工厂是否建立并保持认证标志控制程序，确保认证标志的 妥善保管和正确使用，并保存好认证标志的使用记录？ 认证证书 9 和标志的使 工厂对认证证书和认证标志的管理和使用是否符合《强制 用 性产品认证管理规定》、《强制性产品认证标志管理办法 》等及认证机构有关规定？
检查资料准备一览表
输出的相关文件记录 营业执照/组织机架代码证复印件,带最近一次年审记录 商标注册证或批准书 完成时间 状态
1.3需建立适用简化流程的关键元部件和材料变更批 准机制的工厂，是否在其 组织内任命认证技术负责人、并确保其有充分能力胜 任？
2.1工厂是否建立并保持文件化的程序，对《工厂检查要求 》要求的文件和记录、以及必要的外来文件和记录进行控 制？ 2.2工厂是否确保文件的正确性、适宜性及使用文件的有效 版本？ 2.3工厂是否确保质量记录清晰、完整以作为产品符合规定 要求的证据？ 2 文件和记录 质量记录的保存期不得少于24个月。 2.4工厂是否建立并保持获证产品的档案？ a） 认证的相关资料和记录： b）获证产品销售区域的一级和/或二级经销商信息或销售 网点； c）认证产品的出入库单、台帐； 3.1 采购控制 工厂是否明确关键元部件和材料的技术要求，该要求是否 满足整机认证的规定，并与型式试验报告确认的一致？ 工厂是否建立并保持关键元部件和材料合格供应商名录。 关键元部件和材料是否从经批准的合格供应商处购买？ 工厂是否保存关键元部件和材料进货单，出入库单、台 帐？
检验人员是否能正确地使用仪器设备，掌握检验项目的要 求并有效实施？ （检验人员包括：进料检验/例行检验/确认检验/自计量 校准人员）
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检验试验 的仪器设 备与人员 校准或检定是否溯源至国家或国际基准？对自行校准的，
是否有文件规定校准方法、验收准则和校准周期等？ 仪器设备的校准或检定状态是否能被使用及管理人员方便 识别？是否保存仪器设备的校准和检定记录。
6.2 校准和检定 用于确定产品符合规定要求的检验试验仪器设备是否按规 定的周期进行校准或检定？
6.3 功能检查 对用于例行检验的设备是否建立并保持功能检查要求？ 当发现功能检查结果不能满足规定要求时，是否能追溯至 已检测过的产品？必要时,应对这些产品重新进行检测。 是否规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施？ 功能检查结果及采取的调整措施等是否予以记录？ 7.1 工厂是否对不合格产品采取标识、隔离、处置等措 施，以避免不合格产品非预期使用或交付？ 返工或返修后的产品是否重新检验？ 7.2 工厂是否收集国家级或省级监督抽查、工厂检查、监 督抽样检测、客户投诉等发现的认证产品不合格的信息， 对不合格产生的原因进行分析，并采取相应的措施？ 工厂是否保存相关的信息收集、原因分析、处置及防止再 发生措施等记录？
首件检查作业指导书
例行和确认检验控制程序
仪器校准程序
外校的报告和仪器校准程序运行相一致。
不合格控制程序，准备不合格记录三份。

建立信息收集控制程序，满足要求
建立一致性控制程序
建立一致性控制程序
标志管理程序
a.与关键件供应商签定协议，协议内容必须有如果变更，撤消认证等需要通知； b. 合格供应商名录，合格供应商考核机制,采购管控制 c.关键元器件进入库台帐，要求来料数要大于出货数。----何国国
a.关键元部件和材料控制程序 b.控制方式（可多选）： 0在每批进货时查询证书的有效性 0批批检验是否符合要求，检验项目包括现行的关键件定期确认检验的项目，且由工 厂而非关键件的供应商委托检验 0整机企业对关键元器件、重要部件和材料生产厂的延伸管理 0等同的方式（如二方审核等） 0其他（选择时要在检查结果描述中进行说明） a. 特殊工序标识 b. 特殊工序人员的教育训练 c.特殊工序作业指导书 d.烙铁温度和静电环点检和设备保养。 特殊工序作业指导书
4.1 工厂如有特殊工序，是否进行识别并实施有效控制？ 控制的内容是否包括操作人员的能力、工艺参数、设备和 环境的适宜性、关键元部件和材料使用的正确性？ 4.2 如果特殊工序没有文件规定就不能保证产品质量时， 生产过程控 是否建立相应的作业指导文件，使生产过程受控？ 4 制 4.3 对最终产品的安全和/或电磁兼容性能（有认证要求 时）造成重要影响的关键工序、结构、关键元部件和材料 等是否在生产过程中通过建立和保持生产作业指南、照片 、图纸或样品等加以控制，确保最终产品与认证样品一 致？ 5.1 工厂是否建立并保持文件化的程序，对例行检验和确 认检验进行控制，以确保认证产品满足规定的要求？ 5.2 工厂是否对认证产品实施例行检验？其频次、项目、 要求是否不低于强制性认证实施规则的规定？是否保存好 相关的例行检验记录？ 5.3 工厂是否组织实施认证产品确认检验？其检验频次、 5 检验和试验 项目、要求是否不低于强制性认证实施规则的规定？工厂 是否保留确认检验记录和相关实验室的认可证明？ 确认检验的执行情况： 5.4 工厂是否接受目证试验？目证试验项目是否是相应产 品认证实施规则要求的项目？检验结果是否符合认证要 求？ 6.1 总则 工厂是否配备足够的检验试验仪器设备，以确保进货检验 、例行检验的设备的能力满足认证产品批量生产时的检验 要求？ 确认检验由工厂完成时，其设备能力是否满足认证标准的 检验要求？
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采购与进货 控制
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采购与进货 控制 3.2 关键元部件和材料的控制 3.2.1工厂是否建立并保持文件化的程序，对供应商提供的 关键元部件和材料的检验或验证进行控制，确保与采购控 制要求一致？是否保存好相关的检验或验证记录？ 3.2.2 工厂是否选择合适的控制质量的方式，以确保入厂 的关键元部件和材料的质量特性持续满足认证要求，并保 存相关的实施记录？
型式试验报告
1.质量负责人任命书 2.质量负责人清楚职责
1. 认证联络员任命书 2. 认证联络员清楚职责 3. 信息搜集文件
文件控制程序 文件发行记录 CCC文件是否管控 文件版本是否有效管制 质量记录控制程序 规定记录保存期限 a.认证资料包括：0认证证书0型式试验报告0初次/年度监督工厂检查报告 0产品变更/扩展批准资料0年度监督检查抽样检测报告 0适用简化流程的关键元部件和材料变更批准的相关记录 0其他（选择时，需在检查结果描述中说明具体内容） b.列举几家经销商一览表-----张平 c.产品进料，成品出入库台帐----黄云海,何国国
工厂检查资料准备一览表
序 号 审核项目 工作内容 申请人和制造商企业营业执照复印件 商标注册文件 组织架构图 CCC型式试验报告 负责部门
企业资料准 0 备
1.1 工厂是否规定与保证认证要求符合性和产品一致性等 有关的各类人员的职责及相互关系?
1.2工厂是否在组织内部任命认证联络员，负责在认证过程 1 职责和责任 中与认证机构保持联系，其有责任及时跟踪、了解认证机 构及相关政府部门有关强制性产品认证的要求或规定，并 向组织内报告和传达？
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不合格产 品的处置
7.3 工厂获知其认证产品存在认证质量问题，是否及时通 知认证机构？ 8.1 总则 认证产品一致性要求的主要内容是否有：标识；涉及安全 与电磁兼容性能（有认证要求时）的结构；关键元部件和 材料等？ 8.2 标识 认证产品铭牌和包装箱上标明的产品名称、型号规格、技 术参数是否符合标准要求并与型式试验报告和工厂的规定 一致？ 8.3 产品结构 认证产品涉及安全与电磁兼容性能（有认证要求时）的结 构是否符合标准要求并与型式试验合格样品和工厂的规定 一致？ 直插式AC适配器的插头尺寸是否符合GB1002要求的结构形 状？ 8.4 关键元部件和材料 认证产品所用的关键元部件和材料是否满足以下要求？ 0a）符合相关标准要求； 0b）与认证机构确认/批准的一致； 0c）与工厂的规定一致； 8 认证产品的 一致性要求 采购关键元部件和材料的数量应与整机出货数量相匹配。 8.5 变更 工厂是否建立并保持文件化的程序，对可能影响认证产品 与标准的符合性和型式试验合格样品一致性的变更进行控 制？ 程序的内容是否符合强制性认证实施规则和认证机构的规 定？
变更是否得到认证技术负责人或认证机构批准方可实施？
工厂是否保存变更的申请、批准等相关记录？
8.6 标样（留样）的管理 需标样(留样)的认证产品，工厂是否妥善保管和使用 型式试验合格样品的标样(留样)，是否保存好标样 (留样)清单及使用记录。 注：标样(留样)通常指由检测机构标识出来的型式试 验合格的认证样品。