Ｎｏｖｅｌ）中对一系列经典现实主义和浪漫主义
英国小说所做的解构。【３１她在这部著作中试图探索 女性叙述在传统文学经典中作为元语言式的他者话 语的功用，这促使笔者反思将元小说仅仅视为特定
收稿日期：２０１０—１２－２０ 作者简介：洪罡（１９８１．），男，汉族，助教，博士研究生；主要研究方向：当代西方文论及文化研究。
第１１卷第３期
２０１１年６月
Ｊｏｕｒｎａｌ
广东工业大学学报（社会科学版）
ｏｆ Ｇｕａｎｇｄｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ
Ｖ０１．１１ Ｎｏ．３
Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（Ｓｏｃｉａｌ
Ｓｃｉｅｎｃｅ８
Ｅｄｉｔｉｏｎ）
Ｊｕｎ．２０１１
论老Ｊ锈与元Ｊ锈住
洪 罡
（中山大学外国语学院，广东广州，５１０２７５） 摘要：文章试图对“元小说”这一当代西方文论关键词进行一次理论梳理。文章认为，一个对元小说比较全面的 理解。应当兼顾其作为批评概念的稳定性与相对性。在这个立场的基础上，文章将此概念区分为元小说 与元小说性，并提出前者是一个文学类别的概念，而后者是一个文本功能的概念，一个动态的小说发展史 应当是上述两种视野相互补充的产物。 关键词：元小说元小说性元叙述 中图分类号：１
Ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｔｈｅ
Ｇｒｉｌｌｅｔ），
让・里卡尔杜（Ｊｅａｎ Ｒｉｃａｒｄｏｕ）和吕西安・达伦巴哈 （Ｌｕｃｉｅｎ Ｄａｌｌｅｎｂａｃｈ）等人为代表的一些具有实验精 神的法国作家高举起新小说运动（Ｎｏｕｖｅａｕ Ｒｏｍａｎ） 的大旗。在此期间，他们创作的大量作品非常接近 英美当代批评视野中的元小说，如罗伯・格里耶的 《橡皮》（Ｌｅｓ Ｇｏｍｍｅｓ），《偷窥者》（Ｌｅ Ｖｏｙｅｕｒ），《嫉 妒》（Ｌａ Ｊａｌｏｕｓｉｅ）和《迷宫》（Ｄａｎｓ
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万方数据
文学与艺术：
论元小说与元小说性
“套中套”叙述技巧所产生的“无限倒退”（ｒｅｇｒｅｓｓｕｓ
ｉｎ
什克洛夫斯基（Ｖｉｃｔｏｒ Ｓｈｋｌｏｖｓｋｙ）可以说是第一个严 肃关注这部作品的元小说特征的学者。在１９２１年 的一篇论文中他曾经这样评论这部英国小说，“对 形式的意识构成了这部小说的主题”（ａｗａｒｅｎｅｓｓ
Ｐｅｔｅｒｓ）在《女性主义元小说和英国小说的发
Ｍｅｔａｆｉｃｔｉｏｎ ａｎｄ ｔｈｅ Ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ
（Ｔｈｅ
Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ ｏｆ
Ｅｘｈａｕｓｔｉｏｎ）中没有使用“元小说”
展》（Ｆｅｍｉｎｉｓｔ
Ｂｒｉｔｉｓｈ
这个词，但其指的就是以博尔赫斯和萨缪尔・贝克 特（Ｓａｍｕｅｌ Ｂｅｃｋｅｔｔ）等人的作品为代表的２０世纪实 验小说作品。他认为他们的作品将小说的问题域拓 展到了哲学领域，能够使读者的目光转向对表征的 表征性的思考，其议题包括现实和虚构的界限模糊，
ｔｒａｍ
的叙述自觉性作为辨认元小说的特征，那我们完全 可以将公元９世纪的《一千零一夜》和１４世纪的 《坎特伯雷故事》（Ｃａｎｔｅｒｂｕｒｙ Ｔａｌｅｓ）都归人这个类 别当中。
三、文学亚类型还是文本特质
如此大的一个时间跨度意味着什么？不同的评 论家是否对“元小说”这个词有着截然不同的理解？ 这种定义的任意性促使我们不得不考虑这样一个问 题，即将元小说仅仅视为文学类别的立场是否是恰 当的？杰拉德・普林斯从语言学角度对元叙述符号 进行了系统的讨论。在雅各布森（Ｊａｃｏｂｓｏｎ）的语言 功能模式基础上，普林斯将元叙述符号视为一种元 语言功能，并且指出所有的叙述都或多或少含带着 这种功能。然而，在叙述话语中，这种功能通常并不 是唯一的，而是与其他话语功能共存，是否能将某段 叙述话语称为元叙述要看其元语言功能在其中是否 占主导地位。ｕ¨换句话说，决定其符号是否为元叙 述符号的标准完全是一个关系性的概念。这种观点 的结构主义立场非常明显，因为他的论点暗示着这 样一种立场：使～个符号成为元语言符号的不是它 本身的特征，而是它与系统内其他语言的关系。既 然如此，一个系统内的任意一个符号都或多或少地 包含着对同一系统其他符号的意义、本质或功能的 评价，而一个符号是否可以被称为元叙述符号关键 在于这种指涉和评价是直接的还是间接的。假若我
Ｆｏｒｍ ｏｆ ａｎｄ ｔｈｅ
Ｆｉｃｔｉｏｎ）中使用这个词时是这么说的，“确实
是的，许多所谓的反小说实际上其实都是元小说” （Ｉｎｄｅｅｄ，ｍａｎｙ
ｏｆ ｔｈｅ￥４３－ｃａｌｌｅｄ
ａｎｔｉｎｏｖｅｌｓ出七ｒｅａｌｌｙ
ｍｅｔａｆｉｃｔｉｏｎｓ）。他在这里所说的元小说作品主要指 以博尔赫斯（Ｂｏｒｇｅｓ），巴斯（Ｊｏｈｎ Ｂａｒｔｈ）和奥布莱尔 （Ｏ’Ｂｒｉｅｎ）等人为代表的当代作家所创作的实验小 说作品。”１尽管巴斯在其评论文章“枯竭的文学”
罗伯・格里耶宣言：“当代的艺术家们知道，他们没 有任何一句真话要说。仅仅是某个人，他感到需要 虚构一些形式，而这些形式，完全不是表现真实的， 而是作为世界之支离破碎的、暂时的、运动的可能结 构来表现的”。【７１这个宣言所反映的实际上是法国 新小说家们希望透过叙述形式的革新对虚构和现实 之间的博弈进行反思的愿望。新小说作品在英美有 关元小说的评论文章中出现并不频繁，即使出现也 极少得到详细分析。笔者认为原因有二：一是语言 障碍；二是尽管很多新小说作品与当代英语世界的 元小说有着许多共通点（如循环式叙述，作者侵入 评论等），但是我们不能将二者完全归为一类。作 为法国当代实验文学的一个重要传统，新小说中透 露出的强烈哲学关照远远不是“元小说”一词能够 涵盖的，如对传统时空概念的解构、主体对客体的心 理投射等等。所以，尽管英美批评界视域中的元小 说和法国的新小说传统有一定交集，但是后者仍需 要一个独立的批评传统来与之对应。对批评家帕特 里莎・渥厄（Ｐａｔｒｉｃｉａ Ｗａｕｇｈ）来说，许多英国小说早 在１８世纪末和１９世纪初就深深地被打上了元小说 的烙印，如亨利・菲尔丁（Ｈｅｎｒｙ Ｆｉｅｌｄｉｎｇ）的《沙梅 拉》（Ｓｈａｍｅｌａ）和简・奥斯丁（Ｊａｎｅ Ａｕｓｔｅｎ）的《诺桑 觉寺》（Ｎｏｒｔｈａｎｇｅｒ Ａｂｂｅｙ）。【Ｂ１其中尤其值得一提的 是１８世纪末的爱尔兰人劳伦斯・斯特恩（Ｌａｗｒｅｎｃｅ Ｓｔｅｒｎｅ），当代许多评论家都将他的《项迪传》（Ｔｒｉｓ—
ｌｅ
Ｎｏｖｅｌ）
中如此评论塞万提斯，“艺术家将镜子放置在艺术 创造过程面前，根据由此所见创造艺术品”（Ａｒｔｉｓｔｓ
ｔｕｒｎｅｄ ｔｈｅｉｒ ｇｌａｓｓ
ｏｆ ａｒｔ
ｏｕｔ ｏｎ
ｔｈｅ ｗｏｒｋｉｎｇ ｏｆ
ａｒｔ
ａｎｄ ｍａｄｅ ｗｏｒｋｓ
Ｌａｂ蜘ｎｔｈｅ）等。
ｏｆ ｗｈａｔ ｔｈｅｙ ｓａｗ）。Ｄｏ］如果仅仅将这种笼统
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Ｓｈａｎｄｙ）视为英语元小说的先驱。俄国批评家
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广东工业大学学报（社会科学版）・
ｏｆ Ｇｕａｎｇｄｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ
Ｖ０１．１ｌ Ｎｏ．３
Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ｛Ｓｏｃｉａｌ
Ｓｃｉｅｎｃｅｓ
Ｅｄｉｔｉｏｎ）
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们在这个结构主义框架中审视当代元小说，也许可 以将普林斯的规则改写为这样：在所有小说文本中， 语言的元叙述功能和其他五种功能共存，之所以称 有的小说为元小说是因为在某些文本中，元叙述的 功能较之其他功能更明显，占主导地位。当然，这样 的立场有其局限性，因为普林斯的划分标准是关系 性的，这种标准在结构语言学分析中也许有效（因 为难以具体操作。但不可否 认的是，这样的立场至少给了我们一个重要的启示， 即我们应当将元小说性与元小说区分开来。元小说 性存在于所有小说作品当中，不管作品是现实主义 的还是浪漫主义的。因为它是叙述话语的内在功能 之一。批评家们将一批上个世纪７０年代后在英语 世界集中出现的实验小说贴上了“元小说”的标签， 是因为这些小说体现了对叙述过程的高度自觉和反 思，元叙述的功能在这些小说话语中占据了主导地 位。元小说性和元小说的区别其实也就是文学功能 和文学类别之间的区别，前者或多或少地存在于所 有叙述话语之中，后者更多的是一个建立在前者标 准上的批评建构，尤其指那些集中出现在２０世纪后 半叶文学批评理论烙印深刻和带有明显自觉意识的 英美实验小说作品。 在本世纪。一些学者也以自己的方式对作为文 学类别的元小说的概念提出了质疑，其中值得一提 的包括德国学者陶德・肯特和英国学者琼・格拉 斯・彼得斯。前者在其著作《公众空间里的私人生 活：作为元小说的德国成长小说》中以１８世纪晚期 德国的文化公众领域剧烈转变为背景将德国浪漫主 义时期的一种重要文学类型成长小说（Ｂｉｌｄｕｎｇｓｒｏ— ｍａｎ）在元小说的框架中重新诠释。浪漫主义美学 从很大程度上而言是以艺术的自主性为标志的，浪 漫主义小说通常被诠释为独立于一切功利的“为艺 术而艺术”的追求。对陶德・肯特而言，成长小说 中所体现的艺术家和一般人的区别并不在于前者的 生活更加纯粹，更加独立于现实，而恰恰在于他们对 生活的不纯粹性的敏感和自觉。从这个意义上来 说，德国１８世纪末所出现的以自主性美学为标志的 浪漫主义文学从一开始就蕴含着自我批判的种子， 这也就是元小说式的自我意识和自我反思。具体落 实到这个时期的成长小说中，其元小说性主要以以 下几种方式呈现出来：其一，其多数主人公都是专注
Ｄｏｕｇｌａｓ
Ｇｅｒｍａｎ
Ｂｉｌｄｕｎｇｓｒｏｍａｎ ａｓ
Ｍｅｔａｆｉｃｔｉｏｎ）中的分析对笔者也有一定启发。［４ Ｊ
二、词义的模糊
人们通常将元小说视为一个指代某种文学亚类 别的专有名词。作为一种文学亚类别，从时间维度 上来说，元小说并不局限于２０世纪末。威廉・加斯 在他的文章“哲学与小说形式”（Ｐｈｉｌｏｓｏｐｈｙ
Ｒｏｂｂｅ
ｓｕｂｊｅｃｔ
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ｎｏｖｅｌ…）ｏ在
他看来，作者斯特恩在这部作品中所做的是“‘暴 露’他的技巧”（‘ｌａｙ
ｂａｒｅ’ｈｉｓ
ｔｅｃｈｎｉｑｕｅ）。一Ｊ对什克
洛夫斯基而言，劳伦斯・斯特恩的创作动机是完全 美学性的。然而，即使是１８世纪的《项迪传》也不 能算是元小说的起源，早在１７世纪的西班牙就出现 了同样类型的小说作品，莱利（Ｅ．Ｃ．Ｒｉｌｅｙ）在《塞万 提斯的小说理论》（Ｃｅｒｖａｎｔｅｓ’ｓ