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教育部主张
在世纪之交的中国高等教育，采取“稳步发 展”的方针是正确的选择。在中国，高等教 育的大众化时代一定会到来，但不是现在。
——时任教育部发展规划司司长纪宝成于1998年 接受采访时指出
纪宝成列举了两个宏观条件作为限制高等教育 快速发展的“瓶颈”：政府教育投入支撑能力 和就业情况（社会吸纳大学毕业生的能力）。
政府垄断着社会的强制力。
2016/7/11 中国海洋大学· 法政学院
影响公共政策的重要制度1
决策体制
独裁制 代议制 全体协商制
决策方式
全体一致规则 过半数规则 简单多数规则
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影响公共政策的重要制度2
政党制度
一党制 两党制 多党制
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模型有效性标准
1 2 3 4 5 6 排列并简化现实 认定重要层面 符合社会现实 提供有意义的沟通 指导调查与研究 提出一定的解释
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第1节
制度主义模型
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国家结构形式
单一制 联邦制
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影响公共政策的重要制度3
权力配置形式
三权分立 议行合一
科层结构
集权 分权
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正式制度与非正式制度
传统制度主义主要探讨正式制度对公共政策 的影响。 制度的本质是对人的行为选择进行约束或影 响的“规则”。 除了正式制度外，各种非正式制度也对公共 政策产生着重要影响，例如文化传统、价值 观念、关系网络，等等。
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பைடு நூலகம்
对教育部的批评
批评者认为，政府可以通过鼓励自主就业、鼓 励大学生到农村就业等措施解决大学生就业难 问题，教育经费不足问题则可以通过改变财政 投入领域、教育社会化与市场化等方式解决。 一些教育领域专家指出，中国高等教育应当“ 适度超前发展，在2000年后的一个较短期间， 进入高等教育大众化阶段”。 一些更为激进的观点则主张中国高等教育的净 入学率应在2003年达到18%，2010年达到 34%。
需要注意阶段分析的局限性。
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案例：游击式教育决策
中国教育决策模式：
规范化-官僚式决策模式 游击式决策模式
来源：汪庆华：《一个“游击式风格”的政策制定：对 我国高等教育1999年6月扩招决策的政治学分析》， 载《复旦政治学评论（第十四辑）》，2015.
政策过程研究通过描述政策制定或实施的动 态过程，意在解释驱动特定政策选择或变迁 的因果机制，生成有助于改善政策实践的有 用知识。
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过程模型：阶段划分、依次进行
拉斯韦尔的“七阶段”划分（1956）：

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情报（Intelligence） 提议（Promotion） 规定（Prescription） 合法化（Invocation） 应用（Application） 终止（Termination） 评估（Appraisal）
——1996年美国政治科学学会年会的与会者
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替代性政策过程理论
制度理性选择分析框架 多源流分析 间断—平衡理论 倡导联盟框架 政策传播与创新理论 政策话语理论 · · · · · ·
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中国本土政策过程理论模型
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政策调整
为了应对批评，教育部在1999年1月颁布的《 面向21世纪教育振兴行动计划》中做了一些政 策调整。 《计划》表示，要积极稳步发展高等教育，到 2000年高等教育入学率达到11%左右，政策 方针从“稳步发展”调整为“积极稳步发展” ，到2010年，预期高等教育入学率接近15% 。 在该年1月公布的年度招生计划中，教育部确定 了130万人的招生规模，同比去年增加20.4% 中国海洋大学· 法政学院 2016/7/11 ，这是90年代的最高年度增长率。
政策是制度的输出
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制度与公共政策
托马斯· 戴伊认为，政府制度赋予了公共政 策三个鲜明的特征：
第一，制度赋予政策合法性。
政府政策涉及法律义务，公民必须服从。
第二，制度赋予政策影响范围的普遍性。
政府政策会影响到社会中的所有人。
第三，制度赋予政策强制力量。
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决策模式
游击式决策 毛泽东时期 高度不确定性 政治/意识形态主导 群众动员 弹性制度安排 政策灵活性 反专业主义 · · · · · ·
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规范化-官僚式决策 后毛时期 相对稳定的决策环境 理性化、科学化、专业化 官僚化 程序化 规范化 民主化 · · · · · ·
第一章
公共政策理论模型
公共政策理论模型
第1节 第2节 第3节 第4节 第5节 第6节 第7节 第8节 制度主义模型 过程模型 理性主义模型 渐进主义模型 团体理论模型 精英模型 公共选择模型 博弈论模型
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为什么要构建或学习“理论模型”？
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大学生就业率
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争议
教育部承认：1999年高校大规模扩招“太急 促“——《北京晚报》（2008-10-9）
针对近日个别媒体有关“教育部承认当年高 校扩招太急促”的报道，日前教育部新闻发 言人表示，教育部有关部门负责人根本没有 说过扩招太急促导致就业难等话题，有关报 道严重失实· · · “扩大高等教育规模”是党中 央、国务院做出的正确决策——教育部网站 （2008-10-13）
2016/7/11
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对阶段分析法的批评
1、并不是真正意义上的因果关系理论 2、对政策阶段依次进行的描述偏离事实 3、缺乏对底层政策行动者的关注 · · ·
2016/7/11
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评价
“我很抱歉，彼得，但似乎（政策研究）已 经超越了（政策过程的）阶段启发法了。”
2016/7/11
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背景
1999年6月，中央出台大规模增加高等院校 招生人数的决策。 决策影响：

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高校入学率急剧增长 教学质量下降 大学生“就业难” 教育公平 · · · · · ·
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中国普通高校招生人数（万人）
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过程模型：阶段划分的发展
问题确认：确认需要解决的公共问题 议程设定：吸引决策者的关注 政策形成：设计并选择政策方案 政策合法化：寻求政治支持，获得法律效力 政策执行：建立官僚机构、财政支出、施行法 律 政策评估：探寻政策是否有效，是否受到人们 支持 政策延续、变革或终结· · ·
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规范化-官僚式的高等教育招生决策
1994-1998年，我国高等教育一直以“稳步发 展”的方针为指导，该方针由隶属于教育部的 国家教育发展研究中心制定。 该政策方针认为我国应保持相对偏紧的高级人 才供给状态，高校扩招的步伐应该是稳步和渐 进的，重点应放在优化教育结构和提高教育质 量及效率上。 从1994到1998年，我国普通高等教育招生人 数分别以2.63%、2.90%、4.31%、3.58% 和8.32%的速度实现稳定增长。
中央的“突然”干预
《行动计划》表明教育部认真考虑了社会各界的不同意 见。 不过，总体而言，教育部对大力发展高等教育仍持谨慎 态度。 然而，1999年教育部制定的招生计划和《行动计划》 的很多内容在1999年第二季度被中央高层领导否决了 。 新招生人数猛增为156万人，同比增长44%。 “积极稳步发展”方针被替换为“通过多种形式积极发 展”。 为什么最高领导层会突然对高等教育招生政策进行干预 中国海洋大学· 法政学院 2016/7/11 呢？
游击式高等教育招生决策
1999年扩招政策的背景：
深化国企改革—大量“下岗”失业—威胁社会 稳定—需要保持较高经济增长率来解决失业问 题 亚洲金融危机—出口受阻—经济增长较大压力 国务院采取了多种刺激经济的措施，但效果并 不明显 在这个困难时期，一些经济学家注意到高等教 育是为数不多的供不应求的行业之一。
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表现一：直线式
公共政策 制定
公共政策 执行
公共政策 评估
表现二：政策循环
公共政策 评估
政策循环
公共政策 执行
公共政策 制定
阶段分析法
政策过程的阶段分析法长期主导着政策过程 的分析。 阶段分析法被一些学者（Nakumura）称之 为“教科书法”（textbook approach） 。
政策过程
政策过程是政治学、行政学研究中的一个重 要领域。 政策过程即是一项政策议题发展演化（从产 生到结束）的整个“生命周期”。
2016/7/11
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政策过程研究什么
政策过程研究致力于回答的基本问题：
1、特定政策选择为何得以做出（why）? 2、特定政策选择是如何做出的（how）?