第五章世行亚行贷款项目咨询服务采购5.1 采购方式：基于质量和费用的选择QCBS，基于质量的选择QBS，基于资格的选择CQS，单一来源选择SSS，单个专家选择 IC, 在预算固定情况下的选择FBS,最低费用选择LCS世行亚行贷款项目咨询服务采购有7种采购方式，即基于质量和费用的选择QCBS，基于质量的选择QBS，基于资格的选择CQS，单一来源选择SSS，单个专家选择 IC,预算固定情况下的选择FBS, 和最低费用选择LCS 。
世行亚行主要推荐基于质量和费用的选择，最后两种方式使用较少，可以认为是QCBS或QBS 的变种。
基于质量和费用的选择,预算固定情况下的选择和最低费用选择必须采用同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书的双信封程序，基于质量的选择可以采取双信封的程序，也可以采用先递交技术建议书，提交了技术分最高的技术建议书的咨询人再递交财务建议书的单信封程序，基于资格的选择和单一来源选择采用的是由选中的咨询人提交合并的技术和财务建议书的单信封程序，单个专家选择可以不提交建议书。
5.1.1基于质量和费用的选择Quality and Cost Based Selection-QCBS：即选择咨询人时考虑质量/技术和报价的选择方式。
咨询人同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书（即双信封程序），雇主先打开和评审技术建议书，财务建议书未启封地保存在独立的机构或审计机构，目的是不然财务报价影响技术评审的公正性。
技术建议书评审完成后再打开和评审技术分合格的咨询人的财务建议书，技术分（８０％）加财务分（２０％）最高的咨询人中标。
世行2011年1 月的新指南规定，技术分合格的标准为75分，合同估算金额大于30万美元的合同必须采用基于质量和费用的选择或基于质量的选择。
技术分由3人以上的专家评定。
技术分不合格的咨询人的财务建议书不启封原封退回。
财务分采用最低价的建议书得100分，其他报价的建议书的得分与其报价成反比例的公式计算：即某建议书的得分=（最低报价的建议书的报价/某建议书的报价）X 100. 世行贷款项目的满分是100分，亚行贷款项目的满分是1000分。
5.1.2 基于质量的选择Quality Based Selection – QBS：即选择咨询人时只考虑质量/技术的选择方式。
开始咨询人可以只递交技术建议书（单信封），或同时递交分开密封的技术建议书和财务建议书（双信封），雇主先打开和评审技术建议书，技术分最高的咨询人即中标，然后再要求技术分最高的咨询人递交（如原来采用单信封递交），或打开技术分最高的咨询人的财务建议书（如果原来采用双信封递交），与技术分最高的咨询人进行合同谈判。
如果采用双信封，其他非技术分最高的咨询人的财务建议书不启封原件退回。
5.1.3 基于资格选择Consultant Qualification Selection – CQS：即选择咨询人时只考虑咨询人资格的选择方式。
世行亚行要求基于咨询人资格的选择必须在全国性的报纸或可以从国际上免费免注册进入的Internet网上刊登竞争机会信息，即感兴趣函征求函Request for Express Of Interest -REOI 。
感兴趣的咨询人则递交感兴趣函Express Of Interest –EOI，说明自己的资格和经验，不需要三家以上的咨询人递交根据工作大纲TOR编制的详细的建议书。
雇主根据咨询人的资格即可选定咨询人，选中的咨询人再根据雇主的工作大纲TOR，递交合并的技术和财务建议书。
世行2011年1月咨询服务采购指南规定这种方式只适用于合同估算金额30万美元以下的小合同。
5.1.4预算固定情况下的选择与最低费用选择：预算固定情况下的选择与最低费用选择与QCBS 类似，均采用双信封来分开密封技术建议书和财务建议书，不同之处是预算固定情况下的选择雇主在建议书征求文件中公布预算为最高可以接收的报价，在评审财务建议书时，报价高于预算的咨询人的建议书无效。
最低费用选择是从技术分合格的咨询人中选择报价最低的咨询人中标。
5.1.5 单一来源选择Single Source Selection- SSS：单一来源选择是无竞争的选择方式，只可在世行亚行批准的特殊例外的情况下使用。
这些情况可能是：(a) 任务为该公司以前承担的工作的自然连续；(b) 处理意外情况，例如于救灾，和借款人宣布和世行亚行接受的紧急情况；(c) 很小的任务；或(d) 对该任务而言，只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验。
5.1.6 单个专家选择 Individual Consultant –IC：即咨询任务由单个咨询人完成，适用于（a）不需要一组或几组咨询专家；(b)不需要外部（公司总部）额外的专业支持；(c)个人的经验和资历是最主要的要求。
单个咨询人合同一般都很小。
5.2 咨询服务选择程序：咨询服务ＱＣＢＳ的选择程序包括以下步骤： (a) 准备任务大纲（TOR） (b) 准备费用估算及预算，短名单选择标准 (c) 登广告REOI (d) 准备咨询人短名单（Short List） (e) 准备并发出建议书征询文件(RFP)－包括邀请信(LOI)－咨询人须知(ITC)－任务大纲TOR－建议的合同草案 (f) 收到建议书 (g) 评审技术建议书：考虑质量 (h) 公开开启财务建议书 (i) 评审财务建议书 (j) 最终评审质量和价格 (k) 谈判并对选定的公司授予合同。
5.3 工作大纲Term of Reference – TOR工作大纲或任务大纲ＴＯＲ是咨询服务建议书征求文件中最重要的文件，雇主在咨询任务开始时起草。
任务大纲应明确规定工作任务的目的、目标及范围，并提供背景情况（包括一份现有的相关研究及基础数据的清单），以便于咨询人准备其建议书。
如果是以知识转让或培训为目的，应提出受训人数等细节，以使咨询人能够估算所需的资源。
任务大纲应列明完成任务雇主可以提供的各项服务和资料，咨询人应该完成的成果（如报告、数据、图纸和研究结果）。
5.4 感兴趣函EOI和感兴趣函征求广告REOI为获得有兴趣者的意向表示（ＥＯＩ），世行亚行借款人应在采购总公告ＧＰＮ中包括一份预期咨询任务的清单。
借款人还应将具体合同的广告(REOI)刊登在至少一份国内广泛发行的报纸或杂志上，或者在能够从国际和国内用英语、法语或西班牙语（世行项目）自由免费进入的网站上刊登。
此外，合同价在３0万美元以上的合同还要在联合国发展商业报UNDB的电子版上刊登广告。
5.5 长名单和短名单世行亚行贷款项目借款人负责从响应ＲＥＯＩ的咨询人的长名单中选择５－７家咨询人进入短名单。
借款人应首先考虑那些表示感兴趣而又有相应资格的公司。
短名单应包括地理分布广泛的六家公司，即来自任一国家的公司不得超过两家，除非（1）没有其它合格的公司能够满足这一要求（2）并且至少有一家公司来自发展中国家，除非在发展中国家中找不到有资格的公司。
如果收到的EOI 不能满足上述要求，借款人可以根据自己的经验或者要求世行亚行帮助，直接从有资格的公司中寻求感兴趣的公司。
如果某一咨询任务只有较少的合格的咨询人表示感兴趣，或者合同的规模和性质不能得到广泛的竞争，世行亚行可以同意较少的公司列入短名单。
世行亚行要求短名单最好由同类性质的机构组成，要么全是以盈利为目的之一的按商业法运作的自负盈亏的独立的咨询公司，要么全是接受政府补贴和分派任务的非盈利非独立的大学、研究所、事业单位。
如果短名单由不同性质的机构组成，就只能采用基于质量的选择或基于资格的选择。
5.6 建议书征求文件RFP建议书征询文件（RFP）应包括：(a)邀请信（LOI）；(b)咨询人须知（ITC）及其资料表（Data Sheet）；(c)任务大纲（TOR）；(d) 建议书格式，包括技术建议书格式和财务建议书格式，和（e）合同格式（Contract Form）。
借款人应尽可能使用世行亚行发布的标准建议书征询文件（SRFP），为了反映项目的特定情况，具体合同的建议书征询文件可以修改咨询人须知的资料表和合同专用条款，但修改应该尽可能少，并征得世行亚行的同意。
任何修改都应该放在咨询人须知的资料表和专用合同条款中。
标准建议书征询文件中的合同格式有四种，即以时间为基础的合同（Time Based Contract）格式，总价包干的合同（Lump Sum Contract）格式，以时间为基础的小合同（Time Based Small Contract）格式，和总价包干的小合同（Lump Sum –Small Contract）格式。
以时间为基础的合同格式和总价包干的合同格式均分为不得修改的通用合同条款（General Conditions of Contract- SCC）和可以修改和补充的专用合同条款（Special Conditions of Contract –SCC）两部分。
以时间为基础的小合同格式和总价包干的小合同格式则不分开为通用合同条款和专用合同条款。
具体项目的建议书应该从其中的四种合同格式中选择一种适用的合同格式。
5.7 双信封：技术建议书和财务建议书世行亚行咨询服务主要采用技术建议书和财务建议书分开的双信封方式选择咨询人，目的是为了不让财务报价影响技术评审的公平行。
咨询人编制建议书的时间一般不应少于四周或超过三个月。
5.8 递交和开启建议书为了保证程序的公正性，技术和财务建议书应分别装在密封的信封中提交。
世行亚行借款人从相应部门（技术、财务、法律）抽取的官员组成评审委员会。
无论在截止期前收到多少建议书，都应该在建议书征求文件RFP 中规定的地点开启收到的全部技术建议书。
咨询人可以根据自己的愿望参加技术建议书开启仪式。
在技术建议书开启仪式上，借款人不应该拒绝任何建议书，也不应该讨论任何建议书的优缺点。
任何在提交建议书截止时间后收到的建议书都应宣布迟到并立即原封退回。
委员会应该大声宣读递交了建议书的咨询人的名称，是否递交了密封的财务建议书及其他适当的信息。
财务建议书则应在公开启封前保持密封并保存在声誉良好的公共审计师或独立机构处。
5.9 评审建议书建议书征求文件应该说明评审技术建议书的标准和子标准，以及这些标准的最高分和最低及格技术分，低于最低及格技术分的建议书将被认为是不响应而被拒绝。
最低及格技术分的范围是满分100分制的70-85分。
这些标准的最高分和最低及格技术分应该根据咨询任务的性质和复杂性确定。
技术建议书评审标准包括：（a）咨询人与该工作任务相关的经验；（b）建议的工作方法的质量；（c）建议的关键专家的资历；（d）知识转让，如果任务大纲要求时；（e）在执行任务所需关键专家中本国专家的参与程度。
具体的权重必须在下面指示的范围内。
咨询人的专门经验 0－10分工作方法 20－50分关键专家 30－60分知识转让0－10分本国专家的参与0－10分总分100分财务建议书的评审很简单，即报价最低的财务建议书100分，其它建议书的财务得分按其报价成反比递减。