严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
客户未按照要求付款造成资金周转不足
√
对应市场人员进行跟进
√
√
2
财务风险
客户付款周期过长造成资金周转不足
√
进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进
√
√
3
合同信息风险
客户产品要求不明确
√
先期与客户进行充分沟通，理清产品要求
√
√
4
合同信息风险
客户要求内部传达错误
√
指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行
√
√
5
合同更改风险
合同更改内容未及时进行内部沟通
√
要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核
√
√
6
合同更改风险
客户进行产品要求更改或撤销订单
√
每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理
√
√
7
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：检验控制过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
检验不到位或判定错误
√
培训或调岗
√
√
2
检测设备潜在失效或失效
检验失效
√
定期进行验证或校准
√
√
3
检测设备配备不足
√
采用法律手段进行维权
√
√
8
市场风险
市场产品与公司产品重叠或抄袭
√
更新公司产品特点并进行专利申请
√
√
9
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满
√
进行公司内部整理、采取相应的纠正措施
√
√
10
客户反馈/投诉
质量/交期要求不足造成客户不满
√
改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
物料发错多次、台账输入多次
√
教育培训或调岗
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：资源管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
岗位职责权限不明确
公司岗位实际需求
√
做出规定明确职责权限
√
√
2
招聘人员能力不足
√
√
4
茶农输入要求错误
未能输出有效开发结果
√
项目评估方式明确输入要求
√
√
5
输出资料错误
未能输出有效开发结果或未按期输出
√
专人进行输出资料审核
√
√
6
输出延期
未按期输出
√
建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作
√
√
7
样品物料采购延期
样品与预期差异
√
寻求替代性材料或改变样机组装工艺
√
√
8
样品物料采购延期
样品与预期差异
√
√
3
采购信息风险
物料变更未及时进行沟通
√
建立内部沟通系统，使信息畅通
√
√
4
物料到货不及时
采购信息交货期要求
√
进行生产调整进行弥补
√
√
5
物料到货不合格
质量验收标准
√
采用特采或退货处理
√
√
6
采购物料价格波动
市场物料波动水准
√
根据价格波动采取延期购
√
√
7
采购物料价格波动
市场物料波动水准
√
根据价格波动采批量采购
岗位能力要求
√
调整到合适的岗位
√
√
8
劳动防护配备标准不足
岗位工作内容需求
√
规定配备标准并按要求配备
√
√
9
人员流动量大
人员配置标准
√
采取激励措施
√
√
10
人员流动量大
人员配置标准
√
优化人员配置标准或改进工艺
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
岗位能力要求
√
通过文件查阅、面谈及试用进行确认
√
√
3
培训安排不足
岗位能力要求
√
合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作
√
√
4
聘用童工
法律法规要求
√
严格查阅身份证明
√
√
5
聘用人员部分能力不满足要求
岗位能力要求
√
通过培训进行弥补
√
√
6
未按规定进行培训安排
培训计划
√
定期进行检查
√
√
7
招聘人员超越岗位能力要求
√
√
8
使用未经评价供应商
进料不合格数量多
√
采用审批制度控制
√
√
9
使用未经评价供应商
交货期不满足要求
√
采用审批制度控制
√
√
10
使用未经评价供应商
价格过高，不利于成本控制
√
采用审批制度控制
√
√
11
供应商评价制度不合理
选择供应商难以控制
√
对评价制度进行评定
√
√
12
供应商评价制度不合理
价格、交期、质量难以控制
部门：物料存储管理过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
物料倾倒
物料倾倒造成不合格
√
做出规定明确堆放、搬运要求
√
√
2
物料超期
超期造成物料不能使用
√
明确物料存储时效要求
√
√
3
生产发错物料
发错物料造成生产中断
√
对评价制度进行评定
√
√
13
在不合格供应商进行采购
价格、交期、质量难以控制
√
采用审批制度控制
√
√
14
在不合格供应商进行采购
不良品过多
√
采用审批制度控制
√
√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
√
寻求替代性材料或改变样机组装工艺
√
√
9
样品组装工艺不符合常规生产工艺
生产难度大或不能生产
√
改变工艺或设备状态
√
√
10
样品检测确认不到位
样品不符合要求
√
严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认
√
√
11
生产工艺问题不断
不能生产或生产缓慢
√
进行试生产确认工艺要求
√
√
12
输出样品不符合要求
产生新产品
√
推荐客户试用
风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号
风险/机遇描述
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
财务风险
资源使用
√
专人负责采购款项的审批及支付
√
√
2
采购信息风险
材料描述不正确造成物料与要求不符
√
专人对采购信息描述进行审核
后 果
风险级别
应对措施
类别
处理方式
备注
非常严重
严重
一般
轻微
风险
机遇
规避
接受
消除
1
人员岗位能力不足
未按要求进行工作输出
√
培训或调岗
√
√
2
产品输入要求不明确
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出
√
项目评估方式明确输入要求
√
√
3
产品要求临时更改
产品输出难度加大、输出错误或未按期输出
√
建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享
√
发放物料专人核对并做好交接要求
√
√
4
出货发错物料
发错物料造成货物发错
√
发放物料专人核对并做好交接要求
√
√ห้องสมุดไป่ตู้
5
台账输入错误
造成物料与实际不符
√
规定做到帐卡物一致
√
√
6
物料标示错误