23 日合成炉爆炸产生的环境影响；未识别 2009 年 6 月 23 日合成酸槽泵出口管道损坏，酸 水喷出产生的环境影响；聚氯乙烯分厂无电石破碎除尘器滤袋更换规定和更换记录。
5.对顾客异议处理不力。《产品售后服务管理办法》执行不力；技术处、聚氯乙烯分
厂工作滞后，质保科考核不力；聚氯乙烯分厂 1-6 月份顾客投诉 PVC 质量问题四次，未见原 因查找、反馈及采取的纠正措施。
4.环境因素、环境目标指标控制不到位。安全环保处未下发 2009 年度《环境目标
指标与管理方案》；其 2008 年 10 月下达的《公司目标指标管理方案》中显示，离子膜制碱 废水中和后外排，实际上分厂在沉淀后重新回收利用；安环处 4 月 21 日乙炔次钠清净开车 后清洗中和塔 PH 值偏碱，没有对后续情况继续监控并记录；氯碱分厂未识别 2009 年 6 月
等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题 116 项 ，其中开出
不符合项报告 19 项 ，均属一般性不符合项。所出现的问题在于体系范围内的相
关部门中，不符合项见《不符合项分布汇表》。审核中发现的问题，内审组都以书
面形式通知了受审核部门。
七、本次内审存在的主要问题共八类 1.执行制度不到位。如财务处固定资产台帐显示氯碱分厂四台对讲机，实际分厂使用
质量环境管理体系内审小组，分组如下：
1 组：齐文海/刘海波——氯碱分厂 司法保卫处 审计处
2 组：朱小斌/梁俊征——树脂分厂 经营公司（部）办公室（综合办）
3 组：张理科/苗焦霞——水电气分厂 设备处
技术处
4 组：杨向东/唐 莉——塑料分公司 企管办
基建处
5 组：郑春艳/翟丹/赵建设——生产处（部） 物管处 财务处（计财部）
8. 记 录 管 理 应 加 强 。 如 档 案 室 资 料 移 交 表 号与 信 息 交 流 单 共 用 一 个记 录 编 号
LC/JL-01-29；企业管理办公室记录清单中“内审检查表”LC/JL-16-09 表样名称、编号与登 记不相符；统计台帐 LC/JL-16-14 只登记到 1 月份，未及时进行更新；经营公司对电石运输 车辆司机培训记录不规范；生产处记录清单没有及时更新，如《纠正和预防措施处理单》已 不在所需范围；设备处 6 月 21 日《聚氯乙烯分厂设备事故报告》无记录编号。
质量环境管理体系内审报告
一、审核目的
豫联创企办〔2009〕2 号
记录编号：LC/JL-16-10
评价集团质量管理体系是否符合 ISO9001:2008 标准的要求，环境管理体系
是否符合 ISO14001:2004 标准的要求，集团质量环境管理体系运行是否符合体系
文件的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量环境管理体系有
2.岗位职责、工作标准不够细化，部分与工作实际不符。普遍存在部分岗位职责
与工作标准不精细，与实际不符合的问题；如氯碱分厂未能提供电解槽技术员岗位职责；安 全员职责中未对计量管理、环境建设职责作出规定；工段长、代班长职责中应增加“熟悉本 岗位环境因素、重大环境因素、目标指标控制”内容；水电气分厂岗位职责中未对岗位熟悉 水电气运行过程中产生的环境因素、环境影响做出规定；物管处职责中未体现环境因素管理 方面的职责；
4.集团管理制度执行情况
5.有关的法律、法规和标准
四、受审核部门
公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、经营
公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质检处、司法
保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公司
五、审核组组成
成立以管代常泽民为组长，齐文海、朱小斌为副组长，各内审员为成员的集团
审计处未能提供《ERP 系统管理办法》等受控文件的学习证据；基建处对与部门有关的受控 文件不熟悉；办公室、企管办等部门员工业绩档案培训记录填写不全面；综合办员工业绩档 案培训记录不全面；经营部未能提供参加易制毒化学品购买培训的证据；氯碱分厂二级安全 教育五项主要培训内容与公司培训内容完全相同，未体现分厂实际；无分厂级安全教育台帐； 未见聚氯乙烯分厂生产事故案例学习方案及分阶段学习考核记录。
6 组：刘爱香/原红锋/任家佳——质检处 安环处 仪控处
六、 审核计划实施情况
7 月 1 日至 10 日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围内的
各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持和配合，使
审核工作顺利进行。
本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、文件
的有 40 台（28 台防爆、12 台不防爆）；物管处未能定期对废旧物资进行回收。技术处 7 月 2 日、3 日、4 日、5 日、7 日未按工艺指标控制情况检查规定进行检查；技术处、设备处部 分岗位人员对工艺技术质量目标、设备质量目标不熟悉；司法保卫处未能按照《消防管理制 度》规定，每月对全公司消防设施进行一次检查和维护保养，将检查情况记录，以备查验； 塑料分公司未按复膜机作业指导书要求，对批次复合膜单位面积、重量、频次进行检验。
3.电机等设备管理方面不精细。如电机运行最高温度不大于 75 度，但ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ厂并不知
道；乙炔工段电机烧坏，设备处未采取有效控制措施；设备处外出维修台帐不规范；《氯碱分 厂设备保养登记台帐》中未能显示对普通电机、50KW 以上重要电机的防尘、防潮、防冻、 防腐蚀等保养内容。聚氯乙烯分厂未将二期设备列入压力容器台帐；生产部无设备拆卸、完 好设备保养数量计划和实施依据。
6.应急预案演练存在问题未达到有效整改。如 2009 年 3 月 25 日，氯碱分厂对“液
氯泄漏专项救援预案”进行演练，共发现 14 项问题。演练后分厂一是未对预案的可行性进行 评价；二是未能提供“无现场风向标”、“部分人员对救援器材使用不熟练”等问题的改进措 施及验证结果。
7.学习培训效果欠佳。如生产分厂对其环境因素、环境影响及目标指标的控制不熟悉；
效运行。
二、审核范围
集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层，即 PVC 树脂、
烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理活动。
三、审核依据
1.ISO9001:2008 标准
2.ISO14001:2004 标准
3.集团质量环境管理手册（含程序文件）、各部门的作业指导书、部门制度