第1章投资概述一、单项选择题1、下列行为不属于投资的是（C ）。

A. 购买汽车作为出租车使用B. 农民购买化肥C. 购买商品房自己居住D. 政府出资修筑高速公路2、投资的收益和风险往往（A ）。

A. 同方向变化B. 反方向变化C. 先同方向变化，后反方向变化D. 先反方向变化，后同方向变化3、购买一家企业20%的股权是（ D ）。

A. 直接投资B. 间接投资C. 实业投资D. 金融投资4、对下列问题的回答属于规范分析的是（C ）。

A. 中央银行再贷款利率上调，股票价格可能发生怎样的变化？B. 上市公司的审批制和注册制有何差异，会对上市公司的行为以及证券投资产生哪些不同的影响？C. 企业的投资应该追求利润的最大化还是企业价值的最大化？D. 实行最低工资制度对企业会产生怎样的影响？三、多项选择题1、以下是投资主体必备条件的有（ABDE ）A．拥有一定量的货币资金B．对其拥有的货币资金具有支配权C．必须能控制其所投资企业的经营决策D．能够承担投资的风险E．能够享有投资收益2、下列属于真实资本有（ABCE ）A．机器设备B．房地产C．黄金D．股票E．定期存单3、下列属于直接投资的有（AB ）A．企业设立新工厂B．某公司收购另一家公司60%的股权C．居民个人购买1000股某公司股票D．发放长期贷款而不参与被贷款企业的经营活动E．企业投资于政府债券4、产业投资往往会形成（ABDE ）A、固定资产B、无形资产C、金融资产D、流动资产E、真实资产第3章证券投资概述习题一、单项选择题1、从狭义的角度来说，股票是一种（C ）A．商品证券B．货物证券C．资本证券D．货币证券2、一些大公司发行的业绩较好的普通股票通常称之为（B）A．红筹股B．蓝筹股C．大盘股D．B股3、公司能在当前支付较高收益的股票称之为（A ）A．收入股B．成长股C．垃圾股D．防守股4、在下列证券中，投资风险最低的是（A ）A、国库券B、金融债券C、国际机构债券D、公司债券5、中国某公司在美国发行的以欧元为面值货币的债券称之为（B ）A．外国债券B．欧洲债券C．武士债券D．扬基债券6、中央银行在证券市场市场买卖证券的目的是（D ）A、赚取利润B、控制股份C、分散风险D、宏观调控7、资本证券主要包括（C ）。

A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和金融衍生证券D、股票、债券和金融期权8、有价证券是的一种形式。

（B）A、商品证券B、虚拟资本C、权益资本D、债务资本9、股票实质上代表了股东对股份公司的（D ）。

A、产权B、债券C、物权D、所有权10、记名股票和不记名股票的差别在于（D ）。

A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式11、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（B ）。

A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股12、股东大会是股东公司的（A ）。

A、权力机构B、法人代表C、监督机构D、决策机构13、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（B ）。

A、真实资本B、虚拟资本C、财产直接支配权D、实物直接支配权14、债券和股票的相同点在于（D ）。

A、具有同样的权利B、收益率一样C、风险一样D、都是筹资手段15、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（B ）。

A、记名股票与不记名股票B、普通股票与优先股票C、有面额股票与无面额股票D、A股与B股（在我国的含义）16、记名股票必须置备股东名册，其中不是股东名册的必备事项。

（D ）A、股东的姓名及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号D、各股东可以卖出股票的日期17、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（A ）。

A、券面形式B、发行方式C、流通方式D、偿还方式18、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（C ）。

A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券19、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（A ）。

A、固定利率债券与可变利率债券B、单利债券与复利债券C、固定利率债券与累进利率债券D、贴现利率债券与浮动利率债券20、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（A ）。

A、高于市场利率B、低于市场利率C、等于市场利率D、没有关系21、目前，能在上海证交所进行交易的债券是（C）。

A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能在证交所交易22、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（C ）。

A、地方政府债券、公司债券、金融债券B、金融债券、公司债券、地方政府债券C、地方政府债券、金融债券、公司债券D、金融债券、地方政府债券、公司债券二、多项选择题1、股票的特征是（ABC）A．流动性B．风险性C．收益性D．可偿还性2、证券投资应遵循的原则有（ABCD ）A．分散投资原则B．效益与分险最佳结合原则C．责任自负原则D．理智投资原则3、我国当前股票的形式是（ABC ）A．无记名股票B．有面额股票C．无纸化交易D．记名股票4、我国上市公司的股权结构大致分为（ABCD ）A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股5、优先股股东的特点有（ABCD ）A．优先分配股息B．优先分配剩余资产C．股息水平固定D．有限的参与权6、在公司破产事件中（AD ）。

A、股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资B、普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权C、债券持有人有权获得公司偿付股东清偿后所剩余财产的赔偿D、优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权7、按计息的方式分类，债券可分为（CD ）。

A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券8、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（AD ）凭证。

A、所有权凭证B、资本凭证C、货币凭证D、债券凭证9、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有（ABCD ）。

A、公司名称B、公司登记成立的日期C、股票种类D、股票的编号10、优先股票根据不同的条件，可以分为（ABCD ）。

A、累积优先股票与非累积优先股票B、参与优先股票与非参与优先股票C、可转换优先股票与不可转换优先股票D、可调整优先股票与固定优先股票11、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。

从中我们可以知道（ABCD）。

A、发行人是借入资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人需要在一定时期还本付息D、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证12、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的基本要素有（ABCD ）。

A、票面价值B、偿还期限C、利率D、债券发行者的名称13、债券与股票不相同的地方表现在（ABCD ）。

A、两者的权利不一样B、两者的目的不一样C、两者的期限不一样D、两者的收益率不一样14、可以在市场上流通转让的债券是（AC ）。

A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能流通转让15、公司发行优先认股权的目的为（ABC ）。

A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿C、增加新发行股票对股东的吸引力D、增加认购股票的投资者的数量第4章证券市场及其运行习题一、单项选择题1、对证券承销商来说，风险最大的承销方式是（ D ）。

A、代销B、余额包销C、组成承销团D、全额包销2、投资者买卖成交后当天可进行反向交易的交易方式是（ C ）。

A、现货交易B、信用交易C、回转交易D、期货交易3、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ B ）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间4、道•琼斯工业股价平均数是采用（B ）家公司的股票计算出来的。

A、15B、30C、255D、5005、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ A ）。

A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B ）。

A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ A ），对股票发行进行复审。

A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构8、公募增发是指上市公司以向_______ 方式增资发行股份的行为。

（ A ）A、社会公开募集B、向老股东发行C、公众配售D、老股东配售9、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在以上。

（ A ）A、10%B、6%C、7%D、11%10、发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

（ B ）A、承销商B、主承销商C、主副承销商D、副承销商11、承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为（ B ）。

A、私募B、公募C、全额包销D、代销12、承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为（D ）。

A、代销B、余额包销C、助销D、全额包销13、证券交易的特征主要表现为（ B ）。

A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性14、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（ A ）。

A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制15、下列关于证券经纪商的说法错误的是（ D ）A、以代理人的身份从事证券交易B、收入来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差16、下列不属于经纪商的权利与义务的是（ B ）。

A、对委托人的一切委托事项负有保密义务B、如客户资金不足，向客户提供融资C、认真与客户签订证券买卖代理协议D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录17、对于B股交易说法不正确的是（ D ）。

A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元D、B股目前实行T+3回转交易制度18、清算、交割、交收的原则是（ A ）。

A、净额清算原则和钱货两清原则B、净额清算原则和双向过户原则C、钱货两清原则和双向过户原则D、逐日盯市原则和钱货两清原则19、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ B ）。

A、当日B、次日C、第三日D、第四日20、下列不属于证券交易风险的制度防范的是（D ）。