三、工程设计和采购是怎样管理的？
• 材料设备采购的质量控制：检查货源地，检验加工 工艺，检查大型设备制造进度，拒收 (7.3)
• 大型设备运抵现场前提前21天通知业主（4.16） • 运到现场后或承包商得到支付后，材料设备所有权 转给业主（7.7） • 材料设备运到现场后支付材料设备款80%（14.5）
FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 为什么学习FIDIC合同条件范本 ?
• 文本编制质量高，处理问题公正 • 在全球范围内工程承包市场应用最为广泛 • 了解国际惯例，丰富合同谈判知识 • 学习国际工程合同管理的理想基础教程
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
一、业主方：业主的主要义务是什么（2）？
• 按照合同按时支付承包商（14） • 在规定的时间内提供现场与道路通行权（2.1) • 协助承包商获得相关法律文件以及各类许可证和批 准，包括材料、设备等货物进出关等许可（2.2)
• 保证其业主雇员配合承包商的工作（2.3)
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
黄皮书的20个条款的结构？
1 一般性规定 11 12 13 缺陷责任 竣工后的检验 变更与调整
2 业主
3 工程师 4 承包商 5. 设计 6 人员与劳工
14
15 16
合同价格与支付
业主终止合同 承包商暂停与终止合同
7 工程设备，材料与工艺
8 开工，延误与暂停 9 竣工检验
国际工程合同管理讲座-2016-08-08（上海）
FIDIC 黄皮书合同范本应用分析
张水波
教 授
天津大学国际工程管理学院
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授课教师介绍
张水波
教授、博导、博士
天津大学 国际工程管理学院院长，管理与经济学部付主任
• 美国项目管理协会全球学术认证委员会委员（PMI GAC） • 英国皇家建造学会资深会员（FCIOB） • 英国皇家测量师学会资深会员(FRICS) • 中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（CIETAC ARB）
5.
业主与咨询工程师标准服务协议书 (1979, 1990, 1998)
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
为了适应国际形势，FIDIC 1999年新版合同条件出版：
1. Conditions of Contract for Construction 2. Conditions of Contract for Plant and Design-Build
3. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects
4. Short Form of Contract
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
为了适应国际形势，FIDIC 2008年新版合同条件出版：
1.Conditions of Contract for Plant and Design, Build and Operate
• 设计文件审议或批复的最终循环次数；
• 设计审批组织与协调程序
将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
三、工程设计和采购是怎样管理的？（5）
问题：
1.10
设计文件的知识产权归属于哪一方？
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
三、工程设计和采购是怎样管理的？
•
•
与总承包合同规定的一致性
关于ICC INCOTERMS 的采用问题
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
三、工程设计和采购是怎样管理的？
• 国际惯例：VENDOR LIST • 大宗材料和长周期设备采购问题 • 采购货源和采购过程控制问题
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
在1998年乊前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？
1.
2. 3. 4.
土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB))
土木工程施工分包合同条件 (1994) 机电设备安装合同条件(1963, 1980, 1987) 设计—建造与交钥匙合同条件 (1995)
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讲座目录
1. FIDIC合同条件类型与演变 2. FIDIC黄皮书的特点与对比
3. FIDIC黄皮书分析及其案例
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例 黄皮书共用多少条款？
• 新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包 括20条，且大多数条款都一样 • 总体条件编制方法更“项目管理化”。
曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程合同管理，并为我国国内外重大工程 项目，如中亚管道、中石化肯尼亚、西气东输、郑西高速铁路、西部管道、 岭澳核电站、山东海阳核电站、阳江核电站担任工程项目管理与合同策划咨 询顾问。
zhangshuibo@tju.edu.cn
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0. 为什么学习国际工程合同管理
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
第17.3款 [业主的风险]
1. 战争以及敌对行为等： 2. 工程所在国内部起义，恐怖活动，革命等内部战争或动乱； 3. 非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等； 4. 军火和其他爆炸性材料，放射性造成的离子辐射或污染等造成的 威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外； 5.飞机以及其他飞行器造成的压力波； 6.业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)； 7.业主方负责的那部分工程设计； 8.一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力 的作用。
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讲座目录
1. FIDIC合同条件类型与演变 2. FIDIC黄皮书的特点与对比
3. FIDIC黄皮书分析及其案例
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 FIDIC是什么 ?
总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成 立于1913，其目标 推动成员之间就国际工程咨询与承包 进行研究. 其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用 于国际工程领域的文件。
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2. FIDIC黄皮书的特点与对比 1999新红皮书什么情况下适用？
• 各类大型或复杂工程
• 主要工作为施工 • 业主负责大部分设计工作
• 由工程师来监理施工和签发支付证书 • 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同) • 业主承担的风险较大
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讲座目录
1. FIDIC合同条件类型与演变 2. FIDIC黄皮书的特点与对比
3. FIDIC黄皮书分析及其案例
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2. FIDIC黄皮书的特点与对比 1999新黄皮书什么情况下适用？
• 大型复杂机电设备工业项目以及其他基础设施项目 • 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”） 和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作 和全部施工安装工作 • 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付 证书 • 总价干价，在个别情况下，也可能采用单价支付 • 风险分担均衡
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
第4.10款 [现场数据]
• 业主应将自己（招标前和中标后）掌握的现场水文地质以 及环境情况的一切相关数据在基准日期之前提供给承包商； • 承包商负责解释上述数据； • 在时间和费用允许的条件下，承包商应在投标前调查清楚 影响投标的各风险因素和意外事件等； • 同样，承包商还应对现场及其周围环境进行调查，同时对 业主提供的有关数据和其他资料等进行查阅和核实；
为配合其施工合同条件（施工总承包），FIDIC 于2011年出版了 配套的施工分包合同条件：
1.Conditions of Subcontract for Construction (2011 first edition) 该范本与新红皮书施工合同条件配套使用，也可以稍加修改用于任 何施工分包工作。
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
四、业主与承包商是怎样分担风险的？
新版FIDIC合同条件在风险分担方面分两类：
• 新红皮书、新黄皮书、绿皮书规定，业主承担的风 险多些，被认为“亲承包商”； • 银皮书规定，承包商承担的风险多些，被认为“亲 业主”。
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
业主承担风险的核心条款有哪些？
• • • • • • • • 第17.3款 [业主的风险]； 第19条 [不可抗力]； 第8.8款 [工作暂停]； 第8.9款 [暂停的后果]； 第4.10 [现场数据] 第4.12款 [不可预见的外界条件]； 第13条 [变更与调整]（立法与物价）； 第8.4款 [竣工时间的延长]
• 工程师的检查批准等不解除承包商的合同义务； • 业主更换工程师须提前42天通知承包商，承包商对 新来的工程师有否决权。
•
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
二、承包商的主要义务是什么？（4）
• 按照合同规定和业主的指令完成设计、采购、施工
等工作，以及除约定甲方供应之外所需的一切物品 和条件。
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风险与责任
保险 不可抗力
10 业主的接收
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20 索赔，争端与仲裁
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
黄皮书下合同由哪些文件组成？
•
合同协议书
•
• • •
•
• •
中标函 投标函 合同条件 业主的要求（1.9：有错误怎么办？） 明细表 承包商的建议书
其他双方同意作为合同组成部分的文件
因其封面为金色，因此被称为“金皮书”。其基于新 黄皮书编制而成，主要区别是承包商在工程竣工后， 按约定的期间，进行运营一段时间，并收取相应的运 营费。我国承担的沙特轻轨项目（EPC+OM）就属于 DBO项目
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
应世行以及其其他多边开发银行的要求，FIDIC 2006年专门出版 了和谐施工合同条件，并与2010、2012年出版修订版：
引言案例：为什么会这样？
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0. 为什么学习国际工程合同管理
国际工程承包市场的特点
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0. 为什么学习国际工程合同管理
国际工程承包市场的特点
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0. 为什么学习国际工程合同管理
请您思考：
国际工程中，“承包商”的“英文”是什么？ “Contractor”合同商，为什么？
• 在承包商要求时有义务告知其项目资金到位情况（2.4) • 业主在扣发承包商任何款项必须遵守索赔程序。（2.5)
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
一、业主方：工程师的主要职责是什么（3）？
• 工程师应履行其职责与行使其权力，行为应公平； • 若业主希望对工程师权力有合同规定之外的限制， 则其事先应与承包商达成一致；
1.FIDIC合同条件的演变与特点
1999银皮书什么情况下适用？
• 大型复杂工业及其其他基础设施项目，主要适用于 私人投资项目（地下工程太多的工程除外） • 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付
• 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管 理方式， 但严格竣工检验和竣工后检验，以保证 完工项目的质量 • 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多 付出一定的费用
1.Conditions of Contract for Construction (Harmonized Editions)
For multi-development bank
该范本是在1999年新红皮书的基础上修改的，增加了银行的内容， 强调了“HSE”的工作。
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
平以及业主对设计过程的管理。
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来自百度文库
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
三、工程设计和采购是怎样管理的？（5）
一个完善的设计管理程序如下：
• 将承包商整个设计阶段的文件归类；
• 规定哪些文件只是提交，供业主知情；
• 哪些文件需要业主审议，审议期限； • 哪些文件需要业主批准，批准期限；
• 确保项目实施方式恰当、正确、符合良好惯例 • 保证项目实施中的安全以及环境保护 • 派出合格的项目经理与各类职员与劳工
• 提供履约保函或担保
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3. FIDIC黄皮书分析及其案例
三、工程设计和采购是怎样管理的？（5，7，14）
设计是EPC工程的龙头，其核心在于承包商的设计水