当事 人、证人、举报人。
• “二”：执法人员不得少于二人，遵守回避规定；
• “一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。
• 列询问提纲 （紧扣违法行为，有的放矢）
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
• 询问笔录
• 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 1
二、社会组织行政处罚程序解读
（六）作出处罚决定
1、作出行政处罚决定的条件：
——有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组 织，对“备案”的组织，如，单位内部组织，不可进行行 政处罚）；
——有具体的违法事实和证据（标准）；
——有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形；
——属于本登记管理机关管辖的范围。
5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
常见违法行为所需收集的证据：
不参加年度检查案件的证据
①登记管理机关对外发布的年检通知公告
②管理处提供的未参检的证明材料
③该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检的 情况说明）
•2.是否属于本机关管辖
•报主管领导审批
•属于本机关管辖的
•不属于本机关管辖的
•移送有管辖权的部门
• 注意点：
• 1. 要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在
• 调查取证之后； • 2. 时效问题：2年的追溯时限。
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
• 年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）
①登记管理机关年检不合格公告（纸质） ②登记管理机关下达的责令改正通知书 ③该社会组织所递交的年检材料 ④该社会组织负责人及相关人员的询问笔录
• 超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据
①该社会组织的有效章程 ②超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等 ③该社会组织负责人及相关证人的询问笔录
（五）听证程序
1、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登记、 较大数额罚款。
注意点：
对于“罚款”，三个条例中均规定的是“并 处”，不可单独实施罚款。 2、听证程序必须遵循的主要制度：
——告知权利制度； ——时限制度； ——公开制度； ——回避制度； ——非本案调查人员主持。 社会组织行政执法程序解读及典型案
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
◆ 询问调查及笔录制作
询问工作应当遵循的原则
1、合法性原则 （1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授权， 具体从事执法的人员具有执法资格。 （2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知行 政相对人所享有的权利和义务。 2、严禁诱供、指供的原则
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
• “名存实亡”社会组织案件的相关证据
① 登记管理机关对外发布的年检通知公告
② 管理处提供的多年未参检的证明材料
③ 业务主管单位关于该社会组织不复存在的证明
④ 相关法律文书挂号信回执
⑤ 相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证明
• 行政执法是行政机关及其个体的执法人员 为实现一定的行政管理目标或维护一定的 行政管理秩序，按照法律或规章的规定， 以特定行政机关的名义，针对具体的事实 或事件，对特定的公民、法人或其他组织 采取的能够直接产生法律效果的执法行为。
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
一、社会组织行政执法概述
•社会组织行政执法工作基本分类
诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取 得的证据，不能作为认定案件事实的证据。
指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的表 态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
注意点：“三”、“二”、“一” • “三”：三种询问对象。即被询问人有三种：
采•
证据形式是否合法
•关联性：证据与案件的证明关
系
•证明力：优势证据规则
1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。
2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经
过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和
证人证言。
3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证
明效力强于传来证据）。
4、原始证据优于传来证据。
⑥ 有关人员的询问笔录（证人证言）
• 侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据
① 该社会组织的财务报表及相关凭证
② 该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等
③ 对该社会组织的财物审计报告
④与违法情形相关的书证
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
• 未按规定办理变更登记手续案件的证据
接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名以 上办案人员为承办人
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
•终止调查 / 其他行政监管手段
•违法事实不存在 / 违•1.是否存在违法行为
•存在违法事实，同 时
•填写立案审批表，
社会组织行政执法程序 解读及典型案例分析
2020/11/30
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
目录
一、社会组织行政执法概述 二、社会组织行政处罚程序解读 三、社会组织行政违法行为及案例分析 四、对非法社会组织的取缔 五、近年来民政部查处的几个案件
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
一、社会组织行政执法概述
• 如何保存、整理证据
证据的先行登记保存
条件：可能灭失或以后难以取得 程序：负责人批准 要求：7日内作出处理决定
对取得的证据材料进行可采性和证明力认定。
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
•
•真实性：证据是否客观真实
性 可 • 合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
• 案例 •争论焦点：是否对分支机构疏于管理/从事营利性经营活动
• 本证（我们提出）：
•1.该组织与企业签订的协议书（证明 •其将分支机构外包给企业，企业可以 •使用印章、证书，可以分支机构名义 •活动，每年交管理费） •2.社会组织的收费凭证收费（证明 •收费时间、数额； •不但签了协议，且已履行；
二、社会组织行政处罚程序解读
（三）调查取证 基本要求：
•“全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又 包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节） •“客观”：证据的真实性 •“公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理 由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。
注意点：
一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
（一）确定管辖 职能管辖：谁登记、谁管辖 协助调查；委托调查；移送
《行政处罚法》第二十条的除外规定
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
（二）审查立案
•● 案件来源：
1、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）； 2、社会举报； 3、业务主管单位建议； 4、有关部门移送； 5、司法建议书建议； 6、上级布置； 7、其他。
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
•
二、社会组织行政处罚程序解读
事 先 告 知 书 样 式 一
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
•
二、社会组织行政处罚程序解读
事
先 告
•较重处罚
知
时，需告知
书 样
当事人听证
式
的权利
二
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
• 行政处罚程序是行政机关实施行政处罚， 必须遵循的步骤、方式、顺序和时限等方 面的制度规定。《行政处罚法》明确规定， 不遵守法定程序，行政处罚无效。
确定管辖→审查立案→调查取证→听取陈 述和申辩→听证程序→作出处罚决定→送 达→执行→结案归档
•社会组织行政执法 工作
•对社会 组织违 法行为
•对非法社 会组织的
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
一、社会组织行政执法概述
社会组织行政执法主要法律依据：
•《行政处罚法》 •《社会团体登记管理条例》 •《基金会管理条例》 •《民办非企业单位登记管理暂行条例》 •《取缔非法民间组织暂行办法》 • 其它法规及部门规章等
• 询问记录：
1
•
1
•
“以上笔录已阅无误”
1
• 被询问人签章： • 记录人签章： •
询问人签章： 年月日 （第 页 共 页）
•尾部
社会组织行政执法程序解读及典型案 例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
• 如何做好证据调查
制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实， 及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获得何 种证据。
例分析
二、社会组织行政处罚程序解读
3、听证的内容： ——案件调查人陈述被调查人存在的违法事实； ——案件调查人出示调查、收集的证据； ——案件调查人提出拟作出的行政处罚建议； ——被调查人提出为自己申辩的理由； ——被调查人对调查人出示的证据进行质证； ——被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行政 处罚的证据； ——案件调查人与被调查人辩论及最后陈述。