新制度经济学案例分析
产权不明晰引发的问题
1、机会主义行为
一个人打的开水宿舍里所有的人都可 以用,这对于其他人而言显然增加了效益, 但却损害了打水人的利益。打开水缺乏激 励机制,用开水又缺乏约束机制,最后大 家便都指望着搭便车,使用别人打的开水, 存在着明显的机会主义倾向。
2、不能有效地配置资源
一般而言,开水用于饮用的效率大 于用于洗漱的效率,但宿舍成员却经常在 供水不足的情况下,先考虑了自己的利益, 将大量的开水用于自己的洗漱,或者随意 浪费,致使其他成员常常连喝的水都找不 到。我们说,在开水被当作共有资源使用 的时候,它的使用是低效率的。
理性的人考虑机会成本与边际成本。 打水最大的机会成本在于花费在往返路上 的时间,在体力允许的情况下,多打一壶 水的边际成本是很低的。如果采取轮流打 水的制度(但水是私人物品的产权依然应 该明确),大家的收益都是比较高的。
让我们从博弈的角度来考虑这种制度 的可行性。 我们需要有一个能满足彼此效益最大 化的制度,使宿舍成员普遍感觉到,遵守 新制度的期望效用将大于现有制度的效用。 上面我们已经分析,如果开水是共有资源, 博弈的最终结果是谁都没有水喝。
博弈结果
甲 乙 打水 不打水
打水
不打水
(2,2)
(1,3)
(3,1)
(0,0)
如上图所示,甲乙双方要实现效用 最大化,能达到帕累托最优的选择是 (2,2),但实际上最终纳什均衡最可 能却是(0,0),因为没有一个人愿意 主动偏离均衡状态而使自己蒙受利益方 面的损失。
明晰产权,制定新的制度是最迫切的要求
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问题产生的原因
产权不明晰
为了明晰开水的产权,我们首先要区分私 人物品和共有资源。“私人物品是那种可得数 量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少 的物品。”它在消费或使用上具有两个特点, 竞争性和排他性。在使用上没有排他性,但有 竞争性的物品则为共有资源。开水在使用上既 具有排他性,又具有竞争性,在产权上应该是 私人物品,但却长期以来被当作了共有资源使 用,于是由于产权不明晰便引发了一系列的问 题。
让我们来看看当开水作为私人物品时 各合作成员可能采取的博弈行为及其效用。 甲 乙 合作 合作 (2,2) 不合作 (1,1)
不合作
(1,1)
(1,1)
同样假设一个宿舍只有两个人,甲和 乙。如果甲和乙合作轮流打水,他们的效 用值都为2;如果只有一方愿意合作,另 一方的合作就无从谈起,各自的效用值都 只能为1。显然,这个时候理性的人在产 权明确的前提下,会考虑选择合作。
3、通过谈判建立激励和约束机制
“‘科斯定理’告诉我们这样一个潜含的 逻辑,就是通过建立法律制度能够消除 私人间达成协议的障碍。这既可使私人 对资源配置的不一致行为所造成的损害 最小化,又可以使阻碍私人在资源配置 问题上达成合作的障碍最低化。”
基于以上分析,我们知道,宿舍成员 就开水问题进行协商的交易成本是比较低 的,所以同样可以通过建立一种新的制度, 解决宿舍成员在打水问题上的矛盾。比如 建立风险的制约机制,使激励与约束相统 一。例如,如果规定,签订协议的成员, 不打水就不能用水,一次不打水就需要加 打两次水,否则强制退出。如果成员对协 议不满意,可以中途退出。
1、明晰产权
要提高共有资源的使用效率,要么采取一定 的管制,要么将共有资源变成私人物品,考虑采 取哪一种方法要比较交易成本。在这里,采取管 制的交易成本比较大,因为为避免很小的损失要 付出大得多的谈判费用,比如为使打水承诺完全 实现而引起的约束成本,合作各方校正事后的错 误所引起的争吵成本等,为了节约这些交易成本, 不如考虑将共有资源变为私人物品。
3、外部性Leabharlann 题当一个人用被视为共有资源的开水时, 它减少了其他人对开水的享用。这种负外部 性会破坏他人的利益,进而损害这个使用开 水的人的个人自身利益。这样常引发对资源 的抢夺,造成宿舍里的开水经常被一抢而空 的现象,实则最终损害了大家的利益。
4、产生博弈行为
让我们在完全信息静态博弈假定下建 立一个支付矩阵来分析在现有条件下宿舍 成员的博弈行为。假设一个宿舍只有两个 人,甲和乙。如果甲和乙都打水,他们的 效用值都为2;如果只有一方打水,另一方 搭便车,因为打水方需要付出劳动,而且 未能得到所有的效用,那么打水方的效用 值只有1,而搭便车的一方不需要劳动,并 且得到了资源,其效用值为3;如果双方都 不打水,那么他们的效用值都为0。
总结:
根据以上分析,要解决宿舍无人打水的问题, 宿舍成员可在确定开水私有的前提下,达成轮流 打水的协议,并规定相应的激励与约束机制。 诺思指出:“制度是一系列被制定出来的规则, 守法程序和行为道德伦理规范,它旨在约束福利 效益最大化的个人行为。” 一项制度的变革往往 涉及不用的利益主体,各主体利益保障或改进的 制度条件可能很不相同。所以,虽然制度的变迁 有时会损害一部分人的利益,但从整个社会的角 度出发,我们还是要选择交易成本最低的制度, 使资源得到有效配置。
只有明确开水是私人物品,从保护自身 利益出发,其所有者在使用时才必然考虑到 成本,而将水用在最该用的地方,并会减少 浪费的行为,管制成本自然极小。 而且,明晰了产权关系,开水的所有者 出于对自身利益的追求,就会自动寻找在现 有条件下最节约交易费用的行为方式,使私 人效率和宿舍效率尽量统一起来。
2、合作使每个人过得更好
基于打水制度的产权制度分析
案例:
学生宿舍的开水一般由学校水房统一供应, 需要用水的时候自己去打。由于宿舍离水房比较 远,大家平时又忙着上课,于是宿舍中常出现没 有开水的现象。偶尔有同学打水回来,又常常是 自己没来得及用就别被的同学用完了。久而久之, 便出现了“三个和尚没水喝”的情况。 开水在日常生活中属于必需品,可为什么最 后却没有人愿意打水呢?