3、业务指标完成情况：2018年1 月31日前销售额：100 万； 5，由乙方负责品牌管理运营，活动策划，人员培训，达成销售目标； 6，如果在2018年1月31日前乙方没有完成销售目标，乙方将出让法人旗下有限公司 5 %的股权。 四、行权方式 乙方没有在规定时限内完成销售目标时，则甲方可提出书面申请，经股东会会议考核乙方各方面行权条件和指标，对符合条件的，乙方法人转让相应股权并工商备案。 经甲方股东会决议之日起30日内甲方书面通知乙方期权行权，乙方接到书面通知30日内，受让股权，签署股权转让协议书，正式成为股东。若己方经甲方书面通知行权，乙方不签署股权转让协议书，视为放弃行权，丧失期权行权资格。 五、股权的行使对赌股权为对乙方方业绩激励，甲方获得乙方法人旗下成
都特比特科技有限公司股权不能转让，不能用于抵押以及偿还债务，不得赠与他人。 七、权利与义务 （一）甲方所获股权权利 2、甲方享有自股权期权转让协议书签署之日起按照公司盈利情况参与分红的权利。公司分红制度参照股东会决议 （二）甲方义务 1、当甲方被并购、收购时，除非新股东会同意回购或承担，否则股权不得出让。 八、未尽事宜协商解决。补充协议有效。 十、本协议一式两份，甲、乙各持一份。 十一、本协议自双方签字或盖章之日起生效。 甲方：乙方：签字：签字：201年 10月 25日 201年 10月 25 日
河南理工大学KAB创业俱乐部章程 ____________________________________________________ 关于 股份有限公 司 之 股份认购及增资协 议 ____________________________________________________ 由 xxxxxxxx有限公 司 与 xxxxxxxx有限公 司 及 ×××××× 等 签订 20××年月 日 中国深 圳
河南理工大学KAB 创业俱乐部章程 目 录 第一条 定 义............................................................................. (5) 第二条 投资的前提条 件............................................................................. (7) 第三条 新发行股份的认购............................................................................. (7) 第四条 变更登记手 续............................................................................. (11) 第五条 股份回购及转 让............................................................................. (12) 第六条 经营目 标............................................................................. (13) 第七条 公司治 理............................................................................. (15) 第八条 上市前的股份转 让............................................................................. (18) 第九条 新投资者进入的限 制.............................................................................
?即使甲方同意发行该等新的权益类证券时，在同样的条件下甲方享有优先认购权，以维护其在新一轮增资或发行之前的股权比例。 ?在完成本次增资后，在公司上市前，公司如果新增注册资本或新发行的股权的价格低于甲方本次增资的价格，则甲方的增资价格需要按平摊加权平均法做相应调整（加权平均法定义为：甲方本次增资价款的总金额与公司之后增资价款之和除以甲方本次认购的注册资本与新增注册资本之和，所求得的平均增资价格），调整的方式可以通过实际控制人向甲方补偿相应差价的方式进行，亦可通过实际控制人向甲方无偿转让部分股权的方式进行 ?在完成本次增资后、在公司上市前，甲方所持公司的股权比例在公司拆股、股票分红、并股、或低于增资价格增发新股，以及其他资产重组的情况下也应该按比例获得调整，确保甲方的股权比例不受损失。 ?当《公司法》、《公司章程》规定的清算条件发生从而对公司进行清算时，甲方有权优先于其他股东以现金方式获得其全部投资本金。在甲方获得现金或者流动证券形式的投资本金后，乙方及其他股东按照各自的持股比例参与剩余财产的分配。 ? 为了便于甲方参与目标公司治理，甲方向目标公司派驻一名董事，目标公司及其乙方保证前述被派驻的人员能够当选或得到任命。 ? ?本协议生效后，各方应按照本协议及全部附件、附表的规定全面、适当及时的履行其义务及约定，若本协议的任何一方违反本协议全部附件、附表约定的条款，均构成违约。 ?各方同意，除本协议另有约定之外，本协议的违约金为甲方投资总额的% ?一旦发生违约行为，违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因其违约而给守约方造成的损失。 ?支付违约金不影响守约方要求违约方赔偿损失、继续履行协议或解除协议的权利。 ?未行驶或延迟行驶本协议或法律规定的某项权利并不妨碍其进一步继续行驶该项权利或其他权利。 ? ?本协议的任何修改、变更应经协议各方另行协商，并就修改、变更事项共同签署书面协议后方可生效。 ?本协议在下列情况下解除： ?经各方当事人协商一致解除 ?任一方发生违约行为并在守约方向其发出要求更正的书面通知之日起30日内不予变更的，或发生累计两次或以上违约行为，守约方有权单方解除本协议。 ?因不可抗力，造成本协议无法履行。 ?提出解除协议的一方应当以书面形式通知其他各方，通知在到达其他各方时生效。 ?本协议解除后，不影响守约方要求违约方支付违约金和赔偿损失的权利。 ?非经本协议各方协商一致并达成书面协议，任何一方不得转让其在本协议或本协议项下全部或部分的权利义务。 ? ?各方之间就本协议的订立、生效、解释或履行产生或引起的任何争议、纠纷、分歧或权利主张（统称：争议）均应通过友好协商解决。 ?如果争议不能在一方书面通知另一方存在争议后的日内解决，任何一方均可将争议事项提交仲裁委员会，由3名仲裁员组成仲裁庭，按照在本协议签订之日有效的仲裁规则进行仲裁。乙方和丙方有权共同指定一名仲裁员，丁方有权指定一名仲裁员，第三名仲裁员将由上述指定的两名仲裁员共同指定，或若指定不成，由该仲裁委员会指定。该第三名仲裁员为首席仲裁员。
____________________________________________________ 关于股份有限公司 之 股份认购及增资协议 ____________________________________________________ 由 xxxxxxxx有限公司 与 xxxxxxxx有限公司 及 ××××××等 签订 20××年月日 中国深圳
目录 第一条定义 (5) 第二条投资的前提条件 (7) 第三条新发行股份的认购 (7) 第四条变更登记手续 (11) 第五条股份回购及转让 (12) 第六条经营目标 (13) 第七条公司治理 (15) 第八条上市前的股份转让 (18) 第九条新投资者进入的限制 (19) 第十条竞业禁止 (19) 第十一条知识产权的占有与使用 (20) 第十二条清算财产的分配 (20) 第十三条债务和或有债务 (20) 第十四条关联交易和同业竞争 (21) 第十五条首次公开发行股票并上市 (22) 第十六条保证和承诺 (22) 第十七条通知及送达 (23) 第十八条违约及其责任 (25) 第十九条协议的变更、解除和终止 (25)
第二十条争议解决 (26) 第二十一条附则 (26) 附件一、标的公司及其主要控股子公司和关联企业的详细情况 (30) 附件二、本次增资前标的公司股本结构 (34) 附件三、管理人员和核心业务人员名单 (345) 附件四、投资完成后义务 (356) 附件五、原股东和标的公司的陈述、保证及承诺 (36) 附件六、关联交易 (434) 附件七、重大债务 (44) 附件八、诉讼清单 (44) 附件九、知识产权清单 (44) 附表一、《保密及竞业禁止协议》 (46)
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 对赌协议范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
甲方：身份证号： 住址： 乙方：身份证号： 住址： 甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致， 就甲方向乙方投资达成如下协议： 第一条声明、保证及承诺 甲乙双方在此作出下列声明、保证及承诺，并依据这些声明、保证 及承诺郑重签署本协议。 1、甲方承诺在乙方资金到位后按本协议约定回购转让给乙方的股 权。 2、乙方承诺：出资人民币xxxx万元持有甲方转让的xx%投权，并按本协议约定按时足额向甲方付清受让款。 3、甲乙双方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对各方构成具有强制约束力的法律文件。 4、甲乙双方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与 各方承担的其它义务相冲突，也不会违反任何法律之规定。 第二条甲方公司的基本信息 截至本协议签订日，甲方持有下列二家公司股权： 1、xxxx公司（下称xx公司）；法定代表人：注册资本：人民币xxxx万元；注册地址：；股本结构： 第三条转让股权、转让价格与付款方式
1、本协议所指转让股权（受让股权）是指甲方转让给乙方的股权，包括 xx公司xx%投权及甲方自收到乙方股权转让款之日起至本协议期限届满之日止投资的全部公司中甲方所持有的股权（甲方投资房地产、股票、保险、信托、购买理财产品等除外）的十分之一（如出现本协议第十一条第二款之情形，则按重新确定的股权比例）的股权。 2、甲方同意将转让股权以xxx万元人民币的价格转让给乙方，乙方同意按此价格和本协议约定的条件购买该股权。 3、乙方应当在本协议签订之日起5日内，将转让款xxx万元人民币以现金或转帐方式支付给甲方。 第四条甲方保证 1、甲方保证所转让给乙方的股权是是甲方合法拥有的股权，甲方具有完全的处分权。该股权未被人民法院冻结、拍卖，没有设置任何抵押、质押、担保或存在其他可能影响受让方利益的瑕疵。公司不存在甲方未向乙方披露的现存或潜在的重大债务、诉讼、索赔和责任。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。 2、甲方在乙方所融得的全部资金，负责用于xxxx公司及甲方的其它投资项目。 3、甲方保证乙方享有对公司经营状况的知情权。 第五条乙方保证 1、乙方在获得甲方转让股权后至本协议期限届满日，乙方将受让甲方的股权委托甲方代持，乙方不实际持有股份，不得要求办理股权变更登记等相关法律手续，不得参与甲方公司经营管理，不得干预甲方正常开展各项工作，若因乙
编号：_____________对赌协议 甲方：________________________________________________ 乙方：___________________________ 丙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方（投资公司）： 法定代表人： 乙方（目标公司股东）： 身份号码： 丙方（目标公司）： 法定代表人： 鉴于： 1、丙方：股份有限公司（目标公司）是一家依中华人民共和国法律成立并合法存续的股份有限公司，注册地在中华人民共和 国市区，现登记注册资本为人民币万元，总股本为万股。 2、标的公司现有登记股东共计左右，其中（自然人）以净资产出资认购万元，占公司注册资本的%，（自然人）以净资产出资认购人民币万元，占公司注册资本的%，（法人）以净资产出资认购人民币万元，占公司注册资本的%；（上述3位股东以下合称为“甲方”）。 3、乙方及丙方一致同意标的公司以非公开形式发行新股万股，上述股份均为普通股，每股面值人民币元，标的公司新增注册资本人民币万元。目标公司全部新发行股份由甲方认购。本次新股发行及增资完成后，标的公司的股本总数为万股，注册资本总额为人民币万元。目标公司全体原股东不认购本次新发行股份。 4、甲方同意按照本协议规定的条款和条件认购标的公司全部新发行股份。
上述各方根据中华人民共和国有关法律法规的规定，经过友好协商，达成一致，特订立本协议如下条款，以供各方共同遵守。 一、定义 除非本协议文意另有所指，下列词语具有以下含义
二、业绩保障条款 1、本次增资扩股完成后，各方共同为目标公司设定了年度的经营目标为：扣除非经常性损益的合并报表税后净利润人民币万元（经各方认可的审计机构审计）。公司有义务尽力实现和完成最佳的经营业绩，管理层股东有义务尽职管理公司，确保目标公司实现其经营目标。如果目标公司该年度扣除非经常性损益的合并报表税后净利润低于人民币万元（经各方认可的审计机构审计），则公司须以该年度经审计的实际税后利润为基础，按照摊薄后的倍市盈率重新调整本轮融资的“目前投资估值”，甲方可选择： （1）调整后各方股东所占股东比例保持不变，但乙方须在审计结束后个月内退还本轮甲方相应多付的投资款。 （2）乙方无偿转让%股份与甲方。 2、如果目标公司该年度扣除非经常性损益的合并报表税后净利润高于人民 币万元但未超过人民币万元（经各方认可的审计机构审计），甲方同意将其拥有的公司%股权无偿转让给乙方，作为股权激励。
对赌协议中常见的18种条款 对赌协议双方中，公司与公司大股东一方处于相对弱势的地位，只能签订“不平等条约”，业绩补偿承诺和上市时间约定是协议中的重要条款。 对赌协议，这是PE、VC投资的潜规则。 当年，蒙牛VS摩根士丹利，蒙牛胜出，其高管最终获得价值高达数十亿元股票。反之，也有中国永乐与摩根士丹利、鼎晖投资对赌，永乐最终输掉控制权，被国美收购。 作为“舶来品”，对赌在引进中国后，却已然变味。企业方处于相对弱势地位，签订“不平等条约”。于是，越来越多投融资双方对簿公堂的事件发生。 当你与PE、VC签订认购股份协议及补充协议时，一定要擦亮眼睛，否则一不小心你就将陷入万劫不复的深渊。 18条，我们将逐条解析。 1、财务业绩 这是对赌协议的核心要义，是指被投公司在约定期间能否实现承诺的财务业绩。因为业绩是估值的直接依据，被投公司想获得高估值，就必须以高业绩作为保障，通常是以“净利润”作为对赌标的。 我们了解到某家去年5月撤回上市申请的公司A，在2011年年初引入PE机构签订协议时，大股东承诺2011年净利润不低于5500万元，且2012年和2013年度净利润同比增长率均达到25%以上。结果，由于A公司在2011年底向证监会提交上市申请，PE机构在2011年11月就以A公司预测2011年业绩未兑现承诺为由要求大股东进行业绩赔偿。 另一家日前刚拿到发行批文的公司B，曾于2008年引进PE机构，承诺2008-2010年净利润分别达到4200万元、5800万元和8000万元。最终，B公司2009年和2010年归属母公司股东净利润仅1680万元、3600万元。 业绩赔偿的方式通常有两种，一种是赔股份，另一种是赔钱，后者较为普遍。 业绩赔偿公式 T1年度补偿款金额=投资方投资总额×(1-公司T1年度实际净利润/公司T1年度承诺净利润) T2年度补偿款金额=(投资方投资总额-投资方T1年度已实际获得的补偿款金额)×〔1-公司T2年度实际净利润/公司T1年度实际净利润×(1+公司承诺T2年度同比增长率)〕T3年度补偿款金额=(投资方投资总额-投资方T1年度和T2年度已实际获得的补偿款金额合计数)×〔1-公司T3年实际净利润/公司T2年实际净利润×(1+公司承诺T3年度同比增长率)〕 在深圳某PE、VC投资领域的律师眼中，业绩赔偿也算是一种保底条款。“业绩承诺就是一种保底，公司经营是有亏有赚的，而且受很多客观情况影响，谁也不能承诺一定会赚、会赚多少。保底条款是有很大争议的，如今理财产品明确不允许有保底条款，那作为PE、VC 这样的专业投资机构更不应该出现保底条款。 此外，该律师还告诉记者，业绩赔偿的计算方式也很有争议。“作为股东，你享有的是分红权，有多少业绩就享有相应的分红。所以，设立偏高的业绩补偿是否合理?” 在财务业绩对赌时，需要注意的是设定合理的业绩增长幅度;最好将对赌协议设为重复博弈结构，降低当事人在博弈中的不确定性。不少PE、VC与公司方的纠纷起因就是大股东对将来形势的误判，承诺值过高。 2、上市时间 关于“上市时间”的约定即赌的是被投公司在约定时间内能否上市。盈信瑞峰合伙人张峰认
对赌协议书 甲方：_____________________________________ 乙方：_____________________________________ 甲乙双方本着平等自愿、公平、公正的原则，在符合双方共同利益的前提下签订 本协议。乙方通过在甲方公司任职____________ 岗位的形式，全面负责甲方公司的管理工作。以帮助甲方公司实现业绩提升。经双方友好协商，达成以下协议： （一）期限 本协议为期____ 年。有效期自_______ 年____ 月—日起至_______ 年____ 月—日止（二）乙方工作目标内容 乙方的具体工作目标内容如下： 1）年年度销售额目标万元，利润目标%。 2）年年度销售额目标万元，利润目标% 3）年年度销售额目标万元，利润目标% 4）年年度销售额目标万元，利润目标% 5）年年度销售额目标万元，利润目标% （三）乙方期权股份收益 说明: 1）乙方如实现各年度目标，则可拿到—年度的期权股份，待协议期满后甲方根 据约定将乙方共计五个点的期权股份转为正式注册股； 2）每年度期权股份分红发放时间为甲方企业年度财务结算后一个月内发放；
3）本协议期满后若甲方企业年销售额达成约定目标，则乙方享受甲方企业的期权股份立即转为甲方企业的注册股份，甲方按双方约定办理乙方的期权股份转注册股份相关手续，期限为服务期截止日后的一个月内。 （三）乙方薪酬支付方式 乙方年薪方案设计（_________ 年度） 注：在实现_______ 年度目标1亿的前提下提成总额30万元，但为鼓励乙方向更 高目标冲刺，甲方还设定了冲刺目标，如实现冲刺目标再给予2%的提成比例。
2016-07-20 作为“舶来品”，对赌在引进中国后，却已然变味。企业方处于相对弱势地位，签订“不平等条约”。于是，越来越多投融资双方对簿公堂的事件发生。 当你与PE、VC签订认购股份协议及补充协议时，一定要擦亮眼睛，否则一不小心你就将陷入万劫不复的深渊。以下为你总结对赌协议中常见的18种条 款。“财务业绩 ”这是对赌协议的核心要义，是指被投公司在约定期间能否实现承诺的财务业 绩。因为业绩是估值的直接依据，被投公司想获得高估值，就必须以高业绩作为保障，通常是以“净利润”作为对赌标的。某家去年5月撤回上市申请的公司A，在2011年年初引入PE机构签订协议时，大股东承诺2011年净利润不低于5500万元，且2012年和2013年度净利润同比增长率均达到25%以上。结果，由于A公司在2011年底向证监会提交上市申请，PE机构在2011年11月就以A公司预测2011年业绩未兑现承诺为由要求大股东进行业绩赔偿。另一家日前刚拿到发行批文的公司B，曾于2008年引进PE机构，承诺2008-2010年净利润分别达到4200万元、5800万元和8000万元。最终，B公司2009年和2010年归属母公司股东净利润仅1680万元、3600万元。业绩赔偿的方式通常有两种， 一种是赔股份，另一种是赔钱，后者较为普遍。“业绩赔偿公式”T1年度补偿款金额=投资方投资总额×(1-公司T1年度实际净利润/公司T1 年度承诺净利润)T2年度补偿款金额=(投资方投资总额-投资方T1年度已实际获得的补偿款金额)×〔1-公司T2年度实际净利润/公司T1年度实际净利润×(1+公
司承诺T2年度同比增长率)〕T3年度补偿款金额=(投资方投资总额-投资方T1年度和T2年度已实际获得的补偿款金额合计数)×〔1-公司T3年实际净利润/公司T2年实际净利润×(1+公司承诺T3年度同比增长率)〕在投资领域的一些律师眼中，业绩赔偿也算是一种保底条款。“业绩承诺就是一种保底，公司经营是有亏有赚的，而且受很多客观情况影响，谁也不能承诺一定会赚、会赚多少。保底条款是有很大争议的，如今理财产品明确不允许有保底条款，那作为PE、VC 这样的专业投资机构更不应该出现保底条款。”此外，业绩赔偿的计算方式也有争议。“作为股东，你享有的是分红权，有多少业绩就享有相应的分红。所以，设立偏高的业绩补偿是否合理？”在财务业绩对赌时，需要注意的是设定合理的业绩增长幅度；最好将对赌协议设为重复博弈结构，降低当事人在博弈中的不确定性。不少PE、VC与公司方的纠纷起因就是大股东对将来形势的误判，承诺 值过高。“上市时间 ”关于“上市时间”的约定即赌的是被投公司在约定时间内能否上市。盈信瑞峰 合伙人张峰认为“上市时间”的约定一般是股份回购的约定，“比如约定好两到三年上市，如果不能上市，就回购我的股份，或者赔一笔钱，通常以回购的方式。但现在对这种方式大家都比较谨慎了，因为通常不是公司大股东能决定的。”公司一旦进入上市程序，对赌协议中监管层认为影响公司股权稳定和经营业绩等方面的协议须要解除。但是，“解除对赌协议对PE、VC来说不保险公司现在只是报了材料，万一不能通过证监会审核怎么办？所以，很多PE、VC又会想办法，表面上递一份材料给证监会表示对赌解除，私底下又会跟公司再签一份…有条件恢复?协议，比如说将来没有成功上市，那之前对赌协议要继续完成。”方源资本合伙人赵辰宁认为“上市时间”的约定不能算是对赌，对赌只要指的是估值。但这 种约定与业绩承诺一样，最常出现在投资协议中。“非财务业绩”与财务业绩相对，对赌标的还可以是非财务业绩，包括KPI、用户人数、产 量、产品销售量、技术研发等。一般来说，对赌标的不宜太细太过准确，最好能有一定的弹性空间，否则公司会为达成业绩做一些短视行为。所以公司可以要求在对赌协议中加入更多柔性条款，而多方面的非财务业绩标的可以让协议更加均
文件编号：RHD-QB-K5968 （协议范本系列） 甲方：XXXXXX 乙方：XXXXXX 签订日期：XXXXXX 对赌协议范本（股权转让）标准版本
对赌协议范本（股权转让）标准版 本 操作指导：该协议文件为经过平等协商和在真实、充分表达各自意愿的基础上，本着诚实守信、互惠互利的原则，根据有关法律法规的规定，达成如下条款，并由双方共同恪守。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 甲方：_____________ 身份证号：_________ 住址：_____________ 乙方：_____________ 身份证号：_______________ 住址：______________ 甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致，就甲方向乙方投资达成如下协议：第一条声明、保证及承诺 甲乙双方在此作出下列声明、保证及承诺，并依
据这些声明、保证及承诺郑重签署本协议。 1、甲方承诺在乙方资金到位后按本协议约定回购转让给乙方的股权。 2、乙方承诺出资人民币_________万元持有甲方转让的_________%股权，并按本协议约定按时足额向甲方付清受让款。 3、甲乙双方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对各方构成具有约束力的法律文件。 4、甲乙双方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与各方承担的其它义务相冲突，也不会违反任何法律之规定。 第二条甲方持股公司的基本信息 截至本协议签订日，甲方持有_________公司(以下简称公司)______%的股权，其他股东及持股比例
为：____________持股比例______%,_________持股比例______%，三方合计持有公司100%的股权。 第三条转让股权、转让价格与付款方式 1、本协议所指转让股权(受让股权)是指甲方持有_______________公司______%的股权。 2、甲方同意将转让股权以_________万元人民币的价格转让给乙方，乙方同意按此价格和本协议约定的条件购买该股权。 3、乙方应当在本协议签订之日起____日内，将转让款_________万元人民币以现金或转帐方式支付给甲方。 第四条甲方保证 1、甲方保证所转让给乙方的股权是甲方合法拥有的股权，甲方具有完全的处分权。该股权未被人民法院冻结、拍卖，没有设置任何质押或存在其他可能