技术创新
云南科技管理
２０ 年第 ５ ０１ 期
、“ “ ． ． ． “ ．… … 沪
关 于 技 术创 新概 念 的研 究 。 １ ］
缪 沾
（ 云南省建材科研设计院， 昆明６０２） ５２１ 摘 要： 技术创新是经济增长的原动力， 然而， 在技术创新的概念、 战略、 方式这样一些基本问题上至今都 还没有统一的认识， 本文对这些问题进行了探讨。（） １在技术创新概念方面， 顾归纳了围绕技术创新定义 回 的争论， 提出了作者的定义和理解； ） （ 在技术创新战略方面， ２ 分析了争议的原因在于划分标准不同， 较 用比 方法对各种划分标准进行扬弃， 综合和提炼后 ， 将技术创新战略分为率先创新和模仿创新两个大类， 在分别 对这两种战略研究的基础上， 提出了技术创新战略的几个选择原则；３ 在技术创新方式方面， （） 导出了技术 创新方式的概念并分析其与技术创新战略的区别与联系， 将技术创新方式分为自主创新、 合作创新、 委托创 新、 逆生创新等四类， 在对这些方式研究的基础上， 提出了当前技术创新方式选择应注意的问题。 关键词： 技术创新； 概念； 战略； 方式； 研究 中图分类号： ０２４ 文献标识码： 文章编号： ０４ １６ （ ０）５ ０２ 一 ４ Ｆ ． ６ Ａ １０ 一 １８２ １０ 一 ０２ ０ ０
（ 技术创新对“ 二） 技术变动的强弱和大小”
的限定可以放宽。 从技术的发展来看， 固然存在 突然的强劲变动， 即根本性变化， 但也会存在 日 常中渐近的微小变化，既会有惊天动地的大技 术突然出现， 但也会有不起眼的小技术经常发 生。技术创新的效益高低不能仅用技术变动的
作序、 宋健主编的《 现代科学技术基础知识》 一
统。
技术创新的主体是企业， 是否企业的所有 创新都属于技术创新呢？企业创新体系中包括 了两大方面的创新 （ 见下图） 不能把技术创新 ， 与制度创新和组织创新混淆起来。 如果放宽 技术” “ 的限定， 带来的直接问题 就是混淆了技术创新与管理创新的关系， 形成
或改进）从研究开发一直到市场价值实现的全
在 １９ 年中 共中央、 务院召开的全国技 ９９ 国 术创新大会上， 江泽民总书记强调“ 全面实施科
教兴国战略， 加速全社会的科技进步， 关键是要 加强和不断推进知识创新、 技术创新。我曾经
长， 提出了 １ 世纪科学研究上的专业分工增加 ８ 的趋势以及机械业创新与科学家之间的联系， 探讨了科学在技术变迁中的作用。 卡尔 ・ 马克思则可以被认为是最早认识到
技术创新是经济发展与竞争的重要推动力的经 济学家。 美国Ｆ・ 谢勒在《 Ｍ・ 技术创新— 经
济 增长的 力》 书中 马 原动 一 说： 克思不同 ９ 于１
世纪中期其他的经济学家，他察觉到资本主义 基本的天才在于它能够把资本积累和不断的技
术创新结合起来。 ・ 内森 罗森伯格在《 技术进步 的历史编年学》 一文中明确指出， 熊彼特正是在 马克思有关技术进步在长期增长中的核心作用
式， 提高产品质量， 开发生产新的产品， 提供新 的服务， 据市场并实现市场价值。 占 有代表性的列举于下： 迄今为止，国内外仍未形成严格统一的技 （ 奥地利学者熊彼特的定义 一） 术的创新定义， 学者们多年来在观点上的主要 创新是在新的体系里引人 “ 新的组合”是 ， “ 生产函数的变动” 。这种组合或变动包括：１ （） 差别和争论主要反映在以下三方面： 第一， 对技术创新中所使用的“ 技术” 如何 采用一种新的产品或者一种产品的新的特性； 界定。 在创新活动中哪些是技术性的， 哪些是非 （） ２ 采用一种新的生产方法；３ 开辟一个新的 （） 技术性的， 人们的认识并不完全一致， 由此导致 市场； ） （ 掠取或控制原材料或制成品的一种新 ４ 对技术创新概念和定义上的差别和争论。 的供应来源；（）实现任何一种工业的新的组 ５ 第二， 技术创新对技术变动的强度有无限 织。 定以及在什么程度上限定。争论的焦点是增量 （ 英国学者弗里曼的定义 二） 亦称边际改进） 即技术上的渐进改进 ， 在经济意义上， 只有包括新产品、 新工艺、 性改进 （ 是否属于技术创新范畴。 新系统或者新装置在内的第一次商业运用时， 导致规模效益增长， 第三， 既然各种技术创新最终都必须通过 才能说完成了一项创新， １８ 年的著作中 在其 ９２ 又进一步将创新定义为包括与新产品 （ 或改良 市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称 之为技术创新， 那么， “ 成功” 的概念和标准是什 产品） 的销售或新工艺（ 或改良 工艺）新设备的 、 么？ 指的是商业盈利， 还是市场份额， 或是技术 第一次商业性应用有关的技术、 设计、 制造、 管
新相区别， 发明创造获得的仅仅是科技成果， 在 发明创造的基础上， 把科技成果产业化和商业
化的过程才是技术创新。 （ 技术创新始于研究开发而终于市场实 二）
能将此作为界定一定时期内技术创新成功的唯 一条件。因为有些创新， 特别是那些导致重大 技术变动的带有根本性的创新， 可能具有更长
远的市场效应。
２０ 年第 ５ ０１ 期
云南科技管理
技术创新
论研究上的僵局。他以一个统一的理论体系和 概念框架来系统地研究技术进步促进经济增长
理以及商业活动。 （ 美国学者缪尔赛的定义 三）
的内 在机制。 １１年出版的经典著作《 在 ９２ 经济 发展理论》 第一次将创新视为现代经济增长 中， 的核心， 并将其定义为“ 创新就是生产函 数的变
面， 一是当前经济效益的增长； 二是市场状态的 改善； 三是创新主体素质的提高。从技术创新 的经济涵义和长远意义看， 后两个方面最终表 现为对长期利润增长的追求。因此， 尽管眼前
超额盈利是技术创新成功的重要标志， 但并不
是科技行为， 而技术创新则主要是经济行为， 熊 彼特的重大功绩之一， 是把发明创造与技术创
书中借用的观点： 法国科学家狄德罗在他主编
的《 百科全书》 条目中指出“ 技术是为某一目的 的共同协作的各种工具和规则体系” 。这句话
包含了５ 个要点：１把技术与科学区别开， （） 技
万方数据
２０ 年第 ｓ期 ０１
云南科技管理
技术创新
强弱和大小来衡量， 它还与市场效果有关， 因此 不能忽视小的技术变动在技术创新中的应用。 例如集装箱， 谈不上有太高的技术含量， 但它却 被认为是一项重大的技术创新， 原因在于集装 箱体现了包装运输的新理念， 使世界航运业的 效率提高了３ 倍。 （ 对技术创新“ 三） 成功” 的界定可以放宽。 概括起来， 技术创新的成功主要反映在 ３ 个方
和有关技术进步的连续性质以及演进性那里得 到了有关技术创新的最初启示。
一、 技术创新理论的起源
关于技术创新与经济增长之间的关系， 历
代经济学家都公开或隐含地指出：劳动生产率 的提高与技术变革和组织变革是紧密联系的。
然而， ０ 到了２ 世纪上半叶， 对于技术创新 进行深人研究的经济学家却廖廖无几。在多数
同， 也许反映了我国急于改变技术创新主体的 迫切心态， 似乎技术创新完全是企业的行为， 这
样做其实值得商讨。其原因是：１技术创新的 （）
角色并不仅仅是企业 ，参与技术创新的组织还
有政府、 大学、 科研院所和各种咨询机构。企业 是技术创新的主体，主体的作用虽然是至关重 要的， 但其他社会组织也以不同的形式参与了
技术创新研究从来就有两个层次，即国家层次
和企业层次， 技术创新是国家创新体系的一个 组成部分， 不能把技术创新仅仅说成是企业的
事。
四、 对技术创新概念的正确理解
理解技术创新， 必须把握 ３ 个要点： （ 技术创新是通过技术手段实现经济目 一）
的的行为。 技术创新与发明创造不同， 发明创造
现。 任何技术创新都是从研究开发开始， 没有研 究开发就谈不上进行技术创新 ，即使通过技术 引进， 技术上新意不大， 要把它们变成本企业自
（ 技术创新定义中不宜把“ 四） 企业” 作为行 为主语。我国 对技术创新的定义中， 都把 “ 企 业” 企业家” 和“ 作为行为的主语， 这与国外的不
动， 而这种函数是不能分解为小的步骤的” 。尽 管熊彼特并未给我们提供一个十分精确完整的 创新理论， 但是他提出的创新概念， 为学术界指 明了研究技术进步的新方向， 这是世界经济思 想史上的一个重大突破。所以， 我们在研究技
技术创新是以其构思新颖性和成功实现为 特征的有意义的非连续性事件。 （ 美国国家科学基金会（Ｓ ） 四） Ｎ Ｆ的定义 技术创新就是将新的或改进的产品、过程 或服务引人市场。 （ 我国学者傅家骥的定义 五） 技术创新就是企业家抓住市场的潜在盈利 机会， 以获取商业利益为目 重新组织生产条 标，
术创新问题时， 通常是将熊彼特作为开山鼻祖
的。
６ 年代中期以 许多西方学者重新恢复 ０ 后，
了对于技术创新问题的研究兴趣。他们以熊彼 特首创的创新概念为工具， 对于技术创新促进 经济增长的内部机制展开了深人而广泛的研 究， 从而使人们对于技术创新与长期经济增长 之间关系的认识也不断深化。
件和要素， 建立起效能更强， 效率更高和费用更 低的生产经营系统， 从而推出新的产品， 新的生 产（ 工艺） 方法， 开辟新的市场， 获得新的原材料
经济学家的经济增长模式中， 基本上将技术和 制度变化视为外生变量，美籍奥地利经济学家
亚当 ・ 斯密在 《 国民财富的性质和原因的 研究》 的第一章中， 就谈到了技术变革和经济增
收稿 日 ：０ １ ０ 一 １ 期 ２０ 一 ５ １
万方数据
约瑟夫、 熊彼特 （・ Ｓｈｍ ｅｒ打破了理 Ｊ Ａ・ｃｕｐｔ） ｅ
过程活动。
此定义考虑了以下一些因素：
“ 技术创新是个筐， 什么都往里面装” 的现象。 当 一种概念被炒得很热时，常常会出现概念扩大 化的问题， 初级阶段”“ 如“ ，经营机制” 等等， 历
史的教训应该记取。
（ 对技术创新中的“ 一） 技术” 限定不应放得
太宽。什么是技术， 作者觉得可以使用江泽民