过程风险与机遇评估及应对措施实施报告
一、风险与机遇评估目的
识别、评估公司在质量体系方面存在的主要风险与机遇，并选择最佳的控制措施控制风险，持续改进，把握最适宜发展的机遇，永续经营。

二、风险与机遇评估日程安排
2020年12月22日~23日
三、风险与机遇评估小组
四、评估方法综述
1.风险与机遇评估依据《BNT-TP-032风险控制程序》；
2.风险与机遇评估准备，由管理部组织成立风险与机遇评估小组，负责对公司风险
与机遇进行评估；
3.识别各部门重要过程的风险以及现有控制措施；
4.结合现有控制措施的有效性，对风险发生频率，以及风险严重程度进行赋值；
5.根据前面的赋值，采取算法得出的风险值，继而得出风险等级；
6.根据可能的风险评估机遇的可能性、适宜性。

五、风险与机遇评估概况
1.评估涉及的部门：
公司体系运行的各职能部门。

2.风险情况：
①风险等级方面：本次评估采用过程方法进行，涉及15个过程，共评估出161
个风险，其中高等级风险共2个、中等级风险共7个，低等级风险共161个。

高风险新增评估：客户量固定、数量较少且公司主要为代加工，订单不稳定。

中风险新增评估：风险识别不全面不到位；未做好防疫工作，防疫物资匮乏，人员隔离，工厂无法按时复工
②风险处理方面：对其中152个低风险选择风险接受，；对7个中风险选择风险
降低，制定了“风险控制措施”；对2个高风险选择风险规避，也制定了“风
险控制措施”。

③可能的机遇方面：本次评估采用过程方法进行，涉及15个过程，共评估出28
个机遇。

其中针对高风险：客户量固定、数量较少且公司主要为代加工，订单不稳定，存在的机遇，2021年公司努力拓展业务渠道，增加新合作客户2个，其中一
个为汽车行业客户，一个为售后市场客户，降低由于客户量少，产品单一，订单不稳定的风险。

六、风险与机遇数量
3种不同风险等级的数量，所占比例：
七、风险处理
1.各种处理方式的数量
a)各种处理方式按风险分类
b)各种处理方式按责任分类
2.风险控制措施完成情况分布:
八、评审总结
所识别的风险和机遇全面充分，风险等级评估正确，控制措施合理，可行，有效规避了潜在风险。