2017年西藏期货基础知识：期货结算机构的形式考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后可能性最大的是____A：出现与原趋势反方向的走势B：随着原趋势的方向继续行动C：继续盘整格局D：不能作出任何判断2、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。

A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格3、企业在制定套期保值方案时，最首要的任务是____A：制定保值策略B：了解自身的风险敞口C：先签订现货合同D：到期货公司开户4、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．3B．4C．5D．65、国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比__。

A．是后者两倍B．大于后者两倍C．小于后者两倍D．介于后者的一倍到两倍之间6、套期保值的操作原则不包括（）。

A．交易方向相同B．商品种类相同或相近C．商品数量相等或相近D．月份相同或相近7、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用Y，期货公司承担损失XD．企业承担费用X和损失Y8、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。

A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C．对冲基金都是高风险的D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会9、以下关于Theta指标的说法，错误的是A：Theta＝期权的价格/距到期日时间的变化B：期权多头的Theta值为负值C：期权空头的Theta值为负值D：对于其他合约内容相同的期权，平值期权的Theta绝对值大于初会期权或者期权10、某投资者在3个月后将获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整天上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取。

A：股指期货的空头套期保值B：股指期货的多头套期保值C：股指和股票的套利D：股指期货的跨期套利11、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。

A．该品种的现货价格波动特征、仓储分布等现货市场研究B．该品种合约交易管理、结算交割和风险管理等期货市场研究C．该品种合约将来的期货市场发展规模等市场前景的分析D．该品种国内市场的期货交易状况12、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。

A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务B．卖方会员将标准仓单提交给交易所C．交易所将标准仓单分配给买方会员D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者13、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且未造成严重后果的，应（）。

A．开除B．移交司法部门C．予以训诫D．公开谴责14、点价交易普遍应用于______。

A．农产品贸易B．大宗商品贸易C．金融商品贸易D．铜交易15、下列属于中长期利率期货合约的标的物的是。

A：3个月欧元银行间拆放利率B：3个月英镑利率C：13周美国国债D：3年期美国国债16、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__A．首席风险官的职责范围B．首席风险官的任期C．首席风险官的权利义务D．首席风险官工作报告的程序和方式17、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确和谨慎的研究。

A．种类B．时间C．价格D．质量18、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。

A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金19、下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是__。

A．期货交易中分散投资可以有效地限制风险B．期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段C．期货投机主张纵向投资分散化D．期货投机主张横向投资多元化20、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。

A．主要趋势B．次要趋势C．长期趋势D．短暂趋势21、下列不属于国际期货市场三级风险监管体系的是__。

A．政府管理B．行业管理C．交易所管理D．客户自律管理22、在会员制期货交易所中，负责监督所有与交易活动有关的问题。

调查、审查和解决交易期间，以及以后发现的错误或价格不符等问题。

A：交易规则委员会B：合约规范委员会C：业务委员会D：新品种委员会23、会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时A：该决议立即生效B：该决议无效C：该决议非经主管机关核准，不生效力D：以上皆非。

24、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。

A：50％B：60％C：80％D：70％25、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。

A．实物交割B．对冲平仓C．协议平仓D．现金交割二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。

A．V形B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形2、道氏理论的不足之处在于__。

A．对价格的微小波动或次要趋势的判断作用不大B．其结论落后于价格的变化，信号太迟C．理论本身的缺陷，信号不明确D．对大趋势判断作用小3、目前期货市场的交易方式有__。

A．公开喊价B．私下协商C．计算机撮合D．场外交易4、大豆的现货价格为5100元/吨，无风险利率为4%，仓储费为0.6元/吨天，则3月17日买入的3个月后交割的理论期货价格为（）元/吨。

A．5 151B．5 206.2C．5 154.6D．5 103.65、下列交易的对象是一种权利的是__。

A．期货交易B．期权交易C．现货交易D．远期交易6、某种商品的价格变动10%，需求量变动20%。

则它的弹性系数为____A：10%B：30%C：1/2D：27、外汇期货套利形式可分为三种类型。

A：跨市场套利B：跨币种套利C：跨月套利D：跨品种套利8、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。

A．首席风险官的履行职责情况B．首席风险官所作的尽职调查C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况D．提出的整改意见及期货公司整改效果9、证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。

A．作获利保证B．共担风险C．虚假宣传D．误导客户10、进行跨市场套利的经验法则是。

A：两个市场都进入牛市，A市场的涨幅高于B市场，则在A市场买入，在B 市场卖出B：两个市场都进入牛市，A市场的涨幅低于B市场，则在A市场卖出，在B 市场买入C：两个市场都进入熊市，A市场的跌幅高于B市场，则在A市场卖出，在B 市场买入D：两个市场都进入熊市，A市场的跌幅低于B市场，则在A市场买入，在B 市场卖出11、期货价格的构成要素包括（）。

A．商品生产成本B．期货交易成本C．期货商品流通费用D．预期利润12、以下有关实物交割的说法正确的是____A：:期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大B：:实物交割是联系期货与现货的纽带来源考试大C：:实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换D：:标准仓单可以在交易者之间私下转让13、期转现交易的优越性体现在__。

A．加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B．可以同时锁定现货市场和期货市场的风险C．可以解决远期合约的违约问题和被迫履约问题D．可以解决期货实物交割在交割品级、交割时间和地点的选择上没有灵活性的问题14、期货从业人员应当（）。

A．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B．严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C．及时告知投资者有关期货业务的情况D．对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复15、试题描述:自有效市场假说提出以后,学术界对其有效性进行了大量的实证检验,从检验的结果来看,迄今为止的基本结论是支持假设"A：弱式有效市场B：半强式有效市场C：半弱式有效市场D：强式有效市场16、在国际上，农产品期货的标的物主要有。

A：谷物B：经济作物C：畜产品D：林产品17、应用旗形形态时应注意__。

A．旗形不具有测算功能B．旗形出现前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小18、对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A．撤销期货公司部分期货业务许可B．撤销期货公司全部期货业务许可C．关闭期货公司分支机构D．通知出境管理机关阻止相关负责人出境19、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

A．责令改正B．监管谈话C．出具警示函D．行政拘留20、下列属于期货公司风险监管指标的是（）。

A．期货公司净资本B．净资本与净资产的比例C．流动资产与流动负债的比例D．负债与净资产的比例21、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机22、下列哪几项属于2000年真正的期货交易品种? A：铜B：大豆C：小麦D：铝23、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。

A．证券公司所有职工B．申请期货从业人员资格C．期货从业人员从事期货业务的D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员24、我国实行会员制的期货交易所有__。

A．大连商品交易所B．郑州商品交易所C．上海期货交易所D．中国金融期货交易所25、芝加哥商业交易所推出了__的期货交易。

A．人民币兑美元B．人民币兑欧元C．人民币兑日元D．人民币兑英镑。