实施上 述程序 的结果
程序中 是否包 括法规 信息及 时变更 的规 定？ 组织如 何使职 工了解 有关的 法规信 息 本组织 的守法 情况
该程序是否规定 了法规信息的内 部传达要求及职 责？ 是否将收集的法 律法规和环境因 素、危险源进行 鉴别(识别)，建 立受控的法规清 单？ 相关法规清单 相关法规内容和 要求明细表 法规要求特定设 备登记表 法规要求特种物 资登记表 由谁负责？ 做得怎样？ 法规信息如何进 行内部沟通？谁 负责？ 职工是否意识到 不遵守法规的后 果？ 过去、现在有无 违法？ 各项排放指标是 否清楚？有无超 标排放？ 有无守法证明性 文件，如环境影 响及风险评价、 三同时验收证 明、环保守法证 明、消防验收证 明等
相关方 的信息 交流是 否进 行？ 4.4.4环境管 理体系文件/ 文件 本组织 环境和 职业健 康安全 一体化 管理体 系文件 的结构 是否明 确 环境和 职业健 康安全 一体化 管理体 系文件 是书面 形式还 是电子 形式？ 环境和 职业健 康安全 一体化 管理体 系文件 是否描 述了核 心要素 及其相 互关 环境和职业健康 安全一体化管理 体系文件内容包 括多少？是否有 摘要或目录？ 环境和职业健康 一体化管理手册 的内容是否满足 ISO 14001、 OHSAS18001要 求？ 环境和职业健康 安全一体化管理 体系要素间的逻 辑关系、文件的 接口是否清楚？ 表格、记录、报 告、作业指导 书、环境因素和 危险源清单、法 规要求清单、三 同时报告、初评 报告、排污许可 证、组织结构 图、地下管网 图、现场平面 图、事故处理相 关记录等。 有否规定查询相 关文件的途径？ 文件是否便于查
这类人员是否都 能胜任所担负的 工作？ 是否对应法规 （包括新增的法 规）定期评价特 定岗位的有效
程序中
是否有对外部相 关方信息的接 收、答复的程 序？是否文件 化？ 外部人员获取环 境、职业健康安 全方针的途径和 方法？ 是否规定有关重 要环境因素和危 险源的外部交流 记录？ 接收和答复职工 意见建议的过程 和记录
系?
阅？
相关文 件是否 齐全 4.4.5文件控 制/文件和资 料控制 组织是 否建立 并保持 文件控 制程 序？ 文件是否有固定 的保管场所和保 管方法？ 是否规定及时和 定期评审文件的 时效性？ 是否规定重点岗 位都应得到现行 有效文件？ 是否规定了失效 文件的处置办 法？ 失效但需保留的 文件是如何标识 的？ 能否防止文件误 用？ 程序是如何规定 的？ 如何实施的？ 由谁负责实施？ 是否有记录？ 所有文件是否字 迹清楚？ 所有文件标识是 否明确？ 所有文件是否均 注明制定或修订 日期？ 文件的标识、分
是否明 确规定 了制 定、评 审、修 订文件 的程序 与职责 文件编 写的质 量要求
文件管 理的具 体工作 是否到 位 4.4.6运行控 制 组织是 否根据 方针、 目标和 指标确 定了与 所标识 的重要 环境因 素和危 险源有 关的运 行与活 动
类、归档、保 存、发放、回 收、更新、处置 等是否有具体规 定，执行情况如 何？ 重要环境因素和 危险源有哪些？ 与其相关的运行 与活动确定了 吗？ 确定了哪些运行 与活动？ 如何确定的？ 何时确定的？ 对缺乏程序指导 可能偏离方针、 目标的运行是否 制定和保持了管 理程序？ 组织所使用的产 品和服务中可标 识的重要环境因 素和危险源是否 规定了管理程 序？ 与环境和职业健 康安全有关的设 备，是否有日常 管理规定？ 是否有原材料供 应的环境影响和 风险评价程序？ 化学品和设备入 厂前是否评价？ 有无程序？
有条款？
由谁主持制定 的？ 何时、何地制定 的？ 如何制定的？ 由谁批准的？ 何时批准的？ 组织活动的性质 和环境影响及风 险是什么？ 组织的产品的性 质、规模及其环 境影响和风险是 什么？ 组织的服务的性 质、规模及其环
实际查看环 境、职业健康 安全方针
看环境、职业 健康安全方针 加以确认
4.2
检查要点 对管理手册进行审查 时，可以同时请组织 提供程序文件和主要 文件清单，以审查环 境、职业健康安全管 理体系是否能全面覆 盖标准的所有要求。 审查管理手册和 明示的几个基本 活动的程序文 件，支持性文件 清单，确定其是 否满足认证标准 的要求。 最高管理者签署 了环境和职业健 康安全一体化管 理体系文件发布 令是否有效的传 达？ 环境和职业健康 安全一体化管理 体系文件是否覆 盖了ISO14001、 OHSAS18001的所
4.4.2培训、 意识和能力
是否建 立了确 定培训 需求和 实施培 训的程 序 组织是 否制定 了实施 培训的 具体计
划
培训程 序和培 训计划 是否得 以有效 实施？
培训的 记录和 评价
训？ 是否有针对可能 具有重大环境影 响和风险岗位的 操作人员的特殊 培训？ 上述重点内容的 培训是否得以实 施？ 对内审员是否进 行了培训？ 应急响应的训练 是否进行了？ 培训是否有教 材？ 对临时工是否培 训？ 培训是否有记 录？ 培训是否考核？ 接受培训的人数 和比率 经过培训的人员 是否达到了规范 要求的a~d的效 果
重庆钢铁集团建设工程有限公司
环境、职业健康安全管理体系内审检 查表
审核准则： ISO 14001:1996 OHSAS18001 相关法规
条款事项 环境职业健 康安全管理 手册及程序 文件的建立
审核日 期：
受审核部门： 陪同人：
检查项目 ○管理手册内 容的覆盖面是 否完整？ ○管理手册中 各过程的描述 是否反映了组 织所提供的内 容？
如何进 行环境 影响和 风险评 价的？
环境因 素和危 险源的 信息能 否及时 更新? 在制定 环境、 职业健 康安全 目标时 是否考 虑了重 大环境 因素和 危险 源? 是否评 价了环 境因素 和危险 源的优 先等 级? 受控文 件发放 情况 4.3.2法律法 规和其它要 求 是否建 立了识 别和获 得相关 法律法 规的程 序？ 该程序是否明确 了获得法规的途 径？ 该程序是否规定 了对法规变更信 息的跟踪及负责 人？
管理者
代表的 职责、 权限
有关职 责、权 限如何 传达到 位的
效运行，最高管 理层如何识别和 配置需要的资源 要求？ 管理者代表是否 对体系的建立、 实施、保持负 责？ 是否向最高管理 者报告环境和职 业健康安全一体 化管理体系的运 行情况？ 各部门、各类人 员的职责权限是 如何传达的？ 各有关人员是否 明确各自的职责 权限？ 各类人员是否明 确完成职责任务 与实现环境、职 业健康安全方针 之间的关系？ 培训需求是如何 确定的？需求情 况如何？ 组织是否根据培 训需求制定了培 训计划？ 是否有与实现方 针、目标指标相 关的知识培训？ 是否有提高职工 环境和职业健康 安全意识的培
危险源辨 识、风险评 价和控制的 策划
别环境 因素和 危险源 及评价 环境影 响和风 险的程 序? 是否对 组织的 活动、 产品或 服务的 环境因 素和危 险源做 了识 别? 识别环 境因素 和危险 源应把 握哪些 要点?
的 《 环 境因素/ 危险源辩识、风 险评价表》。 2.查阅《公司重大环 境因素 /危险源监控登 记表》。 3.如有更新查阅《更新 登记表》。 4.查相关证实。
否定期 评审、 修订？
环境和职业健康 安全目标、指标 是否定期评审、 修订？ 依据什么评审、 修订？ 如何体现持续改 进？ 方案是如何制定 的？ 是否所有的目 标、指标都有相 应的方案？ 方案是否经过充 分论证和批准？ 是否明确了责任 人？ 是否明确了实现 目标、指标的措 施、方法？ 是否明确了时间 要求？ 是否规定了资源 保证？ 由谁负责方案实 施的监督？ 如何验证方案实 施的效果？ 如果方案在实施 中发生偏差如何 解决（由谁提出 纠正和预防等） 是否存在一个评 审方案的过程？ 是否所有的目 标、指标都有相
诺？ 环境、 职业健 康安全 方针中 是否包 括环境 和职业 健康安 全目 标、指 标的框 架？ 是否传 达到全 体员工 并付诸 实施？ 是否同 上级组 织的环 境、职 业健康 安全方 针相协 调？ 是否可 为公众 所获 得？
4.3.1 环境因素/对
是否建 立了识
1. 查 阅 各 部 门 上 报的及本部门
是否规 定了有 关记录 通报组 织环 境、职 业健康 安全方 针和环 境、职 业健康 安全表 现的过 程 将环境 和职业 健康安 全一体 化管理 体系审 核和评 审结果 通报组 织内所 有有关 人员的 过程 异常、 紧急情 况下的 信息如 何交 流？ 同外部
是否同社区和周 围居民进行过环 境信息交流？同 员工进行职业健 康安全信息交 流? 采取何种方式？ 是否彻底？ 是否参加政府环 保机构组织的活 动？ 是否参加环保团 体和地域的环保 活动？ 职工是否积极参 加保护环境的志 愿活动？ 是否同供方和承 包方交流环境和 职业健康安全信 息？
4.3.3.6环境 管理方案/职 业健康安全 管理方案
组织是 否制定 了环境 和职业 健康管 理案的内 容是否 满足规 范要 求？ 方案是 如何监 督实施 的？
方案能 否保证 目标、 指标的 实现？ 方案是 否及时 修订？
应的方案？ 有关人员是否参 与方案的制定？ 什么情况下修订 方案？ 是否进行过修 订？ 如果方案实施情 况良好，在何情 况下可以用其他 方法替代？ 计划是否分年 度？ 计划是否经批 准？
4.3.3目标和 指标/目标和 方案
组织是 否设定 了环境 和职业 健康安 全目标 和指标 设定目 标指标 时应考 虑的一 些方面
目标、 指标是 否得到 落实？
环境和 职业健 康安全 目标、 指标是
目标是如何确定 的？ 指标是如何确定 的？ 是否经领导批 准？ 是否形成文件并 受控下发？ 是否体现了环 境、职业健康安 全方针？ 是否考虑了重大 环境因素和危险 源？ 是否考虑了法规 要求？ 是否考虑了相关 方要求？ 是否体现了持续 改进？ 有关职能和层次 是否均有相应的 目标、指标？ 目标是否具体、 指标是否量化？ 是否设置了可测 参数？ 是否明确了执行 部门和负责人？ 是否已向有关人 员传达？ 有关人员是否清 楚？ 是否规定了目标 指标的实施的期 限和监测的频 次？