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3.企业产权结构理论
• 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。
• 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。
• 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。
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第一节 新制度经济学的产生与发展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景
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一、新制度经济学的产生
（20世纪30到60年代）
1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。
韩朝华译，商务印书馆。 • 4、诺斯.道格拉斯(1992)：《经济史上的结构与变迁》，历以平译，
商务印书馆。 • 5、诺斯.道格拉斯(1994)：《制度、制度变迁与经济绩效》，刘守
英译，上海三联书店。 • 6、比较制度分析》（日）青木昌彦 著 上海远东出版社，2001年版 • 7、（美）埃里克.弗鲁博顿，（德）鲁道夫.芮切特《新制度经济
• 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
• 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
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第一章 导 论
第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的流派渊源关系 第三节 新制度的研究对象、方法及基本假
设 第四节 新制度的学术地位、框架内容及学
习意义
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5.制度变迁理论
• 制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。
• 诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责。
• 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
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4.企业性质理论
• 科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
• 阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
• 诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
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6.人力资本产权理论
• 舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者
对人力资本产权问题的关注。
• 20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人Байду номын сангаас资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
2. 1960年科斯的《社会成本问题》一文提 出了著名的“科斯定理”，揭示了制度 对资源配置的重要意义，标志着新制度 经济学的形成。
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二、新制度经济学的发展
（20世纪70年代迄今）
• 交易费用理论的发展 • 产权理论的发展 • 企业产权结构理论的发展 • 企业性质理论的发展 • 制度变迁理论的发展 • 人力资本产权理论的发展
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主要参考书目
• 1、埃格特森(1996)：《新制度经济学》，吴经邦译，商务印书馆。 • 2、巴泽尔: 《产权的经济分析》，上海三联1997年版。 • 3、柯武刚、史漫飞(2000)：《制度经济学：社会秩序与公共政策》，
学——一个交易费用分析范式》，上海人民出版社，2006 • 8、卢现祥，朱巧玲《新制度经济学》北京大学出版社 2007.02 • 9、袁庆明，《新制度经济学》中国发展出版社，2005，
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常等）
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2.产权理论的发展
• 产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等） • 许多学者探讨了产权的形式和属性问题
（德姆塞茨等）
• 还有一些学者对产权的起源问题进行了探 讨（德姆塞茨、诺思等）
• 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 （科斯、张五常、波斯纳等）。
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1.交易费用理论的发展
• 对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
• 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
• 关于交易费用性质的研究（诺思） • 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉
姆森等） • 交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五