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全 国 中 小企 业股 份转 让系 统
NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS
（四）业务申请
经纪业务资质要求
证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应当具备的条件：
1、具备证券经纪业务资格； 2、配备开展经纪业务必要人员； 3、建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度； 4、具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统； 5、全国股份转让系统公司规定的其他条件。
全国中小企业股份转让系统
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机构业务部 二○一三年二月
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主要内容
一 二
部门职责 主办券商管理 投资者适当性管理
证券公司设有投行子公司的，可以申请从事推荐业务，但不得与 投行子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。
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（四）业务申请
推荐业务申请流程
证券公司向全国股 份转让系统公司提 交申请材料
三
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一、部门职责
机构业务部的主要职责包括： 负责草拟、评估主办券商等市场服务机构监管业务规则、实施细则和相关工作指引，
提出相关业务规则的修订建议；
负责对证券公司从事推荐、经纪、做市等主办券商业务申请的备案审查工作； 负责对主办券商等市场服务机构的规范运作和业务质量进行持续监管； 负责对违规市场服务机构及相关当事人采取监管措施，草拟对其的自律处分建议，提
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（五）业务管理
做市业务义务
主办券商开展做市业务，应履行以下义务：
通过专用证券账户、专用交易单元开展做市业务，专用证券账户应向全国股份转让系统公司和中国证券登记 结算公司报备； 建立做市资金的管理制度，明确做市资金的审批、调拨、使用流程，确保做市资金安全，建立做市股票的管 理制度，明确做市股票获取、处置的决策程序、以及库存股票头寸管理机制； 建立以净资本为核心的做市业务规模监控和调整机制，合理确定做市业务规模； 建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制； 建立健全做市业务动态风险监控机制； 不得利用信息和资金优势，单独或者通过合谋，以串通报价或相互买卖制造异常价格波动，损害投资者利益 ； 不得干预挂牌公司日常经营，其人员不得在挂牌公司兼职； 对挂牌公司股票双边报价的价格和数量、成交数据等应当有完整、准确、详实的记录，保存期限不得少于二 十年；
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（四）业务申请
名称变更
主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让 系统公司提交下列文件：
1、申请书； 2、机构名称变更的批准文件； 3、变更后的《经营证券业务许可证》（副本）复印件和《企业法人营业执照》 （副本）复印件； 4、变更后的公司章程； 5、原业务备案函； 6、全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
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（五）业务管理
一般义务
主办券商在全国股份转让系统开展业务，应履行下列一般义务：

建立健全风险管理和内部控制制度； 履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益； 加强从业人员的职业道德和诚信教育，强化其勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意
（一）主办券商涵义及业务分类
主办券商的业务分类
证券公司可以在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务： 1、推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公 司，为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务； 2、经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务； 3、做市业务；
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8、公司章程；
9、全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
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（四）业务申请
推荐业务资质要求
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应当具备的条件：
1、具备证券承销与保荐业务资格； 2、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员； 3、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推 荐业务管理制度； 4、全国股份转让系统公司规定的其他条件。
向深交所申请开 通交易单元业务 权限
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（四）业务申请
做市业务资质要求
证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应当具备的条件：
1、具备证券自营业务资格； 2、设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员； 3、建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业 务管理制度； 4、具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统； 5、全国股份转让系统公司规定的其他条件。
（一）主办券商涵义及业务分类
何为“主办券商”
主办券商是指在全国股份转让系统从事经纪业务、推荐业务、做市 业务部分或全部业务的证券公司。 通俗的说，证券公司参与全国股份转让系统相关业务，即通称为主 办券商，但各家主办券商从事的业务种类可能会不同。
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二、主办券商管理
（一）
主办券商涵义及业务分类 监管原则 管理细则体系 业务申请 业务管理 日常管理 自律监管
（二） （三） （四） （五）
（六）
（七）
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识和保密意识；

持续披露其执业情况； 协助全国股份转让系统公司调查义务； 参见相关业务和技术培训； 建立开展业务所需的技术系统，并制定相应的安全运行管理制度。
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（五）业务管理
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（五）业务管理
经纪业务义务
主办券商开展经纪业务应履行以下义务：
建立健全投资者适当性管理制度，与投资者签订证券买卖委托代理协议；
代理投资者买卖挂牌公司股票前，充分了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等情况 ，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力； 签订证券买卖委托代理协议前，向投资者说明投资风险自担的原则，详细讲解风险揭示书， 要求投资者认真阅读并签署风险揭示书； 告知投资者业务规则及相关信息，持续揭示投资风险； 不得欺骗和误导投资者，不得利用业务优势侵害投资者合法权益； 设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为； 对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分 账管理，并向客户提供对账与查询服务，相关文件资料保存期限不得少于二十年； 不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利。
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（四）业务申请
业务申请—提交的文件
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交 下列文件：
1、申请书； 2、公司设立的批准文件； 3、公司基本情况申报表； 4、《经营证券业务许可证》（副本）复印件； 5、《企业法人营业执照》（副本）复印件； 6、业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主 要业务管理制度，技术系统说明等； 7、最近年度经审计财务报表和净资本计算表；
交纪律处分委员会审议；
负责建立合格投资者评价体系，完善投资者适当性管理机制，督促主办券商履行投资 者适当性管理职责； 负责制定培训规划和年度计划，组织开展面向主办券商等市场服务机构的培训服务； 负责跟踪境内外市场发展和创新动态，组织开展与机构管理相关的研究工作；
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（四）业务申请
经纪业务申请流程
证券公司向全国 股份转让系统公 司提交申请材料
全国股份转让系统 公司与申请人签订 协议，出具备案函 并公告
向深交所申请 开通专用交易 单元
与深圳信息公司签 订《代办股份转让 确权数据交换系统 服务协议》、《信 息披露服务协议》
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（二）主办券商监管原则
主办券商监管以“放松管制，强化监管”为指导原则， 体现在以下几个方面： 1、取消主办券商业务资格的事前审批，强化过程监管与行为 监管； 2、强调主办券商的自律责任，落实持续督导责任与勤勉尽责 义务； 3、建立以主办券商信息披露为中心的监管安排；