一、项目风险识别的概念内涵
4、风险种类
依据
风险种类指那些可能性对项目产生正面或负面
影响的风险源。一般的风险类型有技术风险、质量 风险、过程风险、管理风险、组织风险、市场风险
及法律法规变更等。项目的风险种类应能反映出项
目所在行业及应用领域的特征，掌握了各风险种类 的特征规律，也就掌握了风险辨识的钥匙。
三、项目风险识别技术和工具
1、检查表
检查 表
项目管理成功原因
项目管理失败的原因 项目决策前未进行可行性研究或论证： 1)项 目提出非正常程序，从而导致项目业主缺 乏 动力 2)沟通不够，决策者远离项目现场，项 目各有 关方责任界定不清 3)规划工作做得不 细，计划无弹性或缺少灵活 性 4)项目分包层次太多 5)把工作交给了不称职的人的同时又缺少检查 、指导 6)变更不规范、无程序，或负责人， 责任、项 目范围或项目计划频繁变更 7)决策 前的沟通和信息收集不够，未征求各方 意见 8)未能对经验教训进行分析 9)其他错误
可以邀请更少的人参与风险识别。
二、项目风险识别过程
定义
项目风险识别过程定义
二、项目风险识别过程
定义
2．过程输入
风险识别过程包括不确定性、知识、顾虑和问题。不确定性是 指我们所不知道的事，是我们假定和怀疑的一部分，项目的一次性 特点决定了项目包含着一定程度的不确定性。知识是已知的事，我
们必须利用自己以前在工程系统方面的经验和当前项目的知识来识
情景 （1）情景分析法的基本涵义 分 情景分析法就是通过有关数字、图表和曲线等，对 析 法 项目未来的某个状态或某种情况进行详细的描绘和分析
，从而识别引起项目风险的关键因素及其影响程度的一
5、情景分析法
种风险识别方法。
三、项目风险识别技术和工具
情景 分 析 法
5、情景分析法
（2）情景分析法的主要功能 情景分析法在识别项目风险中的功能： a.识别项目可能引起的风险性后果，并报告提醒决策者；
二、项目风险识别过程
（1）鼓励小组输入已察觉到的风险；
（2）有时间采取行动时，及时识别风险；
目标
（3）揭示风险和风险来源；
（4）捕捉风险，并以文档方式记录它们。
二、项目风险识别过程
定义
1．过程控制
项目资源、项目需求和风险管理能力调节风险识
别过程。成本、时间和人等项目资源将限制风险识别 的范围。成本有限时，可用更便宜的方法来识别风险 ；时间不够时，可以使用更快的方法；人员不够时，
1、风险来源：时间、费用、技术、法律，等等 ； 2、风险事件（Risk Event）：给项目带来积极 或消极影响的事件； 3、风险征兆(Risk Symptoms)：风险征兆又称 为触发器(Triggers)，是指实际的风险事件的间接 表现。
一、项目风险识别的概念内涵
作用
1、可以帮助我们找出最重要的合作伙伴，为以 后的管理打下基础；
三、项目风险识别技术和工具
流程 图
2、流程图 绘制项目流程图的步骤：
（1）确定工作过程的起点和终点； （2）确定工作过程经历的所有步骤和判断； （3）按顺序连接成流程图。
三、项目风险识别技术和工具
预先 分 析 法
3、预先分析法
1）基本概念
预先分析法(PHA，Preliminary Hazard Analysis)
第二轮征询表 1. 第一轮答复分布 2.第二轮征询问题 3.请求陈述理由的问题
了解反馈信息问题 答复第二轮征询表
2、为风险分析提供必要的信息，是风险分析的 基础性工作；
3、可以确定被研究的体系或项目的工作量； 4、是系统理论在项目管理中的具体体现。是项 目计划与控制的重要基础性工作； 5、有利于项目组成员树立项目成功的信心。
一、项目风险识别的概念内涵
1、全员性
2、系统性
特点
3、动态性
4、信息性
5、综合性
一、项目风险识别的概念内涵
疑因估计 诊断 筛选 监测
征兆鉴别
仔细检查
情景分析法工作示意图
三、项目风险识别技术和工具
德尔 德尔菲法（Delphi）是一种反馈匿名函询法。其 菲 作法是：在对所要预测的问题征得专家意见之后，进行 整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征示意 法
见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。其过程可 简单表示如下： 匿名征求专家意见 → 归纳、统计 → 匿名反馈 → 归纳、统计……，若干轮后，停止。
二、项目风险识别过程
过程 活 动
项目风险识别过程示意图
三、项目风险识别技术和工具
检查 表
1、检查表 检查表（Checklist），是管理中用来记录
和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时
，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表
上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项
目是否存在表中所列或类似的风险。
别项目风险。顾虑指的是我们害怕的事，它们会引起担心、不安或 担忧，这些经常会与风险发生关系。问题是对于其他人而来说尚未
解决的事。问题是我们共同工作来解决的开放项目，出现多种折衷
方式使人难以抉择时，问题就有可能演变成风险。
二、项目风险识别过程
定义
3．过程输出
风险识别过程的输出是风险描述和与之相关的风险
（d）如果在总体中有不同性质的样本，在抽样调查时要进行分类
。 (3)设计一个方便实用的检查表。
三、项目风险识别技术和工具
流程 图
2、流程图
流程图是又一种项目风险识别时常用的工具。借助 于流程图可以帮助项目识别人员去分析和了解项目风 险 险以 析，可 环节或哪 响的大小。 所处的具体项目环节、项目各个环节之间存在的风 及项目风险的起因和影响。通过对项目流程的分 以发现和识别项目风险可能发生在项目的哪个 个地方，以及项目流程中各个环节对风险影
，是指在每一项目活动(如设计、生产等)开始以前，对
型号项目所在的风险因素类型、产生的条件、风险的后 果预先作一概略分析。
三、项目风险识别技术和工具
预先 分 析 法
3、预先分析法
2）运用过程
(1)分析项目发生风险的可能类型； (2)深入调查项目风险源； (3)系统识别风险转化条件； (4)合理划分风险等级。
项目目标清楚，风险措施切实可行： 1)与项目各参与方共同决策 2)项目各方的责任和承担的风险明确划定 3)项目所有的采购和设计、实施都进行了多方 案比较论证 4)对项目规划阶段进行了潜在问 题分析（包括 组 织 和 合 同 问 题 ） 5) 委派了非常敬业的项目经理并给予了充分的 授权 6)项目团队精心组织，能力、沟通和协 作好， 集体讨论项目重大风险问题 7)制定了 针对外部环境的变化的预案并及时采 取了行 动 8)进行了项目组织建设，表彰和奖励及时 、有 度 9)对项目组成员进行了有计划和针对 性的培训
目组成员矛盾重重，沟通欠缺，施工组织混乱，关键资源
没有应急获取措施等都是项目风险的触发器。
二、项目风险识别过程
定义
3．过程输出 （3）项目风险的类别
为了便于进行风险分析、量化、评价和管理，还应该
对识别出来的风险进行分组或分类。分组或分类有多种角 度，一般可以按项目阶段进行划分，也可以按管理者来划
分。
一、项目风险识别的概念内涵
2、项目规划
依据
项目规划中的项目目标、任务、范围、进度 计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承
包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望值
等都是项目风险识别的依据。
一、项目风险识别的概念内涵
3、历史资料
依据
项目风险识别的重要依据之一就是历史资料 。即从本项目或其他相关项目的档案文件中、从 公共信息渠道中获取对本项目有借鉴作用的风险 信息。
二、项目风险识别过程
定义
4．过程机制
机制是为风险识别过程活动提供结构的方法、技
巧、工具或其他手段，风险核对清单、风险评估、风
险管理表和风险数据库构成了风险识别过程的机制。
二、项目风险识别过程
定义
4．过程机制
（1）风险核对清单包括与风险核对主题相关的
典型风险区域。风险核对清单能通过各种形式组织风 险，如合同类型、成熟度级别、生命周期模型、开发 阶段、组织结构、项目大小、应用域或技术，它们帮 助在指定区域里完全识别风险。
从项目风险管理规划中可以确定：
依据
风险识别的范围； 信息获取的渠道和方式；
项目组成员在项目风险识别中的分工和责任分配；
重点调查的项目相关方； 项目组在识别风险过程中可应用的方法及其规范； 在风险管理过程中应该何时由谁进行哪些风险重新识别； 风险识别结果的形式、信息通报和处理程序；
b.对项目风险的范围提出合理的建议；
c.就某些主要风险因素对项目的影响进行分析研究； d.对各种情况进行比较分析，选择最佳结果。
三、项目风险识别技术和工具
情景 分 析 法
5、情景分析法
（3）情景分析法的重要过程
a.筛选：仔细检查 → 征兆鉴别 → 疑因估计； b.监测 ：疑因估计 →仔细检查 → 征兆鉴别； c.诊断 ：征兆鉴别 → 疑因估计 →仔细检查。
要，该程序可重复进行。
管理小组开始工作 设计预测程序 向专家寄出邀请信 1.说明特组的工作
考虑是否同意参加预测， 如同意则答复并提出建议
第一轮征询表 1.说 明应答者要求 2.提供背景材料 3.第一轮征询问题
第一轮答复汇总整理
了解背景材料， 答复第一轮问题
三、项目风险识别技术和工具
1、检查表
检查 表
制定检查表的过程：
(1)对问题有个准确的表述，确保达到意见统一； (2)确定资料搜集者和资料来源；
（a）料搜集人由具体项目而定，资料来源可以是个体样本或总体；
（b）资料搜集人要有一定的耐心、时间和专业知识，以保证资料 的真实可靠； （c）搜集时间要足够长，保证搜集的数据能够体现项目风险规律；