2015年陕西省期货基础知识：利率与利率期货试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A．3B．5C．10D．152、通过期货交易形成的价格的特点有__。

A．公开性B．权威性C．预期性D．周期性3、以下关于道氏理论说法错误的是A：主要趋势通常持续一年以上，次要趋势一般持续3周到3个月B：道氏理论的主要目标是捕捉市场的基本趋势C：道氏理论可以推论不同性质趋势的升跌幅D：道氏理论提供两种指数互相确认，这会导致投资者交易的滞后性4、（）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

A．会员制B．公司制C．股份制D．有限责任制5、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A．重新进行预计负债确认B．核减净资本金额C．增加净资本总额D．增加风险准备金6、当市场价格低于均衡价格，投机者低价买进合约；当市场价格高于均衡价格，投机者会高价卖出合约，从而最终使供求重新趋向平衡。

投机者的这种做法可以起到的作用。

A：承担价格风险B：促进价格发现C：促进市场流动D：减缓价格波动7、关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是（）。

A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度8、如果违反了期货市场套期保值的原则，则不仅达不到规避价格风险的目的，反而增加了价格风险。

A：商品种类相同B：商品数量相等C：月份相同或相近D：交易方向相反9、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。

A．1B．2C．3D．510、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设__。

A．独立监事B．董事会C．工会D．独立董事11、实物交割时，一般是以实现所有权转移的。

A：签订转让合同B：商品送抵指定仓库C：标准仓单的交收D：验货合格12、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是__。

A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值13、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。

A．从业资格考试B．执业行为准则C．纪律惩戒D．后续职业培训14、CME的3个月利率期货合约的报价方式为（）。

A．以指数方式报价B．以年贴现率报价C．以100减去不带百分号的年贴现率方式报价D．以收益率报价15、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久16、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）内，向中国证监会相关派出机构报告。

A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．7个工作日17、下列__情况将有利于促使本国货币升值。

A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率18、期货头寸应与现货头寸______。

A．相同B．无法确定C．相反D．无关19、__是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。

A．流通量风险B．成交量风险C．资金量风险D．持仓量风险20、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于__收取手续费。

A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准21、目前，下列不是大连商品交易所交易品种的是。

A：黄大豆1号、豆粕、黄大豆2号B：玉米C：棕榈油D：菜籽油22、早期的期货市场不能吸引大量投机者参与的原因在于__。

A．资本投入量大B．转手困难C．要求实物交割D．场所有限23、通过经济结构动态比较可以说明A：所处经济周期阶段性特征B：经济结构变化过程和趋势C：物价水平波动和通货膨胀情况D：经济运行情况24、股指期货的投资主体可以有__。

A．自然人B．法人C．中金所D．国家25、期货从业人员必须遵守__。

A．中国期货业协会的自律规则B．中国证监会的规定C．期货交易所的自律规则D．相关法律、行政法规二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错B．各方当事人过错的性质与大小C．过错和损失之间的因果关系D．过错方是否采取了补救措施2、期货市场的流动性风险可分为______。

A．资金量风险B．流通量风险C．汇率风险D．利率风险3、以买进期货来规避涨价风险者，在标的物跌价时____A：仍能得到跌价的好处B：反须承担跌价的损失C：跌价对其毫无影响D：仅受基差风险影响4、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的__。

A．现金流量表B．资本负债表C．资产负债表D．风险监管报表5、交割仓库不得从事的行为包括__。

A．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B．泄露与期货交易有关的商业秘密C．出具虚假仓单D．违反国家有关规定参与期货交易6、期货交易所总经理的职权包括（）。

A．主持期货交易所的日常工作B．决定结算担保金的使用C．拟订风险准备金的使用方案D．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案7、期货交易所对于下列损失不需承担责任的是（）。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是。

A：申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B：具有从事金融期货经纪业务的详细计划C：业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好D：高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形9、基差的变化可具体分为______等。

A．在正向市场上基差走强B．在反向市场上基差走强C．在正向市场上基差走弱D．在反向市场上基差走弱10、套期保值者大多是__。

A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构11、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A．存单B．票据C．资信证明D．信用证12、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．三年内禁止从事期货业务13、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

A．股票指数期货B．商品指数期货C．天气指数期货D．自然灾害指数期货14、在短期，对汇率变动影响最为显著的因素是____A：利率B：通货膨胀率C：国际收支D：总供求15、取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（）。

A．必须具有金融从业经历B．应具备专门的专业知识、职业技能C．必须具有法律从业经历D．应该接受专门的岗位学习和培训16、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。

A．国家机关和事业单位B．证券、期货市场禁止进入者C．未能提供开户证明材料的单位和个人D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员17、持有期货公司5%以上股权的股东必须具备的条件包括__。

A．实收资本和净资产均不低于人民币5000万元B．近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚C．持续经营2个以上完整会计年度，在最近2个会计年度盈利D．净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%18、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

A．商业银行B．期货交易所C．期货经纪公司D．期货业协会19、期货投机者进行期货交易的目的是__。

A．承担市场风险B．获取价差收益C．获取利息收益D．获取无风险收益20、会员制期货交易所的权力机构是__。

A．会员大会B．理事会C．股东大会D．董事会21、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。

A．3个月欧洲美元定期存款合约B．美国长期国债期货合约C．政府国民抵押协会抵押凭证D．DJIA指数期货合约22、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。

A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值23、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。

A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本24、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。

到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。

已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。

A．885B．875C．905D．85525、在反向市场中，某投机者若想做多头，他应____ A：买入交割月份较远的合约B：卖出交割月份较近的合约C：买入交割月份较近的合约D：卖出交割月份较远的合约。