ISO体系认证审核前各部门准备资料清单
I S O9001:2015质量管理体系
一、人事行政部
1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责
2.公司去年与今年培训计划表
3.新进人员培训记录要齐全
4.人事档案花名册
5.劳动合同的签订及工伤保险
6.人员流失率的统计分析
7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证
二、品质部
1.部门组织结构图及工作职责。

2.客户投诉履历表
3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单）
4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】
5.内部审核计划表
6.内部审核报告
7.管理评审报告
8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）
9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）
三、生产部
1.部门组织结构图及工作职责
2.生产工艺流程图
3.生产报表
4.车间管理制度
5.相关工序加工或测试记录
6.维修记录、报废申请单、报废率控制
7.订单交付达成情况
8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的
S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表
四、采购部
1.部门组织结构图及工作职责
2.合格供应商名单
3.供应商调查表
4.供应商评估表
5.月度、
年度供应商考评表 6.采购计划7.关键物料的环保物料需准备有效的S G S报告（有效期一年）
五、仓库部
1.部门组织结构及工作职责
2.如何实施先进先出管理
3.库存物资管理
4.盘点记录
5.物料
收发管理台帐 6.账、物、卡一致7.消防安全8.仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表
六、技术、研发、工程、设备部
1.部门组织结构及工作职责
2.设计开发任务书
3.新产品评审会议及记录
4.试产报告
5.设
计变更管理 6.设计开发项目计划书7.技术资料图纸管理8.相关产品作业指导书S O P9.设备管理台帐10.今年年度设备保养计划表
七、销售部
1.合同订单评审记录
2.顾客满意度调查表
3.客诉信息反馈表
4.新一年销售计划
八、P M C部
1.生产周/月计划表，计划及交期达成率
九、管理者代表
1.新一年质量目标的设定
2.管理评审
3.公司质量策划
4.重大质量事故处理决策
十、总经办
1.资源管理
2.董事会重大人事任命决议
3.公司发展规划及方向
I S O14001:2015环境管理体系
一、各部门
1.各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进
行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

2.机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）
二、仓库
1.化学品管理（MS D S、口罩、手套、化学品专人管理等）
2.化学
危险品清单
三、维修部
1.设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）
2.特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）
四、文控部门
1.营业执照
2.排污许可证
3.环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）
4.废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）
5.相关方环境信息交流表
6.环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响
预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报
表的批复意见8.三同时验收报告9.废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11.环境目标指标管理方案12.环境因素调查表13.适用法规清单及其他合规性评价14.环境因素评价表15.环境
管理方案16.目标完成统计17.内审（计划、报告、检查表）18.管
理评审（计划、报告、会议记录）
五、行政部
1.消防验收证明
2.消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）
3.化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）
4.有关I S O14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今
年两年的相关计划及记录）5.垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不
可回收（黄色）、危险固废（红色）】6.消防工程维修保养合同7.
应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8.化学危险品管
理人员（经过培训，最好持有外训证书）9.厂区平面布置图、污水
排放图
I A T F16949:2016
一、综合部
1.资格证（如内审员证）
2.组织架构图
3.文件控制（有文件清单、文件原稿、文件标识、受控状态、文件分发记录、文件更改记录、文件销毁记录）
4.生产计划的编制及完成率
5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）
6.岗位说明及任职资格
7.内部员工满意度的调查及统计分析
8.人员流失分析改善报告
二、采购部
1.供应商调查表
2.供应商资料（营业执照、体系证书等）
3.供应商质量管理体系开发计划
4.2018年供应商审核计划及审核报告
5.供应商月度表现评估
6.合格供应商清单
7.合格物料清单
三、市场部
1.主要顾客清单
2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）
3.顾客满意度调查表
4.顾客满意统计汇总分析报告
5.顾客投诉清单
四、技术部
1.新开发产品的AP Q P全套资料、P P A P、F M E A、产品清单、顾客特殊要求
2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单
五、质量部
1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）
2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）
3.材质报告（供方提供）
4.过程关系图
5.质量目标达成表及其趋势（K PI）
6.体系审核计划及审核报告
7.过程审核计划及审核报告
8.产品审核计划及审核报告
9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡12.测量和试验设备清单及检定证书13.体系文
件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料（产品一次检验合格率、返工率、废品率）
六、生产部
1.设备台账（识别关键设备）
2.工装台账
3.特种设备检定证书
4.设备保养计划/记录/点检表
5.设备维修记录及设备故障停机率统计
6.交付及时率统计
七、财务部
1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算
八、管理者代表
1.质量目标的表现报告
2.公司年度业务计划
3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订
4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施
5.年度管理评审的实施，改进项目的确定
I S O22000:2018食品安全管理体系
一、办公室
1.体系文件清单
2.体系记录清单
3.文件发放登记表
4.改更记录
5.年度培训计划和培训记录
6.人员一览表
7.人员能力确认表
8.内部审核记录
9.管理评审记录
二、供销部
1.原料供方名单
2.供方的营业执照
3.生产许可证
4.卫生指标的型式检验报告单
5.供方评价记录
6.采购计划/进货记录等（包括原料、辅料、添加剂及内包材）的验收记录
7.顾客反馈记录
8.产品召回记录或撤回模拟演练记录
三、H A C C P小组。