上海市国资委管好资本、服务企业履职清单（2017版）序号管理事项子项
主办
处室
管理措施
1
改制重组
管理事项企业改
制、合
并、分
立、解
散、破产
企业
改革
处
市国资委监管企业的设立、改制、合并、分立、解散、破产等事项，由市国资委
报市政府同意后实施
重要子
企业改
制重组
市国资委监管企业重要子企业的设立、改制、合并、分立、解散、破产等事项，
由市国资委监管企业决定，但改制重组致使本市国有股权失去控制地位的，由市
国资委监管企业报市国资委备案。
对于规范董事会建设的市国资委监管企业，可
1
事项以授权其董事会决定。
授权与否，通过公司章程体现。
2
重大投资
管理事项非主业
投资
规划
发展
处
按照《上海市国有企业投资监督管理暂行办法》、《关于市属国有企业投资监管办
法有关内容调整的通知》操作
资产负
债率超
过70%
企业的
投资
境外投
资
按照《关于加强本市国有企业境外投资管理的通知》操作
3
国资收益
管理事项财务
评价
企业为国有独资的，国资委核定并收缴国资收益；企业为多元投资的，国资委审核税后净利润分配方案并收取按股权投资比例分配的利润；国资委审批对企业留
2
处存收益使用
4
章程管理
事项政策
法规
处
国有独资公司章程由国资委制定或由董事会制订报国资委批准；对国有控股、参股公司章程由国资委参与制定或审核章程草案，并通过投票表决
5 领导人员
任免及董
监事委派
事项
市国资
委监管
企业领
导班子
成员
企业
领导
人员
管理
处
市管企业董事长、总经理和监事会主席由市委管理；经理班子成员副职成员逐步
由董事会聘任和解聘。
重要骨干企业副职领导人员任免前报市委备案
3
外派董事、监事企业
领导
人员
管理
处、董
事监
事工
作处
国资委委派
6 法定代表
人经营业
绩考核和
领导人员
业绩
考核
处、
金融
市国资委对市国资委监管企业法定代表人实施任期（年度)经营业绩考核，决定
薪酬结构和水平；按照公开透明规范的要求，完善市国资委监管企业领导人员薪
酬管理
4
薪酬管理企业
评价
处
7 股权和分
红激励事
项
上市公
司股权
激励
企业
分配
处
按照国务院国资委、证监会规定操作
5
张江股
权和分红激励按照市政府《张江办法》和张江管委会等部门《实施细则》，企业激励方案报国资委前备案，对符合条件的，市国资委出具《准予备案通知书》
8 领导人员
出国管理
事项
因公
办公
室、
企业
领导
人员
企业中由市委管理的领导人员出国前报市国资委审批
6
管理处、董事监事工作处
因私企业
领导
人员
管理
处、董
事监
事工
按照《市管国有企事业单位领导人员因私出国（境）管理办法（试行）》（沪国资委党委【2016】172号执行）
7
作处
9
财务预算
事项企业预
算正式
案
财务
评价
处
报市国资委核准
企业预
算调整
案
8
10
财务决算
报告事项财务
评价
处
市国资委审批
11
发行债券
事项财务
评价
处
按照法律法规和章程操作
12
清产核资
事项清产核
资申请
立项
财务
评价
处
按照国务院相关要求开展工作清产核
资结果
批复
9
13 国有股权
内部整合
事项
无偿划
转
产权
管理
处
按照国务院国资委《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》、《企业国有产权无偿
划转工作指引》、市国资委《上海市企业国有产权无偿划转暂行办法》、《关于优
化产权管理方式促进企业资产整合有关事项的通知》操作
非公开
协议转
让
按照国务院国资委、财政部《企业国有资产交易监督管理办法》、国务院国资委
《关于企业国有产权转让有关事项的通知》操作
国有股
东与上
市公司
资产重
组
按照国务院国资委、证监会《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》、
国务院国资委《关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知》操
作
国有股按照国务院国资委、证监会《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》操
10
东协议
转让上
市公司
股份
作
国有股
东无偿
划转上
市公司
股份
14 国有资本
权益变动
国有企
业增资
产权
管理
按照《企业国有资产法》、国务院国资委、财政部《企业国有资产交易监督管理
办法》操作
11
事项
不实资
产核销处按照市政府《上海市人民政府办公厅转发市国资办关于不实资产核销中相关资产处置问题实施意见的通知》、市国资委《上海市地方国有企业不实资产核销管理暂行办法》操作
国有股
东发行
可交换
公司债
券
按照国务院国资委《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股
上市公司发行债券有关事项的通知》操作
国有控
股上市
公司配
股
12
国有控股上市公司非公开发行股份国有控股上市公司公开增发股票
15 国有股权国有股
权管理
产权
管理
按照财政部《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》、财政部、
国务院国资委、证监会、社保基金会《关于进一步明确金融企业国有股转持有关
13
确权事项方案处问题的通知》操作
国有股转持按照财政部、国务院国资委、证监会、社保基金会《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》、《关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知》操作
国有股权质押按照财政部《关于上市公司国有股权质押有关问题的通知》、国务院国资委《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》操作
企业国
有资产
产权界
定
按照市政府《上海市企业国有资产产权界定暂行办法》操作
集体企业产权按照国务院国资委《集体企业国有资产产权界定暂行办法》、市政府《上海市企业国有资产产权界定暂行办法》操作
14
界定国家出
资企业产权登记按照国务院国资委《国家出资企业产权登记管理暂行办法》、《国家出资企业产权登记管理工作指引》操作
16
股权转让
受让事项国有股
东间接
转让上
市公司
股份
产权
管理
处
按照国务院国资委、证监会《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》操
作
国有股
东通过
15
证券交
易系统
转让上
市公司
股份
国有单
位受让
上市公
司股份
按照国务院国资委《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》操作
17 企业国有
资产评估
事项
企业国
有资产
评估项
评估
管理
处
评估项目核准或备案
16
目核准企业国有资产评估项目备案
18 企业划
拨、空转
土地使用
权处置事
项
国有企
业划拨
土地使
用权处
置
企业
改革
处
由市国资委会同市规划国土资源局和市住房城乡建设管理委等联合审批
国有企
业空转
17
土地使
用权处
置
18。