第七章证券法律制度一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，下列关于信息披露义务的说法中，不正确的是（）。
A.招股说明书的有效期为12个月B.在创业板上市的公司，发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见，并签名、盖章C.发行人的董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见2.甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。
公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20%的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。
已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A.甲公司经过中国证监会核准后可以成为非上市公众公司B.甲公司应当在王某转让股权之日起3个月内向中国证监会提交申请文件C.甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件D.甲公司在提交申请文件之前，应当将相应的情况通知所有股东3.李某为甲上市公司的董事，并持有甲上市公司股票50万股，2019年6月1日和6月8日，李某以每股25元的价格先后卖出其持有的甲上市公司股票4万股和6万股。
2019年12月3日，甲以每股15元的价格买入乙公司股票10万股。
根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是（）。
A.0B.40万元C.60万元D.100万元4.根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。
下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。
A.名下金融资产达到350万元的自然人B.净资产达到800万元的合伙企业C.慈善基金D.证券公司5.甲股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市，该公司的下列情形中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.发行前股本总额为人民币1000万元C.2年前主营业务发生了重大变化D.最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益6.某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是（）。
A.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷B.发行后股本总额不少于3000万元C.发行人最近1年内实际控制人没有发生变更D.发行人的董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会行政处罚7.根据证券法律制度的规定，上市公司公开增发普通股要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.10%B.20%C.30%D.50%8.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于重大事件的是（）。
A.实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施B.放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%C.董事长无法履行职责D.副经理被撤职9.根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（）。
A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败10.根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（）。
A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证B.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价11.根据证券法律制度的规定，非上市公众公司向特定对象发行股票的，可以申请一次核准，分期发行。
下列表述中，不正确的是（）。
A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行B.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%C.剩余数量应当在24个月内发行完毕D.超过核准文件限定的有效期未发行的，必须重新经中国证监会核准后方可发行12.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于公司首次公开发行新股应满足条件的是（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构B.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪C.最近3年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告D.具有持续盈利能力13.根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（）。
A.信息披露义务人B.控股股东C.证券服务机构D.董事14.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜15.甲上市公司拟发行分离交易的可转换公司债券。
根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年D.甲上市公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元16.根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是（）。
A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币20亿元的公司公开发行可转换公司债券的，应当提供担保B.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C.上市商业银行不得作为发行可转债的担保人D.以保证方式提供担保的，可以是连带责任保证，也可以是一般保证17.根据证券法律制度的规定，下列关于证券大宗交易系统的表述中，正确的是（）。
A.大宗交易的交易时间为交易日的15∶00-15∶15B.目前只有深圳证券交易所建立了大宗交易系统C.买方和卖方就大宗交易达成一致后，自行交易，无须交易所确认D.买方和卖方可以就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商18.根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，不正确的是（）。
A.收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划，不过应当公告原因；自公告之日起12个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购B.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日，但出现竞争要约的除外C.在收购要约确定的承诺期内，收购人需要变更收购要约的，必须及时公告，载明具体变更事项，并通知被收购公司D.收购期限届满后20日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告19.甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，如无相反证据，其中不属于甲公司一致行动人的是（）。
A.甲公司的控股股东B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司C.由甲公司的董事长兼任总经理的戊公司D.持有甲公司25%股份的王某20.根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%二、多项选择题1.根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责2.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。
A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量3.根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有（）。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为D.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年4.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于虚假陈述行政责任中不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A.能力不足、无相关职业背景B.任职时间短、不了解情况C.未直接参与信息披露违法行为D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预5.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的有（）。
A.公司分配股利或者增资的计划B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的20%D.涉及公司的重大诉讼、仲裁6.上市公司收购的目的在于获得对上市公司的实际控制权。
下列表述中，构成对上市公司实际控制的有（）。
A.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响7.根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述中，正确的有（）。
A.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%B.首次公开发行股票采用向网下投资者询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%C.对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同D.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时，无须缴付申购资金。