生产部
2016年 有效 6-8月
27
SP11
4
2
8
一般 风险
行政部
2016年 有效 5-6月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施 1.由行政部负责对公司所有电脑的重要信息进行备 份，做好数据管控。 2.行政部组织相关人员对公司 电脑进行检查，对异常电脑及时进行维护或更换。 3.组织信息安全宣传，要求办公人员将重要信息存 储在非系统盘。相关文件：无 1.加强公司及部门的沟通管理，充分利用会议、墙 报、内刊、网络等方式加工公司企业文化的宣传。 2.积极落实资源采购管制程序，出现资源不充分时 由需求部门申请，总经理批准后执行，暂无此类情 况。3.加强团队建设，积极落实公司级、部门级和 岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚 力。4.市场导向，提升业务员公关能力，加强客户 满意的调查分析，以及多元化发张。相关文件：《 公司环境分析控制程序》 1.目前经济环境及竞争对手对公司影响较小，公司 在行业深耕多年，客户稳定，受经济环境营销较 小，后续公司加强市场定位和竞争对手分析，增强 公司竞争力。 2.公司所处地位深圳特区，政府政策 支持力度强，公司严格遵守相关法律法规，无不良 影响及违规事件。 3.技术进步对公司业务影响较小 。4.公司周围交通方便，社会稳定，无不良情况。 相关文件：《公司环境分析控制程序》 1.由行政部具体负责与公司有关法律法规的获取工 作，并进行适用性评价。2.行政部按策划的时间开 展合规性性评价及环境安全检查，确保与公司产品 、活动和过程有关的环境安全法律法规适宜、充分 、有效。相关文件：1.《法律法规识别获取控制程 序》；2.《合规性评价控制程序》。
实施时 责任部 间 评价措 门 (开始 施 /人 －完 有效性 成)
15
MP09
1.策划质量管理体系时，遗漏了 质量管理 的要求。 2.策划 体系策划 的控制措施不能满足质量管理 体 系各项要求的控制。
4
2
8
一般 风险
行政部
2016年 有效 1-4月
16
MP10
1.交流的对象不明确； 2.交流的 信息交流 方法不当； 3.交流未能 保证最终结
实施时 责任部 间 评价措 门 (开始 施 /人 －完 有效性 成) 2016年 有效 6-7月
1
COP1
1.对市场需要产品的发展趋势判 客户开 断失误；2. 客户要求识别不完 发，合同 整；3. 未能确保能够满足客户要 评审过程 求就签署合同 1.制作的样品未能迎合客户的需 产品打样 求。 2.产品 打样周期长，跟不上市场变化 1.计划制定不合理，导致无法按 生产计划 时完成计划任务，从而延误产品 交付。 1.生产不能准时完成计划。2.不 制造过程 良率过高。3.效率太低。 4.产品 标识不清、混料。 1.不能按时交付。 2.交 付的产品不符合客户的要求。
实施时 责任部 间 评价措 门 (开始 施 /人 －完 有效性 成) 2016年 有效 6-7月
21
SP05
1.物品放置环境不符合要求，导 仓库管理 致影响其质量。 2.标 识不清楚，导致是用错材料。 1.原材料批量不良未检出。 2.不 来料和成 良品流出到客户。 3.不良品未及 品检验 时标识和控制。 仪器校准 1.仪器精度不够，导致检测结果 管理 不准备。 知识产权 1.组织知识不足，对产品及过程 管理 设计不足。 1.工程变更未能及时通知到相关 工程变更 部门。 2.工程变更验证不充分， 管理 导致变更后出现不符合。 1.标识不清楚，导致非预期的应 不合格品 用。 2.未及时有效的采取改善对 管理 策，导致不合格品的持续产生 1.车间、仓库、物流对危险化学 品生产储运的特殊要求（防火防 工作环境 爆防雷防静电等），相关检查维 管理 护制度没有建立。 2.没有对工作 环境进行日常的检查维护。
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论 证。 2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与 客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件： 《 合同评审管理程序》 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产 品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。 3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。 相关文件： 《产品设计与开发控制程序》 1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本 公司的实际产能合理安排生产计划。 3.安排跟 单 员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件： 《生产计划管理程序》 1.生产计划管制。 2.过程能力提前策划。3.不良率 前期策划。4.标识管理要求。相关文件： 1.《生产 计划管理程序》 2.《产品标识和可追溯性控制程序 》 3.《生产过程管理程序》 1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成 品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 相 关文件： 1.《生产过程管理程序》2.《产品检 验管理程序》3.《不合格品控制程序》 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处 理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存 档。2.确保产品质量和交期，与客户 保持积极沟 通，以确保客户的满意 度，从而稳定客户。相关文 件： 1.《顾客满意控制程序》 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。2.加强公司 内部的研发能力和技术 积累，随时保持在行业顶尖 水准。 相关文件：无
4
2
8
一般 风险
行政部
2016年 有效 6-7月
18
SP02
5
1
5
一般 风险 一般 风险
行政部
2016年 有效 6-7月 2016年 有效 6-7月
19
SP03
5
1
5
生产部
20
SP04
5
1
5
一般 风险
采购部
2016年 有效 6-9月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施 1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每 一项都做好标识。相关文件： 1.《产品标识和可追 溯性控制程序 》 2.《产品搬运包装防护与交付控 制程序》 1.制订抽样计划。2.设置待检区域。 3.建立检验合 格与不合格标识。 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： 1.《产品检验管理程序》2.《不合格品 控制程序》 1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计 划时间对仪器实施校准。 2.使用 的 仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 相关文件：1.《监视和测量设备管理程序》 1.可利用的知识的前期准备。 相关文件：《组织知 识控制程序》 1.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相 关部门。2.所 有变更需要验证。 相 关 文件：《变更控制程序》 1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格 品”标贴，以避免投入使用。 2.出现不合格品后， 应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。 相关文件： 1.《不合 格输出控制程序》 2.《不符合及纠正措施控制程序 》 1.每年至少安排对甲类车间、仓库及物流车辆工作 环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产 要求。 2.建立维护保养计划，以确保工作 环境得 到了维护、保养和检查。相关文件： 1.《生产设备 管理程序》 2.设备年检计划
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2
8
一般 风险
生产部
2016年 有效 5-8月
7
MP01
经营计划 1.和竞争对手相比的优劣势分析 管理 失误，导致业务萎缩。
5
1
5
一般 风险
管理层
2016年 有效 6-10月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
风险分析
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
4
2
8
一般 风险
9
MP03
4
2
8
一般 风险 一般 风险 一般 风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书 。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员 。2.对内审开出的不符合项目，责任 部门必须落实 2016年 管理层 有效 9-10月 改善对策，审核员持 续跟进，直至不符合项目关闭 。相关文件： 1.《内部审核管理 程序》 2.《纠正预防措施控制程序》 1.明确不合格的范围。2.意识培训。 3.明确改善的 管理层 ###### 有效 流程和方法，并在组 织内实施培训。相关文件： 1.《纠正预防措施控制程序》 1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 相关文 件：无 1.制订风险对策 相关文件： 风险和机遇的应对控制程序》 1.《
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2
8
一般 风险
业务部
2
COP2
4
2
8
一般 风险
技术部
2016年 有效 6-7月
3
COP3
4
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8
一般 风险
生产部
2016年 有效 6-7月
4
COP4
4
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8
一般 风险
生产部
2016年 有效 6-7月
5
COP5
产品交付
5
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10
一般 风险
生产部
2016年 有效 6-7月
6ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
COP6
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾 客满意度低，导致顾客丢失。
风险和机遇评估分析表