4.定性是否准确，理由是否充分；
5.适用法律法规是否正确； 6.程序是否合法；

7.拟定的处理建议是否适当，行政处罚是否符合自由裁量 权标准；
8.其他需要审理的内容和事项

2.查处环节注意的问题

①
2014年度案卷质量评查发现问题
审理程序不规范或者缺失
承办人员提交《国土资源违法案件调查报告》后，执法监察工作机

立案要规范。
做好调查取证，写好调查报告
认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体 结案要符合条件
2.查处环节注意的问题
作出处理决定
案件经过审理，经国土资源主管部门负责人审查，根
据不同情况，作出处理决定：作出行政处罚、作出行政处
理、结案、撤案、移送监察、任免、公安、检察机关等。
抓住关键环节 提高案件查处工作水平
国土资源部执法监察局 胡颖哲
一、提高认识、明确责任

提高依法行政意识 强化责任意识 牢记“法定职责必须为、法务授权不可为”
在执法中，明确自己的职责边界，及时查处，报告，申请 法院强制执行，移交、移送
二、履职尽责，严格规范公正执法

1. 严格按照《行政处罚法》、《国土资源行政处 罚办法》的规定查处违法行为。 2. 《国土资源违法行为查处工作规程》对查处工 作的程序、实体要求做出了具体明确的规定。
2.查处环节注意的问题

立案要规范。
做好调查取证，写好调查报告
认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体 结案要符合条件
2.查处环节注意的问题
处罚决定要具体
《行政处罚决定书》：有处罚权的县级以上国土部门作出
格式：（1）国土资源主管部门名称、文书标题及文号；（2）当事人的 姓名或者名称、地址等基本情况；（ 3 ）违反法律、法规或者规章的 事实和证据；（4）告知、听证的情况；（5）行政处罚的具体依据和 内容；（6）履行方式和期限；（7）不服行政处罚决定，申请行政复 议或者提起行政诉讼的途径和期限；（ 8）拒不执行行政处罚决定的 法律后果；（9）作出决定的日期及印章。 内容：应当明确、具体，有明确的履行方式和期限，有可执行性。 比如： 责令退还、交还违法占用土地的，应当写明退还、交还土地的对象、 范围、期限等。责令限期改正的，应当表述为“责令限××日内改正 ××行为”；责令限期拆除、恢复土地原状的，应当写明拆除地上建 筑物和其他设施的范围、内容，恢复场地平整或者耕地种植条件，并 明确履行的具体期限。没收建筑物和其他设施，应当写明没收建筑物 的范围、内容等.
没有及时下达责令停止违法行为通知书。


责令停止违法行为通知书没有载明违法事实、涉 嫌违反的法律、责停的法律依据。
没有停止违法行为的，不报告。 涉及其他部门职能的，不抄报。

2.查处环节注意的问题
立案要规范。 1.立案条件 2.十个工作日内予以立案

2.查处环节注意的问题

立案要规范

1.立案条件。
2.查处环节注意问题

2014年度案卷质量评查发现问题
调查报告过于简单
1.《国土资源违法案件调查报告》格式不符合要求，无首部、
尾部、证据清单 2.正文叙述不清，未写明调查情况、基本事实、案件定性、 责任认定、处理建议。例如：有的对影响案件定性的具体案 情、影响量罚的情节叙述不清或者未作说明；有的未明确案 件违法性质；有的未提出处理建议或者建议不够具体。 3.没有承办人员未签名和注明时间。 4.没有附证据清单
2.查处环节注意的问题

2014年度案卷质量评查发现问题
调查取证不够细致
1.单一采用询问笔录作为定案证据，对其他种类证据收集不够。 2.缺少违法当事人身份、地类、规划证明材料、勘测记录等重要证据。
3.可能影响案件定性的重要违法事实，未进行调查核实。
4.案件移送追究刑事责任的，无相关鉴定材料。 5.将国土资源主管部门内部的规划、地类等认定材料当成鉴定材料。 6.取证无针对性，证据缺乏关联性，难以形成证据链。
2.查处环节注意问题

2014年度案卷质量评查发现问题
证据材料不符合规范
1.书证为复印件的，未注明出处、取证时间、无提供者签字或者盖章、 无“与原件一致”等字样，多页未盖骑缝章等。 2.当事人陈述材料无签名、按手印或者盖章。 3.《询问笔录》未记载执法人员表明身份、出示证件和证件号码等，未 明确告知当事人权利义务和法律后果，未标注总页码和分页码，涂改处 无被询问人签名和手印，笔录结尾处无“以上笔录经本人核对无异议” 等认可性文字、无签名、未签署时间、未按手印等。 4.《现场勘测笔录》未按要求载明当事人、案由、勘测内容、勘测时间、 勘测地点、勘测人、勘测情况等内容，未附勘测图，无勘测人员、办案 人员、当事人或者见证人签名。 5.《证据先行登记保存通知书》之日起7日内未按规定作出处理决定
2.查处环节注意的问题

2014年度案卷质量评查发现问题
法律适用不够准确
有的案件适用法律不够准确，甚至适用法律错误。
2.查处环节注意的问题

2014年度案卷质量评查发现问题
案件定性和处理避重就轻
有的案件定性不是依法依规作出的，而是避重 就轻，或者依法应当处理双方当事人，仅处理一 方。例如，违法批地或者违法转让土地行为，按 照违法占地处理；违法出租农民集体土地用于非 农业建设，未依法对违法出租行为进行处理，而 是按违法占地处理用地企业；对违法占地只罚款， 而没有对地做出处理；有的违法开采数额超过五 万元没有移送公安机关。
3.移送环节注意的问题

2014年度案卷质量评查发现问题
移送案件未依法依规
移送或申请不及时 移送或申请材料不规范 *申请法院强制执行的，承办人应填写《强制执行申请书》，并附具：《处罚决 定书》及作出决定的事实、理由和依据；当事人意见及催告情况，申请强制 执行标的的情况；法律法规规定的其他材料； *应移送公安机关的，制作《涉嫌犯罪案件移送书》，附具调查报告、涉案物品 清单、有关鉴定结论、鉴定意见或者检验报告及其他有关涉嫌犯罪的材料。 移送时已作出处罚决定的，要同时移送《行政处罚决定书》和相关证据材料。 *移送监察、任免机关的，制作《行政出份建议书》，附具案件来源及立案、调 查处罚决定等相关材料。
立案要规范 2.立案呈批。 核查后，执法监察工作机构认为符合立案条件的，应当 填写《立案呈批表》，报国土资源主管部门负责人审批。 符合立案条件的，国土资源主管部门应当在十个工作日 内予以立案
2.查处环节注意的问题

①
立案程序不规范
核查后，执法监察工作机构认为符合立案条件的，没有立案，或是
未填写《立案呈批表》，未报国土资源主管部门负责人审批。


3. 以案卷质量评查为抓手，促进案件查处工作水 平提高
案件查处工作流程
发现违法 线 索
案件审理
线索核查与 违法行为制止 作出行政处罚
移
送
或者行政处理
立
案 执 行
调查取证与 调查报告 结 案
二、履职尽责，严格规范公正执法
关键环节：

1.发现（通过巡查、卫片、举报等，及时发现）
制止（口头制止、下达责令停止违法行为通知书）
（1）有明确的行为人， （2）有违反国土资源管理法律法规的事实，
（3）依照国土资源管理法律法规应当追究法律责任，
（4）属于本级本部门管辖， （5）违法行为未超过行政处罚追诉时效。 两种情形可以不予立案： 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果
立案前违法状态已经消除（土地）
2.查处环节注意的问题

2.查处环节注意的问题

立案要规范。
做好调查取证，写好调查报告
认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体 结案要符合条件
2.查处环节注意的问题
结案条件 （1）案件已经移送管辖的； （2）终止调查的； （3）决定不予行政处罚或者行政处理的；
（4）行政处罚决定或者行政处理决定执行完毕的；
2.查处环节注意的问题

ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
证据要规范：
《国土资源行政处罚办法》第十七条 依法取得并能够证明案件 事实情况的书证、物证、视听资料、计算机数据、证人证言、当 事人陈述、询问笔录、现场勘测笔录、鉴定结论、认定结论等， 作为国土资源行政处罚的证据。

《国土资源行政处罚办法》第十八条 调查人员应当收集、调取 与案件有关的书证、物证、视听资料、计算机数据的原件、原物、 原始载体；收集、调取原件、原物、原始载体确有困难的，可以 收集、调取复印件、复制件、节录本、照片、录像等。声音资料 应当附有该声音内容的文字记录。
构或者国土资源主管部门没有组织审理人员对案件调查报告和证据 等相关材料进行审理。以会议形式审理的未制作《违法案件审理记
录》。
②
审理人员为同一案件的承办人员。 《违法案件审理记录》内容不完备，未按要求载明审理人员、参与 讨论人员等人员身份、职务情况，审理记录不全、审理意见不明确、 签名不全等。
③
2.查处环节注意的问题
（5）行政处罚决定终结执行的； （6）已经依法申请人民法院强制执行的。 涉及需要移送有关部门追究刑事责任、行政纪律责任的， 结案前应当已经依法移送。
2.查处环节注意的问题
2014年度案卷质量评查发现问题
结案中存在问题


不够结案条件就结案（中止）
结案呈批表中没有载明案件执行情况 没有罚没款缴纳凭证；没收建筑物、矿产品移交情况；交 还土地接受情况、申请、移送、移交受理情况等。
2.查处环节注意的问题

立案要规范。
做好调查取证，写好调查报告
认真进行审理 处理决定适当，自由裁量有据 处罚决定书要具体 结案要符合条件