期资本存量存在争议，参照已有文献的研究方 法［1］，选用全社会固定资产投资这一指标 （ 单
位： 亿元） 。
Y： 产出，选取 GDP 这一指标 （ 单位： 亿 元） 。
第 30 卷第 147 期 2014 年 2 月
湖南财政经济学院学报
Journal of Hunan Finance and Economics University
Vol. 30 No. 147 Feb. 2014
中国东中西部经济增长影响因素差异研究
耿康顺1 王 昆2
（ 1. 中南财经政法大学 经济学院，湖北 武汉 430073； 2. 江西理工大学 经济管理学院，江西 赣州 341000）
3、生产函数的选择
目前经济学研究中最常见的生产函数形式
有三种： 柯布 － 道格拉斯生产函数 （ CD 生产
函数） 、常替代弹性生产函数 （ CES 生产函数）
和超越对数生产函数。
( 1) CD 生产函数
其一般形式为：
Yt =
ALat
K
b t
0 ＜a ＜1
0 ＜ b ＜ 1，a + b = 1
（ 1）
在新古典经济学中，经济增长的原因包括 生产要素投入增加和全要素生产率 （ TFP） 提 高两个方面。其中全要素增长率的提高来源于 技术进步、规模报酬递增等因素。西方学者认 为，全要素增长率是产出增长率和所有投入要 素增长率的加权和之差，即 TFP 是一个余值， 它反映了所有投入要素无法解释的部分。随着 经济理论和研究方法的不断完善，TFP 将趋向 于 0 （ Jorgenson，1967） ［6］。然而，在现有的经 济理论中，TFP 是解释经济增长的必要指标之 一，它衡 量 的 是 技 术 水 平 和 规 模 报 酬 等 因 素， 即要素投入以外的影响经济增长的因素。国内 对 TFP 的研究集中于对 TFP 的测算及其对经济 增长的贡献。这些文献的测算方法主要有指数 法和经 济 计 量 法，根 据 生 产 函 数 的 假 设 不 同、 样本区间的选择不同，得出的结果略有不同。
其中 Y 表示产出、A 表示希克斯中性技术
进步、L 表示劳动要素投入、K 表示资本要素
投入，a + b = 1 表示假设规模报酬不变。
CD 生产函数的优点是应用方便，由于数据
特性，其参数估计一般较为准确； 缺点是隐含
约束条件较多。
( 2) CES 生产函数其一般形式为：Fra bibliotekYt =
A
［δK
－ t
ρ
+
（ 1 － δ）
L ］ － ρ － 1 /ρ t
（ 2）
其中 Y 表示产出、A 表示希克斯中性技术
进步、L 表示劳动要素投入、K 表示资本要素
投入、ρ 表示要素替代弹性参数。特别是当 ρ→
0 时，CES 生产函数将退化为 CD 生产函数。
CES 生产函数的优点是放宽了替代弹性恒
为 1 的假定。
( 3) 超越对数生产函数
份或自治区。
( 2) 变量选择
A0： 基期技术水平，令其为 1，则 （ 6） 式 中常数项为 0。
t： 时间变量，从 1 取到 27。
L： 劳动要素投入，选取就业人数这一指标
（ 单位： 十万人） 。
K： 资本要素投入，在研究中通常使用永
续盘存法计算资本要素，但由于这一方法需要
确定基期资本存量，而具体到中国各省份的基
汇编》 和各地统计年鉴。东中西部各地区数 据
由其所属省份进行汇总计算所得。
其中，中国东中西部区域划分按前文选择
的划分法，即东部地区包括： 辽、京、津、冀、
鲁、苏、沪、浙、闽、粤、琼 11 个省份或直辖
市； 中部 地 区 包 括 晋、吉、黑、皖、赣、豫、
鄂、湘 8 个省份； 西部地区包括桂、蒙、陕、
甘、青、宁、疆、川、渝、黔、滇、藏 12 个省
一般性； 其缺点是各变量之间共线程度较高，
不利于计量模型准确估计参数。
( 4) 模型中的生产函数
根据前文假定，中国的技术进步为劳动节
约型而非希克斯中性。考虑到引入劳动节约型
技术进步以及参数估计问题，选用 CD 生产函
数并加以修改，以满足前文设定。
107
修改后的生产函数为：
Yt =
（
ALt ）
a
K
b t
105
还 要 经 历 一 个 相 当 长 期 的 过 程［1］。 裴 怀 娟 （ 2004） 认为东中西部的经济增长差异主要由 资本投入差距引起，且各地区的全要素增长率 有所差异［2］。张新春 （ 2008） 分别从产出角度 和分配角 度 探 析 中 国 东 中 西 部 经 济 差 距 成 因， 通过面板数据计量模型分析，认为市场化程度、 对外开放程度、产业结构、资本与人口因素是 东 中 西 部 经 济 差 距 的 重 要 原 因［3］。 潘 建 华 （ 2011） 通过多元回归分析将各地区经济增长 因素按影响力强弱进行排序，其中各地区影响 最强的因素都是人力资本因素，但东部和西部 地区的产业结构因素不显著、中部地区的政策 因素不显著［4］。李剑 （ 2013） 在分析中国东中 西部经济发展不均衡现象时，选取了医疗、教 育、交通等六大民生要素指标建立空间计量回 归模型，认为民生要素呈现空间聚集性，即对 本地经济起促进作用，对相邻区域则具有负的 空间溢出效应［5］。
与已有文献的研究不同，笔者借鉴 TFP 分 解的分析方法 （ 陶建宏，2012 ） ［7］，将 TFP 增 长的来源 划 分 为 技 术 进 步 和 规 模 报 酬 两 方 面， 通过实证数据验证中国的技术进步类型，并在 生产函数中引入相应类型的技术进步因子。在
此基础上对东中西部的技术进步和规模报酬相 关指标和参数进行经济计量学估算，以此来分 析各地区经济增长因素的差异。
a
K
b t
（ 5）
线性化后可得：
lnYt = alnA0 + art + alnLt + blnKt
（ 6）
上式即模型中使用的生产函数，下文将根
据这一函数估计各参数。
4、样本与变量选择
( 1) 样本选择
选取中国东中西部 1985 － 2011 年间 27 个
年度数据，数据来源为 《新中国 60 年统计资料
106
年不变价计算所得，数据来源 《新中国 60 年统 计资料汇编》和各地统计年鉴） 。
图 1 中国东中西部资本劳动比 （ 单位： 亿元 /万人）
图 2 中国东中西部资本产出比 （ 单位： 亿元 /亿元）
从图 1 可以看到，中国东部、中部和西部 的资本劳动比总体上都呈现上升趋势。在上世 纪 80 年代和 90 年代初，资本劳动比上升较为 平缓，甚至出现微弱下降； 上世纪 90 年代末以 来，该指标呈现加速上升趋势。
二、模型的设定 1、区域划分方法的选择 已有的文献中，对于中国东中西部有两类 划分方法： 一是根据地理位置和经济发展水平 划分 （ 王小鲁，2004； 陈国阶，1997 等） ； ［1］［8］ 二是用统计学的聚类分析方法，按某一样本数 据 （ 如经济增长率、人口增长率等） 将中国的 地区 划 分 为 若 干 个 层 次 （ 金 相 郁，2004 ） ［9］。 笔者的研究具有一定的区域地理意义，结合地 理位置特征和 “西部大开发” 战略涉及到的省 份名单，将中国划分为三个区域。 东部： 辽 宁、北 京、天 津、河 北、山 东、 江苏、上海、浙江、福建、广东、海南。 中部： 山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、 河南、湖北、湖南。 西部： 广 西、内 蒙、陕 西、甘 肃、青 海、 宁夏、新疆、四川、重庆、云南、贵州、西藏。 2、中国东中西部的技术进步类型 在经济理论中，技术进步通常有三种类型： 劳动节约型技术进步、资本节约型技术进步和 中性技术进步。 根据希克斯的定义，假设要素的价格保持 不变，若技术进步导致资本劳动比下降，则该 技术进步为资本节约型技术进步； 若技术进步 导致资本劳动比上升，则该技术进步为劳动节 约型技术进步； 若技术进步导致资本劳动比不 变，则该技术进步为希克斯中性技术进步。 根据哈罗德的定义，假设利润率不变，若 技术进步导致资本产出比下降，则该技术进步 为资本节约型技术进步； 若技术进步导致资本 产出比上升，则该技术进步为劳动节约型技术 进步； 若技术进步导致资本产出比不变，则该 技术进步为哈罗德中性技术进步。其中，哈罗 德中性技术进步属于劳动节约型。 图 1 和图 2 分别描述了中国东中西部资本 劳动比和资本产出比的趋势 （ 图中数据为 1985
其一般形式为： lnYt = β0 + βKlnKt + βLlnLt + βKK（ lnKt） 2 + βLL（ lnLt） 2 + βKLlnKtlnLt （ 3） 其中 Y 表示产出，L 表示劳动要素投入、K
表示资本要素投入。
超越对数生产函数的优点是不受替代弹性
不变假设的约束，同其他生产函数相比更具有
，0
＜
a
＜
1，0
＜
b
＜
1
（ 4）
其中 Y 表示产出、A 表示劳动节约型技术
进步、L 表示劳动要素投入、K 表示资本要素
投入。由于规模报酬指标是笔者的研究内容之
一，所以没有在生产函数中约束规模报酬不变。
令基期技术水平为 A0，平均技术进步率为
r，则 （ 4） 式可以改写为：
Yt =
（
A0 ertLt）
·收稿日期： 2013 － 09 － 12 基金项目： 2013 国家社科基金青年项目 “多重约束下的中国区域分工演化与协调发展研究” （ 项目编号： 13CJL062） 作者简介： 耿康顺 （ 1986 － ） ，男，江苏扬州人，中南财经政法大学经济学院博士研究生，研究方向： 技术进步与 经济增长； 王 昆 （ 1983 － ） ，男，河南开封人，江西理工大学经济管理学院副教授，博士，研究方向： 分工与贸易理论、产业经济学