国家工商总局
负责对非价格的垄断行为进行行政执法
商务部
负责经营者集中审查
法院
对反垄断民事、行政诉讼案件具有管辖权
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申报的基本要求
申报是法律规定的必须履行的义务
如果经营者达到了申报标准
应当事先向反垄断执法机构申报
强制
反垄断执法机构作出决定
由当事方判断是否需要申报
经营者方能实施集中
主动申报
事前
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经营者集中申报制度
经营者集中反垄断申报、审查 理论及实务
讲座目录
经营者集中申报的基本问题
集中的情形 营业额的计算 申报的程序
实体审查
相关市场界定 审查考虑因素 对竞争的损害标准
国家安全审查
救济方式
相关案例分析
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精品资料
• 你怎么称呼老师？ • 如果老师最后没有总结一节课的重点的难点，你
是否会认为老师的教学方法需要改进？ • 你所经历的课堂，是讲座式还是讨论式？ • 教师的教鞭 • “不怕太阳晒，也不怕那风雨狂，只怕先生骂我
混合合并
生产和经营彼此没有关联的产品或服务的企业之间的并购 如可口可乐与汇源果汁、肥皂和漂白剂 分散经营风险，提高企业的市场适应能力 反竞争性：搭售、进入壁垒等
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属于经营者集中情形的分析
设立合资企业/合 作企业？
短期的股权收购 ？
收购少数股权？
经营者集中
对生产设施的控 制？
技术的许可或技 术转让？
围内的营业额合计超过100亿元人 民币
或
.
至少两个经营者上一会计年度在中 国境内的营业额均超过4亿元人民 币
所有经营者上一会计年度在中国境 内的营业额合计超过20亿元人民币
实施集中前需要向 商务部申报
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可以不申报的情形
《反垄断法》第二十二条
参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上 有表决权的股份或者资产的
处五十万元以下的罚款
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经营者集中简易案件的认定
市场份额
横向集中：参与集中经营者市场份额之和小于15%
+
• 纵向集中：参与集中经营者在上下游市场份额
均小于25%
+
• 混合集中：在与交易有关的每个市场份额均小于25%
+
对中国无影响
例如：在中国境外设立合营企业或收购境外企业， 不在中国境内从事经济活动
参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或资 产被同一个未参与集中的经营者拥有
即，同一绝对控股集团内部企业的重组行为
＞ 50%
母公司M ＞ 50%
＞ 50%
子公司A
子公司B
子公司C
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关于经营者集中申报的其他规定
《国务院关于经营者集中申
报标准的规定》第四条：
经营者集中未达到本规定第 三条规定的申报标准，但按 照规定程序收集的事实和证 据表明该经营者集中具有或 者可能具有排除、限制竞争 效果的，国务院商务主管部 门应当依法进行调查。
席率和表决情况； ④ 其他经营者董事会或监事会的组成及其表决机制； ⑤ 其他经营者高级管理人员的任免等； ⑥ 其他经营者股东、董事之间的关系，是否存在委托行使投票权
、一致行动人等； ⑦ 该经营者与其他经营者是否存在重大商业关系、合作协议等。
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达到申报标准的营业额
1
2
.所有经营者上一会计年度在全球范
强制申报
美国、欧盟等多数国家和 地区采用此项制度 未经审批，不能实施集中
自愿申报
英国、澳大利亚等国实行 自愿申报制度
企业自我审查
申报标准：集中是否严重 削弱相关市场的竞争
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应当申报的交易
三个考虑因素判断是否
营业额是否 达到申报标
准
是否属于不 需要申报的
例外情况
合营企业的合营方退出
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申报主体
一般原则 《申报办法》第九条：取得控制权或决定性影响一方有申报 义务
• 申报义务人未进行集中申报的，其他参与集中的经营者可以 提出申报
• 申报人可以自行申报，也可以依照有关规定委托他人代理申 报
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申报、审查时间
一般情况下，申报义务人应当在交易协议签署之后，集中实施 之前向商务部申报
对日常运作的控 制？
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经营者集中
《反垄断法》第二十条 经营者合并
经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者 的控制权
经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者 能够对其他经营者施加决定性影响
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控制权
通过交易取得对其他经 营者的控制权
通过交易能够对其他经 营者施加决定性影响
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经营者集中的类型
横向合并 竞争者之间的合并，如在同一地域、同一相关市场，如生产有密切
替代商品的几个企业 扩大同类产品的生产规模，降低生产成本，提高市场占有率 反竞争性：消除竞争，提高价格
纵向合并/纵向一体化 上下游企业之间的并购
加速生产流程，节约运输、仓储等费用 反竞争性：对生产投入的策略性控制、进入壁垒增加
控制权
单独控制权 共同控制权
判决控制权，取决于大量法律和事实因素 集中协议和其他经营者的章程是重要判断依据，但不是唯一的依据 由于其他股权分散等原因，实际上赋予了该经营者事实上的控制权 控制权可以由经营者直接取得，也可通过其已控制的经营者间接取得
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判断经营者是否取得控制权的考虑因素
① 交易的目的和未来的计划； ② 交易前后其他经营者的股权结构及其变化； ③ 其他经营者股东大会的表决事项及其表决机制，以及其历史出
行政机关主 动调查
《经营者集中申报办 法》第十六条： 经营者集中未达到《 规定》第三条规定的 申报标准，参与集中 的经营者自愿提出经 营者集中申报，商务
部收到申报文件、资
料后经审查认为有必
应申报而 未申报
未达标但 申报
要立案的，应当按照 《反垄断法》的规定 进行立案审查并作出
决定。
处罚： 恢复到集中前的状态，可以
笨，没有学问无颜见爹娘 ……” • “太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”
反垄断法的价值目标
滥用市场支配地位
《反垄断法》第一条：
为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率， 维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展， 制定本法。
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反垄断法的价值目标
公平竞争
价 值
经济效率
目
标
消费者利益
社会公共利益
• 保护市场的竞争，而非竞争者 • 不反垄断状态，只反垄断行为
反垄断法概述
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我国反垄断执法机构设置及分工
国务院反垄断委员会
组织、协调、指导反垄断工作，研究竞争政策； 发布市场总体竞争状况评估报告； 制定、发布 反垄断指南； 协调反垄断行政执法工作
发改委
负责对涉及价格的垄断行为进行行政执法