二、管理措施的内容： 人的管理措施：包括监督检查、激励 机制、安全培训以及挂警示牌、提醒等消 除基层各岗位员工的不安全行为的具体方 法和手段。 机的管理措施：为机器设备进行定期 检查、检修、维护以及确保管理对象数量 充足、性能可靠、运行正常。
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风险控制：煤矿应建立程序以确保风险管理标 准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的执行， 以实现对风险的控制。 1、对于不可容许风险，需采取相应的风险控 制措施，使其达到可容许的程度。 2、对于可容许的风险，需保持相应的风险控 制措施，并不断监视，以防其风险变大，超出可容 许范围。 3、风险控制方法有设定目标和管理方案，依 程序文件、作业文件和操作规程规范行为，应急准 备和相应，教育和整改措施等。
2．风险评估组成员应具备下列条件 具有相关专业知识或生产管理知识，熟悉与本单位生产运 营相关的安全生产技术标准和法律法规； 熟悉本单位或所工作区域的各岗位工作活动、设备设施、 工作环境情况； 熟悉生产运营过程中存在的危险源及其失控所导致的后果， 危险源管理的主要责任人、监管部门； 熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等； 工作认真负责，具有一定的风险预控管理知识
（五）风险评估知识培训 在确定风险评估小组后，应组织对小组成员进行培 训，使其掌握风险评估的方法和技巧，小组成员必须 具体如下能力： 清楚风险评估的目的和应用； 熟悉本企业风险评估标准要求； 掌握应用风险分析技术和风险评价方法； 清楚收集信息和评估信息的方法； 有能力辨别工作场所有关人、机、环、管的风险； 熟悉与本单位相关的事故类型及其内涵。
（2）工作因素 –—指挥/监管 –—工程设计 –—采购控制 –—维护保养与检修 –—工具和设备 –—作业标准
（3）管理因素 –—管理职责和标准不健全 –—风险管理目标与计划不充分 –—管理监督不到位 –—组织管理不到位
可以将能量物质或能量载体单元、诱 发能量物质和能量载体意外释放能量造 成事故的物的不安全状态、人的不安全 行为以及更深层原因的识别和分析结果 逐一进行整理、汇总，进一步完成风险 及后果描述工作，确定可能导致的事故 类型。如下表。
第二节 危险辨识和风险评估
一、 危险源辨识
进行危险源辨识时应考虑危险和有害因素的三种 状态和三种时态。 三种状态：正常---正常运行和操作。 异常---停机、检修、故障。 紧急---事故、突发的重大事故。 三种时态： 过去---以往遗留的危险和有害因素。 现在---目前可能发生的危险和有害因素。 将来---生产活动中可能带来的危险和有害因素。
煤矿危险源辨识依据： 1、国内外相关法律、法规、规范、 条例、标准和其他要求。 2、相关的事故案例。 3、本企业内部的规章制度、作业规 程、安全技术措施等相关信息。 4、煤矿事故发生机理。 5、其他相关资料。
危险源辨识和风险评估的方法：目前 煤矿危险源辨识的方法可分为两大类，即 直接经验分析法和系统安全分析法。我们 主要用的是半定量评价法其中的风险矩阵 评价法。
机的管理标准：包括管理对象的完好 标准、数量标准、质量标准和正常运转状 态。 环的管理标准：是管理对象处于安全 范围的标准。 管的管理标准：为现有的管理标准和 管理措施完备。
环的管理措施：对环境对象的监测。 以及环境对象不符合管理标准时应采取 哪些措施，保证不在不安全的环境中作 业。 管的管理措施：对现有管理标准和 管理措施进行完善的方法和手段。
危险源辨识和风险评估
第一节 概述 风险管理是现代职业安全健康管理 的核心和基本特征。对于企业而言，其 职业安全健康管理的实质就是风险管理。 风险管理是煤矿安全风险预控管理体系 的核心内容。
一、风险管理的概念 “不确定性”对目标的影响就是风险。所 以，企业必须对影响其战略目标实现的不确定 性进行管理。风险管理运用系统论的观点和方 法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统 工程理论和方法分析危险源，并评价其风险， 然后根据成本和效益原则，针对存在的风险做 出科学决策，确定风险处理的最佳方案。
风险评估计划案例 煤矿危险源辨识结果汇总参考案例。 风险评估：在危险源辨识基础上，下面某 煤矿综采队危险源辨识结果为例，介绍采 用风险矩阵评价法对其风险进行评价的一 般过程。案例 在对煤矿危险源辨识和风险评估基础上， 可进一步对其进行分级和归类总结。案例
第三节 风险管理标准和管理措施 危险源是风险管理的基本对象，但在风 险控制具体标准和措施制定过程中仍不够 具体，因此，煤矿应在危险源辨识和风险 评估基础上，对危险源进行详细分析，提 炼具体的的管理对象，这些对象就是与危 险相关的可能导致事故或不利影响的人、 机、环、管四个方面的原因，从而有针对 性的制定风险控制的标准和措施。 案例
三、危险源辨识和风险评估的应用 危险辨识和风险评估准备 （一）确定风险评估范围 全面的风险评估应覆盖企业所辖区域和 生产运营的全过程程，包括人、机、环、管 四方面。 （二）确定风险评估标准和方法
1．风险评估标准的建立 风险评估管理标准是指导企业危险源辨识和风 险评估工作规范性文件，明确危险源辨识和风险评 估工作的职责、程序、方法要求，具体应包括如下 内容： 风险评估与回顾的时间和周期； 危险源辨识和风险评估的职责和流程要求； 危险源辨识、风险分析、风险评价方法的要求； 风险评估的工具表格； 风险控制策划的要求； 风险评估应用的要求； 风险评估监测与更新的要求。
一、管理标准内容：管理标准是针对管理 对象的，管理标准一定要做到只要达到这个标 准就能够消除相对的危险源，标准要明确，具 体标准是国检标准、行业标准和企业标准的统 一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认 真考虑定性标准。 人的管理标准：即各基层员工的行为标准， 管理对象在何时何地应该以什么顺序和方法做 什么，以及不该做什么。
第四节 煤矿本质安全管理体系的特点、流程、模式 一、特点 1、通用性与特殊性； 2、科学、系统、完整、闭合性； 3、“本质”安全性； 4、针对性、简单性； 5、全员、全过程、全面、持续改进、长久性；
具体表现在以下几个方面： 1、过程控制、闭环管理； 2、注重依靠机制、依靠流程； 3、风险预控，事前管理； 二、本质安全风险预控管理流程
（1）不安全的状态 不安全状态是指存在于现场的任何不安全或 不符标准的条件，主要是物的不安全状态和环 境的不安全条件。具体包括：①防护或屏障不 充分；②个人防护装置不充分或不恰当；③有 缺陷的设备、工具或材料；④通道或者工作场 所拥塞或区域受限；⑤报警系统失效或者报警 信号不充分；⑥工作场所存在火灾或爆炸危险； ⑦文明生产差；⑧照明过度或不足；⑨通风不 当；⑩缺乏识别/标记等。
（2）不安全的行为 不安全行为是指作业人员的不安全行为或不 符标准的操作，主要包括：①未经授权擅自操 作设备；②无视警告；③不采取任何的安全措 施，如防护；④不使用，或者不正确使用安全 装备；⑤擅自挪动或者转移现场的健康和安全 设施；⑥使用有缺陷的设备和工具；⑦在不正 确的位置上工作；⑧维修运行中的设备；⑨工 作中玩闹；⑩在麻药/药物/酒精的影响下工作 等。
2．风险评估方法确定 风险评估方法是危险源辨识和风险评估 工作中所运用的重要工具，包括危险源辨 识方法、风险分析方法、风险评价方法等， 选择合适的方法能够使危险源辨识和风险 评估工作更加全面、系统、科学合理，充 分识别出企业生产运营过程的各项风险， 并为风险控制策划出有效的控制对策措施。
（三）风险评估计划制订 为其内容应包使风险评估工作有计划、有组 织的开展，在风险评估工作前应制订实施计划， 以指导风险评估工作的正常、有序进行。 风险评估组及具体职责； 风险评估详细内容； 风险评估培训要求； 风险评估时间要求。
四、危险源辨识案例 根据煤矿的安全生产和管理特点，建议可采取工作 任务分析法为主，其他方法为辅对煤矿危险源进行辨 识。 1.辨识单元划分及工作任务确定。 案例 2.能量物质或能量载体的识别。 案例 3.系统危险源运用事故树分析法。
（一） 危险、危害事件识别 在对能量物质或能量载体单元识别基 础上，对照具体的任务和工序，分析和 查找能够造成或可能造成事故的失效事 件，它是导致事件的直接原因。这些失 效事件主要是指可能直接导致事故的不 安全状态和不安全行为。
二、危险源辨识和风险评估的作用和意义 1．危险源辨识和风险评估是企业全面认识 其生产运营过程风险的一个有效过程，是对生产 过程职业安全健康风险实施有效控制的基础。 2．危险源辨识和风险评估是企业管理系统 建立的基础，是管理目标制定、管理策划的依据， 也是职业安全健康管理得以持续改进的动力。
3．风险评估能够使企业清楚作业环 境、设备设施、作业行为中存在的风险， 有利于作业环境改善、设备设施维护、 作业行为规范。 4．通过全员参与危险源辨识和风险 评估能够提高员工风险意识，使职业安 全健康管理实现由“被动式”的经验管 理向“主动式”的风险预控管理转变。
（四）风险评估组成立 1．风险评估组组成原则 公司级风险评估级应包括：管理层、安监员、职业 健康管理人员、环保管理人员、有关部室、区队或车 间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经 验丰富的各岗位员工。 区队、车间级风险评估组成员应包括：区队或车间 的相关管理人员、安监员、专业技术人员、班组长、 工作经验丰富的各岗位员工。 承包商应参照区队、车间级成立相应的风险评估组。 同时，应鼓励所有员工积极参与本区域的风险评估。
（六）资料收集 风险评估小组组建起来，首先应召开 风险评估的预备会，确定各成员的职责 和任务，讨论确定评估过程所需要的工 作程序和图表，并明确分工进行收集。 风险评估组成员应收集风险评估过程 中可能用到的相关资料，包括：
相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要 求； 内部的管理标准、技术标准、作业标准及相关安全 技术措施； 相关的事故案例、统计分析资料； 职业安全健康监测数据及统计资料； 本单位活动区域的平面布置图； 生产工艺和系统的资料和图纸； 设备档案和技术资料； 其他相关资料。
危险源辨识单元的划分： 危险源的划分可按专业划分也可按劳动组织 划分或按事故原因划分。 划分的原则： （1）独立性：在危险源辨识范围上尽量独立， 不要交叉重叠，不要出现某个对象或某个范围同 时属于两个子单元的现象； （2）全面性：即子单元的全体是整个煤矿系 统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象； （3）科学性：即子单元的划分必须科学合理， 便于后期危险监测及控制等工作的开展。