9
二、审核员要求 审核组长应具备素质与能力：
我不但是合格审核员，我还能：
审核员！ 应像我这样！
10
二、审核员要求
审核员应具备下列方面的最新知识：
• 有关的环境科学与技术； • 设备、设施运行的技术因素
和环境因素； • 环境法律、法规及相关文件
的要求； • 进行审核所依据的环境管理
体系及有关标准； • 审核的程序、过程与技术。
5
一、 EMS审核概述
EMS审核的时机和频度
•外部审核前１个月 •体系初步执行后１～２个月 •每半年一次 •重要客户监察前
6
一、 EMS审核概述
特殊情况下进行计划外内审：
（1）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉； （2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境
方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变； （3）换证审核。
19
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程 A B C
20
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
2
一、 EMS审核概述
审核的目的：
验证XX是否
（1）符合审核准则 （2）有效的实施与保持
3
一、 EMS审核概述
EMS审核的范围
（1）要素(标准的17个要素）
部门 （2）现场、活动
区域
4
一、 EMS审核概述
EMS审核准则
（1）ISO14001环境管理体系标准 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）环境管理体系文件 （4）惯例
7
一、 EMS审核概述
ISO14001标准 法律及其他要求
EMS文件 惯例
审核是秆称
组织机构 职责 策划 活动 惯例 程序 过程 资源
8
二、审核员要求 审核员应具备素质与能力：
• 审核员资格 • 口头与书面表达能力 • 人际交往能力 • 保持独立性、客观性的能力 • 组织、协调能力 • 正确判断能力 • 灵活反应能力
经验
16
三、审核原则 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠
17
四、 审核过程
ESM审核的一般顺序 启动审核 审核准备 审核实施 审核报告
纠正/预防跟踪 汇总分析
18
四、审核过程
1、审核启动
• 领导重视是关键。 • 管理者代表亲自主抓。 • 落实工作职责，固定职能部门来管理。 • 建立一支合格审核员队伍。 • 有一套正规的文件化的审核程序。 • 建立ESM时应考虑审核工作。
15:00~16:00
17:00~17:30
第一组
第二组 诊断内容 首次会议
工厂长、管理代表(正、副)、ISO 事务局长 ISO 事务局品管部 管理部、生产部
午餐
节能、省资源 W.G 食堂、废水、发电机 W.G
排气、噪声 W.G
危险、有害物 W.G
审核组会议
供应商、合同 W.G 废弃物 W.G
午
餐
部品 1-5 课 审核组会议 末次会议
一
13:30~16:00 总务课
24 日
10:30~12:00 厂 长
二
13:30~16:00 制二厂
三 10:30~16:00 制一厂
10:30~12:00 生管课
一 13:30~14:30 开发课
14:30~15:30 会计课
25 日 二 10:30~15:30 制二厂
10:30~12:00 工务课
21
四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30
10:30~12:10 3月
中午 12:10~13:10 11 日
下午 13:10~15:00
15:00~17:00
17:00~17:30
上午 9:00~12:00
中午 12:10~13:10 3月
下午 13:10~15:00 12 日
装配 1-5 课
备注 22
四、 审核过程
部门要求分配表（例）
日期 组别 时间
部门 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6
10:30~12:00 总经理
三 13:30~14:30 品管课
14:30~15:30 电离课
16
23
四、 审核过程 审核时间分配需考虑：
•部门的规模 •工作的复杂程度 •涉及的条款 •重大EA的多少 •上次审核的结果 •审核员的能力
24
四、审核过程
2、审核准备—检查表
检查表的作用 • 加深审核员对审核准则的掌握
——一次编写，就是一次审核练习； • 便于审核员自我控制； • 有助于提高效率； • 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； • 便于作好审核记录； • 为以后审核积累经验。
目录
一 审核概述 二 审核员要求 三 审核原则 四 审核过程
1
一、 EMS审核概述
环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断组 织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、 文件化（过程、结果）
11
二、审核员要求
审核组长的职责：
• 确定审核准则与范围； • 获取所需的背景资料； • 制定审核计划； • 领导审核组进行审核准备； • 召开首次会议； • 解决审核中出现的问题； • 召开小组会议； • 召开末次会议； • 编写审核报告。
1计划实施审核； • 记录审核； • 编写不符合报告； • 整理审核资料； • 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。
13
三、审核原则
1、独立性、客观性的原 则
独立于所审核的活动。 客观应： • 不抱成见、不泄恶气、
不开后门、不兜圈子； • 要一视同仁、
要追根究底、
14
三、审核原则 2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律 3、严格执行“EMS审核程序”
15
三、审核原则 4、应具备知识、技能、经验
知识
技能
25
四、审核过程
2、审核准备—检查表
编写的思路
A
B
C
D
E
部 部 部部部
门 门 门门门
X要素 Y要素
26
四、审核过程