7.1 索赔概论
索赔与违约的区别？
违约——当事人一方不能履行合同或履行合同不符合规定。只要有 违约行为就要支付违约金或赔偿损失，而不管违约是否造成损失。 索赔——对损失要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张。 应付而未付的，对自己的权力的争取；
尽管是索赔事件，如果业主无异义地接受，则不是索赔。
而对非索赔的事件，业主不愿意支付，则进入索赔处理过程。
7.3 索赔的程序和方法
工程师对索赔的评价和审批
工程索赔的提出与审查过程，是当事双方在承包合同的基础 上，逐步分清在某些索赔事件中的权利和责任以使其数量化的过 程。作为发包人或工程师，应明确审查的目的和作用，掌握审查 的内容和方法，处理好索赔审查中的特殊问题，促进工程的顺利 进行。
7.3 索赔的程序和方法
因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失， 向合同的另一方当事人提出给予赔偿要求的行为。
7.1 索赔概论
索赔与反索赔
索赔
承包商 反索赔 业主
索赔的权利 p162
（1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张； （2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，以合同 文件为主； （3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方应没有过错； （4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害； （5）索赔须有切实有效的证据； （6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。
7.3 索赔的程序和方法
编写索赔报告的注意事项：
（1）责任分析应清楚、准确。
（2）索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。 （3）用词要婉转、恰当。 索赔报告的内容： （1）承包商或其他的授权人致发包人或工程师的信。信中简要 介绍索赔的事项、理由和要求，说明随函所附的索赔报告正文及 证明材料情况等。 （2）索赔报告正文。针对不同格式的索赔报告，其形式可能不 同，但实质性的内容相似，一般主要包括:
方面的重新分配过程，涉及双方的众多经济利益，因而是
一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程。因此，合同双 方必须严格按照合同规定办事，按合同规定的索赔程序工 作，才能获得成功的索赔。
Procedure of claims
7.3 索赔的程序和方法
承包商申请索赔的工作程序
（1）承包商提出索赔意向通知
索赔意向的提出是索赔工作程序中的第一步，其关键是抓住索赔 机会，及时提出索赔意向。 我国建设工程合同规定:承包商应在索赔事件发生后的28天内，将 其索赔意向通知工程师。反之，如果承包商没有在合同规定的期 限内提出索赔意向或通知，承包商则会丧失在索赔中的主动和有 利地位，发包人和工程师也有权拒绝承包商的索赔要求，这是索 赔成立的有效和必备条件之一。因此在实际工作中，承包商应避 免合理的索赔要求由于未能遵守索赔时限的规定而导致无效。

7.1 索赔概论
7.2 索赔的产生成因和分类
7.3 索赔的程序和方法
7.4 索赔费用的计算与支付

7.5 反索赔
7.5 反索赔
反索赔的概念
业主向承包人提出
两种理解
任何一方对对方提出的索赔要求的反驳、反击
7.5 反索赔
业主反索赔的种类和内容
（1）工程质量缺陷反索赔
在工程施工过程中，承包商所使用的材料或设备不符合合同规 定或工程质量不符合施工技术规范和验收规范的要求，或出现 缺陷而未在缺陷责任期满之前完成修复工作，业主有权追究承 包商责任，并提出由承包商所造成的工程质量缺陷所带来的经 济损失的反索赔。 款项可以从工程进度款或保留金中支出。
7.2 索赔的产生成因和分类
施工延期产生的索赔 p170
施工延期引起索赔。施工延期是指由于非承包商的各种原因造成 的工程进度推迟，施工不能按原计划时间进行。
恶劣现场自然条件引起的索赔
恶劣的现场自然条件一般是指有经验的承包商事先无法合理
预料的，例如地下水、未探明的地质断层、溶洞、沉陷等;另
外还有地下的实物障碍，这都需要承包商花费更多的时间和 金钱去克服和除掉这些障碍与干扰。因此，承包商有权据此
7.3 索赔的程序和方法
(3)附件。包括该报告中所列举的事实、理由、影响的证明文件 和各种计算基础、计算依据的证明文件。
索赔报告正文该编写至何种程度，需附上多少证明材料，计
算书该详细和准确到何种程度，这都根据监理工程师评审索赔
报告的需要而定。对承包商来说，可以用过去的索赔经验或直
接询问工程师或发包人的意图，以便配合协调，有利于施工和 索赔工作的开展。
7.3 索赔的程序和方法
承包商申请索赔的工作程序
（4）索赔报告的递交 索赔意向通知提交后的28天内或工程师可能同意的其他合理 时间，承包人应递送正式的索赔报告。 如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工 期延误天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔(一般为 28天)，定期交出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。 在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提 出索赔论证资料和累计索赔额。
7.5 反索赔
业主反索赔的种类和内容
（5）业主其他损失的反索赔 依据合同规定，除了上述发包人的反索赔外，当发包人在 受到其他由于承包商原因造成的经济损失时，发包人仍可提出 反索赔要求。比如:由于承包商的原因，在运输施工设备或大 型预制构件时，损坏了旧有的道路或桥梁;承包商的工程保险 失效，给发包人造成损失等。
7.2 索赔的产生成因和分类
索赔的分类
按索赔的处理方式分类 (1)单项索赔 分析比较容易，处理起来比较简单。例如，业主的工程师指令将某 分项工程素混凝土改为钢筋混凝土，对此只需提出与钢筋有关的费 用索赔即可(如果该项变更没有其它影响的话)。 (2)总索赔 总索赔，又叫一揽子索赔或综合索赔。一般在工程竣工前，承包
7.5 反索赔
业主反索赔的种类和内容
（2）拖延工期反索赔
由于承包商的原因，部分或整个工程未能按合同规定的日期 (包括已批准的工期延长时间)竣工，则发包人有权索取延期赔 偿。 一般合同中已规定了工程延期赔偿的标准，在此基础上按延期 天数计算即可。如果仅是部分工程延期，而其他部分已颁发移 交证书，则应按延期部分在整个工程中所占价值比重进行折算。
第七章 工程索赔与反索赔

7.1 索赔概论
7.2 索赔的产生成因和分类
7.3 索赔的程序和方法
7.4 索赔费用的计算与支付

7.5 反索赔
7.2 索赔的产生成因和分类
工程变更产生的索赔
工程变更也就是合同变更，是指对合同中的工作内容作出修改， 或者追加或取消某一项工作。 它包括了工程设计变更、施工方法变更、工程量的增加与减少等。 对于土木工程项目的实施过程来说，变更是客观存在的。 依据合同变更条款索赔
必须考虑的问题 （1）没有统一标准的解决。 （2）索赔对经营的影响：索赔是双面刃，利益与关 系，当期利益与长远利益，项目效益与公司的经 营。 （3）利益为原则 （4）积极主动： 不索不赔； 尽早提出； 尽快解决，有多少解决多少； 尽量用单项索赔解决，而不要用一揽子索赔解决。
第七章 工程索赔与反索赔
向发包人提出索赔要求。
7.2 索赔的产生成因和分类
合同矛盾和缺陷引起的索赔
合同矛盾和缺陷常表现为合同文件规定不严谨，合同中有遗漏或 错误。
7.2 索赔的产生成因和分类
索赔的分类 p176
按索赔要求分类
工期索赔 费用索赔 按涉及合同当事人划分 承包商 承包商 承包商 承包商和业主 业主 分包商 供应商 保险公司
(4)实际损失分析。
(5)证据资料分析。
7.3 索赔的程序和方法
工程师对索赔的反驳
.3 索赔的程序和方法
索赔工作程序
7.3 索赔的程序和方法
新红皮书涉及承包商向雇主索赔的条款
7.3 索赔的程序和方法
新红皮书涉及承包商向雇主索赔的条款
7.3 索赔的程序和方法
新红皮书涉及承包商向雇主索赔的条款
7.5 反索赔
业主反索赔的种类和内容
（3）经济担保的反索赔 经济担保是国际工程承包活动中不可缺少的部分，担保人 要承诺在其委托人不适当履约的情况下代替委托人来承担赔偿 责任或原合同所规定的权利与义务。在土木工程项目承包施工 活动中，常见的经济担保有:预付款担保和履约担保等。 （4）保留金的反索赔 保留金的作用是对履约担保的补充形式。一般的工程合同 中都规定保留金的数额为合同价的5%左右，保留金是从应支 付给承包商的月工程进度款中扣下一笔合同价百分比的基金， 由发包人保留下来，以便在承包商一旦违约时直接补偿发包人 的损失。
工程师对索赔的评价和审批
审核与处理索赔准则
（1）依据合同条件中的条款及合同和实事求是对待索赔事件 （2）各项记录、报表、文件、会议纪要等索赔证据的文档材料 要准确齐全 （3）核算数据准确无误
7.3 索赔的程序和方法
工程师对索赔的评价和审批
索赔报告的审查
(1)事态调查。通过对合同实施的跟踪，分析了解事件经过、前因 后果，掌握事件的详细情况。 (2)损害事件原因分析。 (3)分析索赔理由。
7.3 索赔的程序和方法
新红皮书涉及承包商向雇主索赔的条款
当前我国索赔管理的问题
索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够认识，也
没有引起足够的重视。 索赔经验及索赔实例资料贫乏 索赔专门人才缺乏 索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。
当前我国索赔管理的问题
我国目前索赔的氛围和艰难 1）信用危机。业主没道理，就是不赔。 2）人们，特别是业主的非理性行为，如压低价格、压缩工期、
索赔的根本原因：由于某个干扰事件使得合同状态的前三个因 素中的某一个因素发生变化，导致合同价格和/或工期的变化。
7.1 索赔概论
索赔的定义？
在《辞海》中，索赔被具体解释为“交易一方不履行或未正确履 行契约上规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿的要求”。 工程承包中的索赔叫claim，而claim并非仅有索取赔偿的意思， 其真正的原意表示“有权要求”，法律上叫做“有权主张”。 【索赔】是在合同的履行过程中，作为合同中合法的权利一方，